案件风险防控培训方案.doc

甘肃临洮农村合作银行案件风险防控培训方案根据中国银监会安排，省联社将于2011年8月份统一组织对全省农村信用社员工进行案件防控知识考试。为了引起全体员工对考试的高度重视，认真筹备和组织考试，扎实做好考前各项准备工作，确保全体员工取得理想的成绩，同时进一步提高全行案件风险防控水平。经合行2011年7月11日行务会议研究，将于近期对全行员工组织培训，特制定本方案。一、组织领导为了确保培训工作取得成效，成立甘肃临洮农村合作银行案件风险防控培训领导小组。组 长：张 明副组长：鄂生俊、曹永进成 员：王宏伟、安宏、彭昱民、靳天儒、刘仁、何存银、杨春庆、马培伟、杜永乾、杜亚军、罗得鸿、王文卿领导小组下设办公室，办公室设在审计稽核部，鄂生俊同志任办公室主任，罗得鸿同志具体负责培训日常工作。二、时间安排2011年7月18日至19日，7月21日至22日，7月24日至25日，共6天（分三期培训）。三、培训对象甘肃临洮农村合作银行各职能部门、分支机构业务岗位员工（见附表-参加培训员工花名册）。四、培训日程以中国银监会编写的中小金融机构案件风险防控实务为基础教材进行培训（参加培训人员自备教材），具体为：日期时间时长主持人授课内 容7月18日/7月21日/7月24日8:30-9:0030分曹永进-开班仪式9:00-10:301小时30分-鄂生俊风险概论案件治理与风险防控10:30-12:001小时30分-曹永进公司治理与内部控制合规文化建设14:30-17:002小时30分-王宏伟贷款业务17:00-18:001小时-彭昱明银行承兑汇票业务7月19日/7月22日/7月25日8:30-12:003小时30分-安 宏存款业务银行卡业务代理与担保业务14:30-17:002小时30分-彭昱明会计结算业务印押证卡、重要空白凭证、尾箱17:00-18:001小时-鄂生俊安全保卫18:00-18:1010分鄂生俊-培训小结五、考试安排（一）考试对象。考试对象为2011年5月31日在业务岗位的所有员工（含劳务派遣制的员工等）。工勤人员、持续休病假1个月以上非在岗人员不参加考试。临时请假人员需集中参加补考。（二）考试分类。本次考试分财务会计、信贷业务和综合三个条线进行。营业网点柜员、坐班（内勤）主任（注：储蓄网点负责人视同坐班主任参加考试）、主办会计、事后监督人员、县级行社财务会计部人员参加财务会计条线的考试；营业网点负责人、客户经理、县级行社市场发展部和风险管理部管理人员参加信贷业务条线的考试；县级行社高管人员、稽核审计部和安全保卫部、综合管理部管理人员参加综合条线的考试。（三）考试内容。围绕中国银监会编写的中小金融机构案件风险防控实务（以下简称教材），三个条线公共基础和具体业务考试内容各有侧重。1、财务会计条线考试：教材第一章、第三章、第四章、第五章、第七章、第八章、第九章（不含保函业务）、第十章、第十一章的内容；2、信贷业务条线考试：教材第一章、第三章、第四章、第六章、第七章、第九章的内容（不含保函业务）；3、综合条线考试：教材第一章、第二章、第三章、第四章、第八章第三节、第十一章、第十二章的内容。其中各行社安全保卫部人员只考第一章、第四章和第十二章的内容。（四）考试方式和考题类型。本次考试采取机考方式分批进行，考题分单选题、多选题和判断题三种。考试人员利用综合业务网络系统终端，在限定时间内答题，考试时间约为45-60分钟，考试结束后自动显示考试成绩。（五）考试结果运用。员工考试成绩与员工上岗、薪酬、晋级三项内容挂钩。考试成绩分为优秀、良好、合格和不合格四个等级，考试得分在90分以上为优秀、80-89分为良好、60-79分为合格，60分以下为不合格。员工个人考试结果为不合格的，学习3个月，学习期满由县级行社组织考试合格后方可上岗，学习期间绩效工资分配系数应低于本机构同职级员工平均水平。重新考试仍不合格的，待岗学习，学习期间按当地最低保障标准只发生活费，直到合格。不适宜从事重要岗位工作的，及时调整岗位。高管人员个人考试成绩达到优秀的，全省通报表扬，考试不合格的，重新学习培训，由省联社重新组织考试直到合格，学习培训期间绩效工资按低一职级系数计发。六、培训要求（一）领导重视，重在落实。领导重视是案件风险防控及培训工作能否取得成效的最有效推动力，本次培训由合行领导班子成员按分管业务范围分别授课，授课人员要提前着手准备授课材料，确保高质量完成授课任务。（二）转变观念，提高认识。全行员工要充分认识到案件风险防控工作的紧迫感和重要性，要以本次学习培训为契机，分析研究案件风险防控工作重点，认真贯彻落实内控制度，进一步提高全行案件风险防控水平。（三）集中精力，认真学习。本次培训时间紧、内容多，课程安排紧凑，所有参训人员要排除繁杂事务影响，集中精