新审核方案策划表--JL-T-21-01G-D修改2 带修改标识.doc

版本G/修改2JL-T-21-01G-D审核方案策划表组织名称：辽源市力祥煤机配件制造有限公司证书类别： CNAS ANAB UKAS 其他审核类型：单一审核 QMS（删减 ） EMS OHSMS FSMS 其他 结合审核 QMS（删减 ）+EMS EMS+OHSMS QMS（删减 ）+OHSMS QMS（删减 ）+FSMS QMS（删减 ）+EMS+OHSMS 其他审核状态：初审 监审 拟审核时间：2011年9月 27日，多体系/证书审核(并/错期)调整： 申请认证范围 申请评审基本信息合同人数：19 专业代码地域： 省内 风险程度: QMS 特殊（A B C）一般（A B C） EMS 一、二、三级省外 OHSMS 一、二、三级 FSMS 高 中 低 法规要求：资质、范围与认证范围一致 是 否 (另作说明)体系运行时间满足要求 是 否 (另作说明)法定的许可或注册要求(规定行业如危险化学品) 是 否 (另作说明)主管部门出具的一年内未因环保违法证明 有 无重大质量、安全、环保、食品安全事故（生产、食品） 无 有(另作说明)二年内是否被国家、省、市监督部门通报处罚 无 有(另作说明)法定机构的检测报告（一年内）产品 环境 安全 食品安全 合格 不合格 (另作说明)内审管理评审 已进行 未进行 (另作说明)现场 单一现场 多产品 单一产品 部门多 多现场 个，分布 、 、 生产/施工/服务活动的特点 连续性 周期性 阶段性 季节性 （春夏秋冬） 无 有 分包情况轮班情况 一班 二班 多班获证情况 初次 其他机构转入QMS 已获 QMS EMS EMSOHSMS OHSMSFSMS FSMS申请认证的范围是否在中鉴认证获准认可的认证业务范围内 是 否4申请评审其他机构转入评审获证情况：原机构注册号 注册情况：有效 撤销 过期 原注册机构名称 认证周期所处的阶段监1 监2复评查询CNCA和CCAA网站证书情况:查无禁转限制 （暂禁转换期(一年)已过），正常受理；属于禁转名录 :1. 暂不接受转换申请发生了重大质量、安全、环保、食品安全事故， 原机构开出的不符合未关闭，以前所持有的认证的充分性存在疑问；属于禁转名录 2.基于以下原因接受转换(附企业说明及CCAA备案通过证据) 原认证过程存在违规情况且可举证；原发证机构在对该获证组织实施认证的过程中，存在违规的行为，受到有关部门处罚 转换证书不造成原证书的失效，获证组织同时持有多张证书； 持有多个认证机构证书的获证组织，需要缩减认证机构数量；获证组织不满意原认证机构的服务，或根据获证组织发展需要确需变更认证机构。3.转换资料信息历次审核所反映的管理体系建立、实施、保持和改进情况（不合格报告、审核报告等）质量、安全、环保、食品安全监督和抽查情况文审意见和结论4评审记录： 5 评审结论及拟采取的审核方式：将该客户作为新客户对待，初审方式转入 按再认证审核，复评方式转入仅针对所发现的问题区域进行监督审核，监督转入查询人员: 审核部（分部业务时）复核: 年 月 日申请评审/时限及审核准备申请评审 申请组织及其管理体系的信息充分 组织已了解认证要求 与组织之间无理解差异 有能力并能约定时间安排审核 拟扩大认可范围后受理 有能力作出认证决定申请评审结论GZCC已具备了审核及作出认证决定的能力 是 否接受申请补充或进一步提供材料，如： 不接受，理由： 申请评审人员: 年 月 日确定审核时间标准人日数（一、二阶段）：1.0 QMS EMS OHSMS FSMS 其他 QMS+EMS+OHSMSEMS+OHSMS FSMS+QMS QMS+EMS QMS+OHSMS 其他增加/减少因素a）相关管理体系标准的要求；公司依据ISO9001:2008标准建立体系。b）规模和复杂程度； 企业体系覆盖企业员工19人，主要是采煤机、掘进机配件制造（有许可证要求除外）生产复杂程度一般。c）技术和法规环境； 有成熟的技术和完善的法规环境。d）管理体系范围内活动的分包情况 无e）以前审核的结果；（证书有效期内体系运行正常） f）场所的数量和对多场所的考虑。 单一现场评审后确定人/日数： 1.0天 QMS EMS OHSMS FSMSQMS+EMS+OHSM EMS+OHSMS QMS+FSMS QMS+EMS QMS+OHSMS 项目管理人员： 年 月 日申请评审合同评审审核组专业能力分析专业特性/专业技能配置表组织所需能力分析审核组能力分析审核人员姜希哲 状态专业代码17.10.02/18.05.0217.10.02/18.05.02QMS服务制造质量特性BA关键过程BA其他BAEMS污染防治节能减排其他OHSMS安全特性危险危害其他FSMS专业特性关键过程其他审定意见：组成审核组的所有审核员（必要时，还有技术专家）作为一个整体具备确定的对申请组织实施认证的能力。其他：质量经理： 日期： 年 月 日注：1、审核员状态请用以下符号表示:技术专家: 高级审核员： 审核员： 实习审核员: 验证审核员: 第一阶段配置的人员: 质量管理体系：Q 环境管理体系：E 职业安全健康：S2、组织所需专业能力要求：A需专业知识技能最强 B所需专业知识为一般要求 C其他相近专业人员也能胜任 D无需特殊专业知识3、审核员已评定专业能力状况：A 全面掌握专业知识和技术 B掌握专业知识和技术 C 基本掌握专业知识和技术 D了解一般专业知识和技术总部确认(分公司、分包机构项目适用)同意分公司/分包机构评审意见不同意分公司/分包机构评审意见理由： 评审人： 年 月 日第一阶段审核实施第二阶段审核第一阶段审核实施方式评价判断不实施现场审核的基本原则，但如在非现场审核中发现不能满足不到现场无法得出较准确的结论时，审核组长可提出现场审核的要求。复评且原体系运行正常（必要时）其他机构转入、资料齐全已获得本机构颁发的其他管理体系认证证书、扩大审核其他：基于以上条件，建议第一阶段审核方式 非现场审核. 现场审核 项目管理人员： 日期：文件和资料审查文件资料审查1、 客户的管理体系文件 基本符合 不符合2、 客户的运作场所和现场的情况（机构、职能、产品/服务、活动和过程等方面的特点）基本符合 不符合3、 客户对标准的理解及实施标准要求的情况（关键绩效、重要的因素、过程、目标和运作的识别）基本符合 需进一步核实4、 客户的认证范围、过程和场所的必要信息，相关的法律法规要求和遵守情况基本清楚 需进一步核实5、 二阶段审核所需资源的配置 较充分 需进一步核实6、 充分了解客户的管理体系和现场运作 了解 需进一步核实7、 内审核管理评审完成情况 实施 未实施多场所差异性分析：各场所的组织结构、厂房及设备设施 相似 不同各场所的环境因素、危险源 相似 不同各场所的产品和过程 相似 不同工艺方法、实现过程不同 相似 不同地处周围环境 相似 不同施工阶段基本 相似 不同高风险或复杂的行业或活动 没有 有利用质量计划来说明不同的活动或不同的合同或法规制度 需要经常 不需要季节性生产/服务 是 否 停产月份/产品/服务： 抽样建议：多场所 抽： 个， 、 、 、 。 审核组长：姜希哲 日期：2011 -1-17审核部决定 同意实施非现场审核，必要时补充现场审核 同意实施现场审核 同意抽样方案 不同意抽样方案 质量经理： 日期： 审核实施和结论提供的信息、文件及现场审核已 未总体了解组织管理体系的策划管理体系的范围、现场运作确定 基本确定是 否已实施了内部审核 管理评审客户的组织结构、过程、资源和重要影响因素及其控制方式等情况已 否充分了解二阶段审核准备 是 否 充分本次审核共开出Q E S F 个问题点建议 可 否进行第二阶段审核审核关注点: 加工、检验、现场生产过程控制，对新标准的掌握。 拟审核时间： 2011 9 27 保持标准人/日数增加 减少人/日数 天，理由：最终确定的人日数：1.0结合审核 Q+E Q+F Q+S Q+E+S 其他抽样 个，地点 审核组长：姜希哲 日期：2011-04-20审核计划第二阶段标准人/日数 Q E S F最终确定的人日数 1.0 质量经理： 日期：计划安排、分工 是 否 合理分工过程是否有遗漏 是 否， 说明： 时间分配 是 否足够，说明： 专业能力是 否满足，说明： 审核抽样是 否合理，说明: 本组专业人员：姜希哲 组长：姜希哲 2011-09-20现场审核审核发现： 对要素标注:为Q，为O，为E，为F 部门要素生产部合计QMSEMS/OHSMSFSMS7.5.21注：表中为QMS/为EMS/为OHSMS为FSMS一般不符合，为QMS/为EMS/为OHSMS为FSMS严重不符合审核结论推荐认证注册 QMS EMS OHSMS FSMS延期推荐认证注册 QMS EMS OHSMS FSMS不推荐认证注册 QMS EMS OHSMS FSMS 证书恢复 QMS EMS OHSMS FSMS 持续满足要求（再认证）QMS EMS OHSMS FSMS审核完成审核组长确认本次审核： 审核范围变化(需要时)： 是 否 专业能力满足要求：是 否 人/日数满足要求， 审核计划 是 否合理下次审核建议：本次不符合跟踪验证、抽检条款、现场生产过程控制管理 。 多体系/证书审核(并/错期)调整建议： 改进建议 组长: 姜希哲 2011年09月27日备注周期绩效复评周期内不符合项分布图部门类型要素初审监1监2监3质检部办公室生产部质检部办公室生产部质管部QMSEMS/OHSFSMS4.2.316.2117.5.118.2.417.31例次审核的不符合项 是 否 关闭。共有 次未关闭，理由 。对本轮认证周期结束，下次复评前对管理体系绩效的总体评价认证周期内未发生质量/环境/安全/食品安全事故 是 否（另作说明）认证周期内未发生质量/环境/安全/食品安全方面的重大投诉 是 否（另作说明）实现组织的方针、目标要求 能 不能（另作说明）认证周期内组织的质量/环境/安全管理绩效改进情况 明显改善 改善 保持 倒退领导层、主要技术人员未发生变更 是 否管理体系作为一个整体的持续符合性与有效性 有效 基本有效认证范围（产品/服务、过程/环境因素/危险源/食品安全危害）持续相关性和适宜性 是 否认证周期内不符