核心营销代表管理办法1.doc

第4页共4页华泰证券深圳彩田路证券营业部渠道营销管理办法总 则 为了加强渠道部的日常管理，指导渠道部的营销管理工作，建立一支高效、有序的营销队伍，渠道部应根据公证券经纪人管理暂行规定的要求，拟定本部的理财经理的薪酬标准实施细则（见附件一：华泰证券深圳彩田路证券营业部核心营销代表薪酬考核管理办法），特制订本管理制度。经批准后执行。第一章 理财经理的招聘、入职和培训第一条渠道部负责人负责核心营销代表的招聘，人员录用需上报营业部领导批准。营业部办公室应与聘用后的人员签订劳动合同c/gD Ils!uj中国证券经纪人协作网，并认真检查各种证件的真实性，建立核心营销代表的管理档案（包括应聘及聘用后所需的个人一寸免冠照片、个人简历、身份证复印件、学历证书复印件，劳动合同、合同期内的各期考核情况和奖惩文件等），所有档案应妥善保管。并录入hr系统H(D5T%9;of证券营销|证券公司|招聘与求职|证券研究报告|私募基金第二条应聘核心营销代表的人员，需参加公司组织的证券基础知识、基本商务礼仪、营销技巧等旨在提高理财经理技能的培训,时间不得少于60个小时，经培训考核期并考核合格后，方可与公司签订核心营销代表劳动合同5vh:S4zE|（ 第三条核心营销代表的底薪与薪酬考核制度挂钩，业绩提成额由经纪人考核系统计算；对核心营销代表进行考核应结合风险控制、业务发展潜力、业务技能提高等情况，逐月对核心营销代表进行考核并实行动态晋、降级。（见附件一）第四条核心营销代表、营销团队和渠道的业务统计（一）营业部后台每月根据CRM系统中的数据及核心营销代表薪酬标准计算出每位客户经理本月度业务明细数据，汇总表格由营业部财务部复核。U+g#B$P0EkH证券经纪人,证券营销,证券求职与招聘,基（二）营业部财务部在收到相关数据后，应核算出每位核心营销代表本月度的薪酬，并编制营业部理财经理薪酬月报表，作为营业部财务部发放薪酬的依据。第五条 营业部后台应协助后台每天、周向总经理、营销总监和渠道部负责人报送各渠道开户数据；每月提供核心营销代表开户数量，新增资产规模，交易量和佣金等数据；做好各类数据统计排名工作。第六条-D)t8eB6F#O1kp(pFg中国证券经纪人协作网 考核按月、季、年为周期来进行。业绩考核F;a5YAV2证券经纪人,证券营销,证券求职与招聘,基金营销每月进行一次，决定当月理财经理的业务提成数额；每月综合考核一次，决定核心营销代表级别的升降。5&M6O1B(RY6U-h证券经纪人,证券营销,证券求职与招聘,基金营销第七条m rJ)o&$K中国证券经纪人协作网考核分工作职责考核和业绩考核两部分。工作职责考核主要对渠道负责人、核心营销代表工作计划的落实情况、日常工作的执行情况和客户服务工作标准的执行情况进行考核；业绩考核主要核心营销代表所开发的客户数量、所辖客户创造的净收入和客户资产总量进行考核。SY,miUC2l2s C%y证券经纪人,证券营销,证券求职与招聘,基金营销 附则h9lw bX 第一条 本指引适用于营业部。J.u Y?第二条 本指引由营业部负责解释、修订。第三条 本指引自公布之日起施行。证券营销|附件一：华泰证券深圳彩田路证券营业部理财经理薪酬考核管理办法级 别定级与维持降级与淘汰培训学员完成培训与实习课程（为期一个月）自动转为营销代表考试未通过或违反培训纪律营销代表1.定级标准：月度开户不低于5个有效户；连续两月客户存量市值100万或者手续费在500元以上；2.符合相关考核要求。正式签订中介劳动合同1、 连续两月未达到定级标准；经渠道负责人特别申请可适当延长，延长期原则上不超过一个月。核心营销代表1.定级标准：月度开户不低于10个有效户；连续两月客户存量300万以上；2.符合公司规定以上标准，转为为核心营销代表与公司签订合同。半年未达到定级标准；直接淘汰说明：1、有效户定义：证券市值1万元以上或者有交易的帐户；2、对业务拓展能力较强或有丰富客户资源的特殊人才经渠道部考察、营销总监审核报总经理批准后可越级定级；3、定级市值、交易类资产按公司规定执行；4、营销代表各级别的定级仅计算代表本人的市值或手续费。表二：岗位底薪级别与营销补贴标准表级别基本底薪营销补贴标准通讯费交通费餐费培训学员120000220营销代表150000220核心营销代表200000220注：1、对于培训学员，营业部给予一个月的培训期，培训期内营业部提供餐费和补助津贴。餐费只体现在中午公司定餐。2、 营销代表和核心营销代表基本底薪根据业绩考核，月开户数低于5，底薪给予8折计算，未开户给予6折计算。2、手续费提成比例及计算方法（1） 手续费提成=佣金净收入提成比例（2） 对不同级别的理财经理实行阶梯式差别比例提成（3） 此比例按公司规定办。3、有效户奖励对营销代表和核心营销代表实行开户奖励制度，月度开户任务为有效户5户，多开多得，按实际月度帐户资产情况分类发放。同时,新增开户奖励包含日常开户所产生的交通费用补