全球基金结核病项目绩效考核管理办法(试行).doc

附件10全球基金结核病项目绩效考核管理办法（试行） 第四轮全球基金结核病项目将于2005年7月1日正式启动。为确保此轮项目的顺利实施和质量，更好地促进全国规划的执行，根据此轮项目的两年工作计划和项目督导与评估计划，在第一轮全球基金结核病项目中已经执行的绩效考核管理办法的基础上制订此办法，各级第四轮项目执行单位参照执行。 1、考核原则 公开：在考核过程中，各级项目办要开诚布公地进行沟通与交流，及时反馈考核结果，肯定成绩，指出不足，并提出今后应努力和改进的方向。 公平：此考核管理办法逐级发至各级项目执行单位，明确说明考核的标准、程序、方法和时间等事宜，各级必须学习和了解此“办法”，保证 整个考核的透明度。 公正：考核要做到以事实为依据，避免主管臆断和个人感情色彩。 发展：项目办将根据工作需要与实际情况的变化对本办法不断进行调整与完善。 2、考核对象 中央级对省级、省级对地（市）和县级，以及省、地（市）、县级自评均可采用此办法。3、考核方法与组织实施各级项目办公室负责组织实施项目考核。 现场考核与非现场考核相结合：现场考核是通过现场督导和评估，依据考核内容对各级项目执行单位进行全面或有侧重的考核；非现场考核是通过对季度报表、年度报表、工作总结报告以及各种相关活动记录的评价，对各级项目执行单位进行考核。 季度考核与年度考核兼顾：季度考核由各项目省按照考核原则和内容、采用适当的考核方法自行安排实施，必须于每季度结束后的30天内完成，并作好详细记录备案； 年度考核由省级和中央级统筹安排。各项目省在季度考核的基础上，按照考核原则和内容、采用适当的考核方法对各地（市）、县级做出综合考核，结果上报中央级项目办；中央级项目办同样对各省的整体工作进行全面的年度考核，并作好详细记录备案。 4、考核内容、标准及评分办法详见附录“全球基金第四轮结核病项目绩效考核评估表”。其中，与“全球基金第一轮结核病项目绩效考核评估表”中相同的考核内容，其考核要点、考核办法及评分标准相同，只评一次分；依不同项目活动而不同的考核内容则单独评分，再按照一定的权重，与其他考核内容得分进行加权处理，得到总分数。 5、考核结果反馈与公布各级项目办公室按季度/年度将考核结果及时反馈到下级项目办公室及相关单位，同时将考核结果上报到同级的卫生行政部门，并通过卫生行政部门反馈到下级卫生行政部门。如中央级项目办公室按年度将考核结果及时反馈到各项目省省级项目办及相关单位，同时将考核结果上报到卫生部，并反馈到各项目省卫生厅；考核结果将以适当的方式公布。 6、激励机制 奖励措施： 对于年度总评优秀和良好的项目省、地（市）、县给予适当的奖励。奖励办法参照国家结核病控制规划的相关规定执行。 惩罚措施：对于季度与年度考核存在问题与不合格的项目省、地（市）和县，根据其情节的轻重，将采取如下的惩罚措施：限期改进、通报批评、延期拨款、取消资格、追究法律责任等。1）限期改进：对于季度与年度考核中发现的问题，相关省、地（市）、县均应在一个月内按要求完成整改。2）通报：出现如下情况之一者，在项目省范围内通报： * 连续2次迟报季度报表； * 督导发现报表数据有弄虚作假现象； * 挪用项目经费； * 对于出现的问题未在规定时间内按要求完成整改。3）延期拨款：出现如下情况之一者，延期拨款：* 1次未报告季度报表；* 督导发现报表数据弄虚作假现象严重；* 挪用项目经费情况较为严重；* 项目配套经费未落实；* 连续2次考核不合格，并且在规定时间内未按要求完成整改。4）取消资格：出现如下情况之一者，取消资格：* 连续2次未报告季度报表的项目县；* 连续2次督导发现报表数据弄虚作假现象严重；* 在项目财务方面出现重大错误者；* 经专家评定，虽然经过能力建设后仍无能力开展全球基金项目活动的项目县。5）追究法律责任：贪污项目经费。 7、执行日期 此办法自2005年7月1日起正式实行73附件第四轮全球基金结核病项目绩效考核评估表类别内容目的考核要点考评办法及评分标准组织机构建设（4分）组织机构建设考核当地政府、卫生行政部门以及结防部门对项目的重视程度1、是否成立了项目办公室及人员（1分） 2、是否有规划/项目领导小组（1分） 3、结防专业人员数量是否达到规划要求（2分）1、查看相关资料和文件 2、得分分值（已达标单位数/应达标单位数）项目管理 （46分）1、项目计划与组织实施（4分）考核项目计划是否全面合理，指标分解是否明确1、是否召开项目启动会或总结会（1分） 2、是否有详细的包括经费预算的年度工作计划（1分）3、是否有年度工作总结（1分） 4、是否与下级SR签定项目执行协议书（1分）1、查看相关文件或会议记录 2、查看项目执行协议书 3、得分分值（已达标单位数/应达标单位数）2、信息监测 （12分）季报资料直接反映了整个项目的实施进展，因此各级要重视季报资料的及时、准确和完整性，加强季报资料的分析和利用1、季报资料的及时性（3分） 2、季报资料准确性（3分） 3、季报资料完整性（3分） 4、是否对季报资料进行分析（3分）1、查看季报资料并加以分析 2、得分分值（已达标单位数/应达标单位数）3、培训 （6分）培训为各级项目实施提供了技术保证。本项主要针对各级项目管理的培训工作开展情况进行考核1、是否有详细的项目管理培训计划和财务管理培训计划（2分） 2、培训指标完成率（4分）1、查看相关年度培训计划 2、查看培训 3、得分分值（已达标单位数/应达标单位数） 4、指标完成率分值：80为0分，80%-90为分值0.4，90%-95为分值0.6，95%-100为分值0.8, 100%为分值14、督导 （8分）通过督导及时发现项目实施过程中存在的问题和困难，并提出解决办法，推动项目的顺利实施。本项主要针对各级督导工作进行考核1、是否有详细的督导计划（2分） 2、督导次数是否足够（2分） 3、督导报告是否完整、及时反馈（4分）1、查看相关年度督导计划 2、查看督导报告 3、评分标准同“培训评分标准”5、财务管理 （16分）主要考核是否已经建立一套完善的财务使用、监督和管理机制，从而充分发挥资金的效益1、是否有详细的资金分配计划（4分）2、资金使用是否按项目预算执行（3分） 3、资金按计划使用率（4分） 4、季报是否及时、准确、完整（3分）5、是否有详细的审计报告（季度和年度）（2分）1、查看资金使用计划 2、查看财务季报表 3、查看财务审计报告 4、资金按计划使用率分值：70为0分，70%-80%为分值0.4，80%-90%分值0.6，90%-=95给4分 5、其他指标得分分值（已达标单位数/应达标单位数）项目活动开展情况 （50分）1、综合医院和结防机构合作 （29分）加强综合医院和结防机构合作，采用新的网络疾病报告系统，结防机构追踪病人，提高病人发现率。1、是否进行网络直报的培训（4分）2、结防机构人员是否每月到综合医院督导（4分） 3、综合医院结核病人及可疑者正确转诊率（4分）4、综合医院结核病人及可疑者转诊到位率（5）5、结核病人及可疑者的追踪率（4分）6、结核病人及可疑者追踪到位率（4分）7、下发的计算机是否用于网络疾病报告（4分）1、查看季报表2、查看相关的记录，包括各种表、卡和本3、转诊率分值：70为0分，70%-80%为1分，80%-90%为2分，90%-95%为3分, =95为4分4、转诊到位率分值：30为0分，30%-40为1分，40%-50%为2分，50%-60%为3分，60%-70%为4分, =70为5分5、追踪率：70为0分，70%-80%为1分，80%-90%为2分，90%-100%为3分, =100为4分6、追踪到位率：70为0分，70%-80%为1分，80%-90%为2分，90%-95%为3分, =95为4分7、其他指标得分分值（已达标单位数/应达标单位数）2、健康促进 （14分）加强健康促进工作，利用人际交流方式在人群中普及结核病防治知识，提高病人发现。1、是否培训相关的人员（4分）2、宣传材料下发率（5分）3、基层入户结核病知识宣讲率（5分）1、查看季报表2、查看培训记录 3、宣传材料下发率：60为0分，60%-70%为1分，70%-80%为2分，80%-90%8为3分，90%-100%为4分, =100为5分4、入户宣讲率：40为0分，40%-50%为1分