发展经济学教案文本-第二章.doc

第二章 经济发展的基本概念教学内容与目标：了解经济发展的目标，理解经济增长和经济发展的区别，并能清晰地说明经济发展的衡量指标。通过本章学习，使学生正确理解经济发展的含义，并能在实际工作中区分经济增长与经济发展。重点：经济发展目标、经济发展的衡量难点：经济发展目标的确立和经济发展的衡量经济增长和经济发展的目标是什么？是一个很重要的问题。我们做什么事都需要有一个目标，比如说，我们都希望幸福，幸福就是我们生活的一个目标，有了这个目标，我们会超着这个方向努力，但努力到什么程度，我们就幸福了呢？必须有一个标准能够度量幸福。否则，我们如何说幸福不幸福。经济增长与发展也一样。但这要比我们个人对幸福的理解要复杂的多。我们如何才是发展了？是有钱了？还是环境好了？还是其他什么？这个问题处理不好，会使发展迷失方向。比如我们改革开放以来，我们的生活水平大大提高，储蓄也增加了，但人们仍然有很多的不满意，我们有什么做得不对的地方吗？这是不是说明我们的目标出了问题。如果是，我们的目标出了什么问题？这些疑问存在说明我们对经济发展的目标理解有问题。看一下国家的十一五规划，如何总结我们十五的经验，如何在纠正我们过去发展的目标。今天的内容，就是关于如何正确理解经济发展的目标，以及这些目标如何被度量。这一章我们主要学习两个内容，一个是经济发展的目标是什么，另一节是如何衡量经济发展目标的实现程度。第一节 经济发展目标一、经济增长与经济发展二、经济发展的目标第二节 经济发展的度量一、GDP度量指标二、贫困程度度量三、收入分配差距的度量四、综合发展指标第一节 经济增长与发展的目标经济发展的目标到底是什么，并不是人人都清楚的。我们都希望我们的国家发展，每个国家也有自己的发展目标。很多人都把经济发展理解为经济的快速增长，人民的生活富裕。但在实际工作中，有时，又把经济发展与经济增长相混同。我们能不能有一个清楚的发展目标，且这个目标能够具体化？我们可能首先要把经济增长与经济发展相区别。关于这个区别可能在政治经济学课程中，教师已经讲过，但我们是不是真正理解了它们的含义？一、经济增长与经济发展在早期发展经济学文献中，“增长”和“发展”两个术语常常相互替代使用。例如，威廉A刘易斯（W. A. Lewis）的经济增长理论、沃尔特罗斯托（W. W. Postow）的经济成长过程和经济成长阶段等著作，均以经济增长为题，但论述范围都涉及到后来被公认的经济发展问题的主要方面。（一）定义及两者关系许多经济学家都认为增长和发展这两个术语是不同的。他们认为：经济增长是指一国在一定时期内实际货物和劳务产出的增长及生产效率的提高，一般是以GNP或人均GNP来衡量。经济发展的含义则广一些，不仅包括经济增长，还包括产品的生产和分配所依赖的产业结构、技术状况和体制的变革等。因此经济增长的内涵较小，是一个偏重于数量的概念，而经济发展的内涵较大，是一个既包含数量又包含质量的概念。从严格的经济学意义上说，发展一直是意味着一个原来或多或少长期处于停滞状态的国民经济，具有能够产生和支持每年5%7%的国民生产总值增长率的能力。同时我们还经常用人均GNP的增长来描述经济发展。经济学家一般认为，经济发展的内容，除了人均收入的提高外，还含有经济结构的根本变化。 郭熙保. 论发展的真义. 经济评论；1988（6）具体包括：第一，投入结构的变化。这些变化包括从简单劳动到复杂劳动，从手工操作到机械化操作，从劳动密集型技术到资本密集型技术和知识密集型技术。在生产组织和管理形式方面，从传统的小生产到现代的企业公司。第二，产出结构的变化。主要表现为产业结构的变化，即第一产业的劳动力和产值比重趋于下降，第二产业的比重趋于上升，第三产业的比重逐渐扩大，最终成为经济中最大的部门。每个部门内部的结构也相应发生变化，逐渐趋向平衡。第三，产品构成的变化与质量的改进。生产出的产品和服务构成适应消费者需求的变化，产品与服务质量不断提高，品种更加多样化。第四，居民生活水平的提高。具体表现在：人均收入持续增加，一般居民营养状况、居住条件、医疗卫生条件和受教育程度明显改善，物质与文化环境比以前更加舒适。同时，消费结构也会发生变化，人们不再将全部或大部分收入用于购买生活必需品，购买耐用消费品、休闲产品和服务的支出占收入的比重逐渐增大。第五，分配状况的改善。收入和财产分配的不平等程度趋于下降，贫困人口趋于减少。经济学家们也并没有忽视一些非经济方面的指标。一些社会指标，如识字率、教育、卫生保健条件等因素也经常被人们谈论。（二）发展的三个核心含义托达罗在其第三世界的经济发展一书中，将发展定义为：一个社会或社会体系向着更加美好和更为人道的生活的持续前进。这是一个美好的定义，但没有具体的内容。美好的生活由什么组成的？这是一个与哲学和人类一样古老的问题。是需要随着人类社会不断变化的环境重新加以评价和回答的永恒的长期问题。古雷物（Goulet，1971）有其独特的看法。他认为发展应包含三个基本因素：生存（life sustenance）自尊（self-esteem）自由（freedom）生存是指人们基本需要的满足，包括住房、衣着、食物、健康和最基本的教育等方面。发展的一个主要目标是必须使人民基本摆脱贫困，同时提供基本需要。当这些基本需求的中的任何一项得不到满足或严重匮乏时，就意味着存在“绝对的不发达”状况。因此，全部经济活动的基本功能就是向尽可能多的人提供克服由于缺乏食物、住房、健康和保护所导致的绝望与痛苦的手段。在这一意义上，我们可以断言，只有这种作为改进生活质量的必要条件的发展才是发展。不言而喻，一个人只有基本的生存需求得到满足，才能谈去追求更多东西。因此，提高人幸免收入，根除绝对贫困，增加就业机会，减少收入上的不平等，就构成了发展的必要条件，但不是充分条件。自尊是指一个人要尊重自己，觉得自己有价值、有尊严，不向别人卑躬屈膝，同时也不应受别人歧视和侮辱。对于一个民族、一个国家来说也是如此。如果一个国家没有权力和能力在平等基本上与其他国家相处，甚至受到他国的剥削，就不能认为它是发达的。古雷特教授讲：中肯的观点是，欠发达是全世界大多数人口的命运。只要一个人的价值能否得到别人的承认根据的是物质财富以外的标准，那么，就有可能使人们安于贫困而不觉得受到蔑视。相反，一旦社会流行的风气把优裕的生活，包括物质福利当作尊严和尊敬的基本因素时，在物质上贫困的人们要感觉到被尊敬和有尊严就变得很困难了。为了获得生活在贫困状况中的社会所不能获得的尊严，而今的第三世界正在寻求发展。正因为发展是一个重要的或许甚至是必不可少的获得尊严的途径，所以发展理所当然的成为了一个目标。自由是指要从把人们从异化的物质生活条件和从自然、贫困（want）、无知（ignorance）、卑贱（squalor）及教条主义的信仰的奴役下解放的角度来理解的。人民有能力决定他们自己的命运。如果人民不能选择，如果因处于生存的边缘状态而受到约束，没有教育，没有技能，那么就不能说他们有自由。当然，自由也包含表达自由和参与社会活动及公共事务的自由。关于这一点，刘易斯也曾指出：“经济增长的好处并不在于财富增进了幸福，而在于增加了人类选择的范围。支持经济增长的理由就是增长使人更能控制自己的环境，从而增加了自己的自由。” 郭熙保. 发展经济学经典论著选. 北京：中国经济出版社，1998，1314上述分析可以得出结论，发展既是物质的现实，又是精神上的一种状态，在发展中，通过社会的、经济和和制度方面的综合过程，社会获得了享受美好生产的手段。（三）发展的三个目标发展既是物质的现实，又是精神上的一种状态。任何一个国家，其社会的发展至少应涵盖下述三个目标： 托达罗. 经济发展. 北京：中国经济出版社，1999，17一是增加能够得到的诸如食物、住房、保健和安全感等基本生活必需品的数量，并保证这些生活必需品的公平合理分配。二是提高生活水平。除了让人们获得较高的收入外，还要提供更多的工作岗位，更好的教育机会，并对文化和人道主义给予应有的重视。三是把人们从奴役和依附中解放出来，扩大个人与国家在经济和社会方面选择的范围。这种奴役和依附不仅是对其他人和国家的依附，而且是与无知和人类的悲惨处境有关的奴役和依附。二、有增长无发展经济增长是经济发展的基本和必要条件，没有经济增长就不可能有经济发展。但是，有经济增长不一定有经济发展。也就是说，经济增长不是经济发展的充分条件。世界银行1996年人类发展报告的主题是讨论增长与人类发展的联系，该报告指出了五种有增长而无发展的状况： 郭熙保. 论发展的真义. 经济评论，1998（6）1、无工作的增长（jobless growth）工作意味着生活保障，没有工作就等于剥夺了一个人生活的权利。缺乏工作机会可能是由于经济增长缓慢造成的。但是，经济增长较快未必就能提供足够的就业机会。例如，在巴基斯坦，19751992年间，实际GDP每年增长6.3%，而就业只增加2.4%；印度从19751989年，GDP年增长率为5%，而就业每年仅增加2%。2、无声的增长（voiceless growth）民众参与和管理公共事务，自由地表达自己的意愿，是人类发展的一个重要体现。但是，经济增长未必与民主自由的扩大相联系。有些国家经济增长很快，但还远不是民主和自由的。经济学家阿马蒂亚森（Amartya Sen）以饥荒为例说明了民主与增长的关系问题，认为饥荒很少在具有言论自由的民主国家出现。如果没有选举，没有反对党，没有公众批评的讲坛，统治者就不必担心饥荒造成的政治结果。政治参与和民主在促进经济增长、促进满足民众基本需要方面具有重要意义。3、无情的增长（ruthless growth）在很多发展中国家，尤其是拉丁美洲一些国家，虽然经济增长较快，但收入分配不公平等问题反而更加严重，增长的利益大部分被富人攫取，而穷人的状况没有得到多少改善，穷人的数目和比重甚至上升。19701985年，全球收入增加了40%，而穷人的数目却增加了17%。19651980年间，收入下降的人数为2亿，而19801993年间，这个人数已超过了10亿。4、无根的增长（rootless growth）世界上有10000多种文化，这些文化使各个民族和种族的生活丰富多彩。一种具有包容性的增长模式能够培育和延续优秀的文化传统，从而能够为人们以各种方式享受他们喜爱的文化提供机会。一种具有排外情和歧视性的增长模式也能够毁灭文化的多样性，从而降低人们的生活质量。在当今世界上，许多国家的领导人把传统文化看作是现代化和发展的累赘，从而压制少数民族的文化，结果导致严重的民族或种族间的冲突不断，造成经济萧条，人民生活水平下降。还应看到，随着全球化时代的到来，通信和宣传媒介的迅猛发展，发达国家的文化传统渗透到发展中国家，结果导致一些发展中国家的优秀文化被泯灭。5、无未来的增长（futureless growth）有些国家的经济增长显著，但是其自然资源的耗损和民众居住环境的恶化程度也相当严重。不仅损害了当代人的生活条件和健康，而且这种厄运还危及后代。不少国家在经济增长的过程中，也在毁坏森林，污染河流，毁灭生物的多样性及耗竭自然资料。20世纪80年代，印度尼西亚森林面积损失了120万公顷，泰国在19611988年间森林覆盖率从55%下降到28%。由此可见，增长不一定必然导致人类的发展。第二节 经济发展的度量如何对经济发展进行度量，是发展经济学中的一个重要课题，应该说对这一课题的研究贯穿发展经济学发展始终。一、GNP（或GDP）度量指标（一）GNP和GDP、人均GNP和人均GDP在传统的经济理论中，发展一般是指一国经济每年以一定速度增长的能力。国民生产总值（GNP）是衡量这种能力最常见的一个指标，它衡量的是一国经济总量的增长。但是由于世界上的国家大小不一，人口多少不等，因此人们又用人均国民生产总值来表示一国的福利水平和发展水平。应当看到，国民生产总值或人均国民生产总值的衡量方法还存在着许多缺陷：第一，不管是按照产出法计量，还是按照支出法计量，只有在市场上生产和销售的产品和服务才能被包括在国民生产总值或国民收入中。可是，由于各个国家经济体制或市场化程度不同，许多商品和劳务没有在市场上进行交换或交换的比例不同，因而国民生产总值这种统计不能将其包揽无余，所以，得出的结果就不能说是准确的。同时，在发展中国家，许多产品和服务是直接由家庭成员自给自足的。考虑到这一因素，发展中国家的国民生产总值或国民收入被低估，是完全可能的。第二，走私、毒品等“地下经济”都是秘密进行的，虽然这些活动也经过市场交换并且有价格，但交易收入不公开，因而无法统计在GNP中。第三，它不能准确反映人们从所生产的产品和服务中得到福利的情况。GNP反映了总产量水平及其变化。但人们得到了福利却不一定和总产量同方向变化。例如，产量的增加可能伴随着人们闲暇时间的减少，闲暇所带来的福利就会减少。同样，产品质量的提高、产品类别的改进、产品的分配状况等的改善都会增加人们的福利，却不一定表现为总产量的增加。第四，GNP也没有反映由于环境污染、都市化和人口增长所付出的代价。尽管环境资源难以纳入国民收入核算体系，但是资源耗竭和环境恶化对生产率和经济增长的不利影响是显而易见的。 张培刚. 发展经济学教程. 北京：经济科学出版社，2001，43另一个与GNP指标相对应的是国内生产总值国内生产总值是按所谓的国土原则来计算的，只包含在本国领土上的经济活动成果，而不论其经济活动参与者是否是本国居民。GNP和GDP的关系可列出下式：GNP=GDP-得自国外的要素收入净额得自国外的要素收入净额是指来自国外的要素收入与付给国外的要素收入的差额。可见，国民生产总值包含了一定的收入成分在内，而国内生产总值则是比较严格的生产指标。联合国自1971年起推荐各国使用国内生产总值这一指标。2GNP、GDP的国际度量同时，用GNP和GDP衡量经济发展，还存在一个计价货币的问题。在国际上，一般习惯于以美元作为计价货币是计算国民生产总值，但是，由于大量非贸易商品的存在，使得美元在穷国的购买力要大于在富国的购买力，这就使得穷国的人均国民生产总值往往被低估。3购买力平价法（PPP法）1968年，联合国统计机构在世界银行资助下制定了一项关于各国人均国内生产总值核算比较中以购买力平价法（PPP法），取代汇率法的工作规划。通常称为“国际比较项目”（International Comparison Project）,简写为ICP。20世纪80年代，克拉维斯、赫斯顿和萨默斯（Kravis、Heston、Summers，1982）从事的国际比较项目（ICP）采集分析了34个国家的价格数据。他们还通过一种比较复杂的计算程序，估计了这34个国家以“国际货币”计的人均GDP水平。从理论上说，他们用的“国际货币”在任何地方的购买力都相同。世界银行将ICP的算法推广，对各国（地区）1995年以国际货币计的人均GNP水平进行了估计和测算。在这些同时具有美元和国际货币数据的国家中，以美元计的人均GNP，低收入国家和高收入国家的平均水平（未加权）分别为365和22275，而以国际货币计的人均GNP，低收入国家和高收入国家的平均水平（未加权）分别为1372和27251。由此可见，典型的高收入国家以美元计价比典型的低收入国家富有60倍，而以国际货币计，则缩小到20倍。因此，这种用国际货币计价的方法是对以美元计价方法的一种修正。用国际货币计价虽然在一定程度上解决了购买力问题，但仍然没有改变人口整体平均计算的问题，因此不能全面说明一国的贫困状况。举例来说，1995年以国际货币计价的人均GNP，巴西和突尼斯分别为5400和5000，但是巴西人口中有28.7%生活在每日1元（国际货币单位）这条贫困线之下，而突尼斯只有3.9%的人口生活在同一贫困线下。同时，用GNP或GDP来作为衡量工具，最大的问题还在于它难以反映经济发展全貌，不能说明经济发展的动态内容。例如，经济结构的变化与调整、收入分配的改善与贫困人口的减少、就业水平的上升和实际生活质量的提高等，这就需要其他一些指标或方法对其进行补充和修正。二、贫困程度指标贫困是经济不发达的集中表现，它正在世界上某些发展中国家和地区蔓延。消除贫困是经济发展的一个主要目标。什么是贫困？人们满足其基本需求所必需的最低水平，被视为处于贫困状态，这个最低水平通常被称为“贫困线”。一旦用贫困线将穷人区分出来后，衡量一国贫困程度的最简单方法就是计算穷人在总人口中所占的比例，即人头指数。人头指数的缺陷是无从对贫困程度进行衡量（即处在贫困线下的深度）。不过，收入不足或者说贫穷差距指标弥补了这个缺陷，该指标衡量为消除贫困现象而将每个穷人的收入提到贫困线以上所需的转移支付数额。若用贫困线区间的上限370美元去估计，那么1985年发展中国家有11.15亿人口处于贫困状态。这几乎相当于发展中国家总人口的1/3。在这些人口中有6.3亿（即发展中国家总人口的18%）处于极端贫困状态：他们的年消费水平低于275美元，即贫困区间的下限。表2.1是反映发展中国家贫困状况的一些数据。该表显示了一些发展中国家和地区在许多社会指标中都处于较低水平，贫困是发展中国家亟需解决的一个严重的社会问题。地区极穷人数贫穷人数（包括极穷人群）社会指标人头数人头数5岁以下死亡率（每千人/%）预期寿命/岁小学净入学率/%数量/百万指数/%贫穷差距数量/百万指数/%贫穷差距撒哈拉以南非洲12030418047111965056东亚12090.4280201966796中国8061210203586993南亚30029352051101725674印度25033442055121995781东欧340.2680.5237190中东和北非40211603121486175拉美和加勒比5012170191756692所有发展中国家63318111163331206283注：1985年贫困线：每年人均275美元（PPP）为“极穷”，每年人均370美元为“穷”。资料来源：美杰拉尔德M梅尔，詹姆斯E劳赫. 经济发展的前沿问题. 第七版. 上海：上海人民出版社，2004，23另外，联合国发展计划署在1997年人类发展报告中提出了人类贫困指数（HPI）这一指标，用以衡量一个国家经济的贫困程度。该机构把人类发展定义为“扩大人类选择的过程”，不仅取决于收入，而且还决定于寿命预期、教育、识字率和保健服务等其他社会指标。人类贫困指数建立在3个主要指数基础上：（1）预期不能活到40岁的人口所占的比例（P1）。（2）成人识字率（P2）。（3）建立在以下3个变量平均数基础上的剥夺指数（P3）：没有达到安全生活水平的人口数的百分比；没有获得医疗保健服务的人口数的百分比；5岁以下儿童体重低于平均水平的百分比。人类贫困指数的计算公式为：HPI=（P13 P23 P33）3与共他贫困测量指标相比，人类贫困批数的特点是：第一，它未规定贫困线，这样可以避免在贫困线确定上人们认识不一致的问题；第二，它比较适用于测量发展中国家或地区的贫困化程度；第三，它未使用收入、储蓄、消费等这些中间性统计指标，而是直接使用有关人类发展的基本福利指标来衡量贫困，其衡量的结果相对客观和准确。三、洛伦茨曲线与基尼系数由于收入分配状况的改善历来被认为是衡量经济发展水平的一个重要指标，因而许多经济学家非常关注收入分配问题。我们经常在谈论收入差距扩大和缩小问题，问题是如何知道我们的收入差距过大还是缩小了？比如大家在议论我国改革开放以来，经济发展了，收入差距也过大，我们是如何知道的呢？可能很多的人是在感觉。比如，最富裕的人的收入水平和最穷的人的收入水平相差多少倍，我们是可以感觉周围的人来说明，但多少倍是大，多少倍是小呢？在现代发展经济学中，洛伦茨曲线和基尼系数是人们度量收入分配差距程度的常用工具。（一）洛伦茨曲线洛伦茨曲线，是由美国统计学家洛伦茨（M.O.Lorenz）首先提出的。洛伦茨把社会各个居民依其收入的多少分成若干等级，分别在横坐标和纵坐标上标明每个等级的人口占总人口的百分比和每个等级人口的收入占社会总收入的百分比，连接各个等级的这两个百分比所确定的坐标点形成的一条曲线，即为洛沦茨曲线，它是一条反映社会总收入分配平均程度的曲线。在图2.1中，纵轴代表每个等级人口的收入占社会总收入的百分比，横轴代表每个等级人口（或家户）占总人口的百分比，45线为平均分配线，该线上任何一点都表示各级人口占总人口的百分比与各级人口的收入占总收入的百分比相等。如20%的人得到20%的收入，60%的人得到60%的收入等。右下角的90线为绝对非平均分配线，表示总收入为一人占有，其余人的收入为零。洛伦茨曲线处于45和90线之间，如图中曲线A、B、C。资料来源：陈宗胜. 发展经济学：从贫困迈向富裕. 上海：复旦大学出版社，2000，18通过洛伦茨曲线的比较，可以看出不同阶层、不同国度的收入差别状况，或同一阶层、同一国家在不同时期的收入差别变动状况。如图2.1中洛伦茨曲线A、B、和C的比较，C线所表示的收入差别程度更大，因为它离45平均分配线较远，而离90线更近。当曲线发生交叉时（如曲线A与B），通过直观观察，难以确定哪一曲线表示的收入差别更大，在这种情况下，只有通过计算才能得出结论。（二）基尼系数基尼系数是意大利经济学家科拉多基尼（K.Gini）根据洛伦茨曲线的性质提出的衡量收入分配平均程度的一个指标。从几何图形上看，它计算的是：洛伦茨典线与绝对平均线所包围的面积（图2.2中的面积A）与45和90线所包围的面积（面积AC）的比值（G=A/（AC）。基尼系数越大，表示收入分配差别越大，反之则越小。基尼系数最大为1、最小为0。前者表示居民之间的收入分配绝对不平均，即100%的收入被一人全部占有：而后者则表示人与人之间收入完全平等，没有任何差别。资料来源：陈宗胜. 发展经济学：从贫困迈向富裕. 上海：复旦大学出版社，2000，19由于基尼系数较明晰地测度了阶层之间的贫富差别程度，便于政府监测财富的分配情况和采取措施防止贫富两极分化，因此得到了世界各国的广泛认同和普遍采用。基尼系数的缺点如下：（1）不能反映个别阶层的收入分配变动情况。（2）对低收入阶层收入比重的变化不敏感。（3）在国际比较中容易忽略对不可比因素的消除。按照国际惯例，基尼系数在0.2之下，表示居民之间收入分配“高度平均”；0.20.3之间表示“相对平均”，0.30.4之间为“比较合理”。同时，国际上通常把0.4作为收入分配贫富差距的“警戒线”，认为0.40.6为“差距偏大”，0.6以上为“高度不平均”。案例 斯里兰卡收入分配及贫困变化1953年，斯里兰卡人均收入低，分配不均严重（以基尼系数来衡量），穷人很多（这里以1953年的价格计算，人均月收入低于100卢比即为穷人）。经过20年之后，不均等现象缓和，在减轻贫困方面也取得了显著成就。这一点可以从收入分配最低层40%人口平均收入的提高，以及在贫困线以下家庭数所占百分比的下降中看出。从表2.2的统计数字看，在20年中，月人均收入增长了28%，而收入分配最低的40%家庭的平均收入增长了71%。表2.2 斯里兰卡收入分配及贫困变化（19531973年）年份度量1953年1963年1973年1/5人口收入所占比重最低的1/55.24.57.2第二个1/59.39.212.1第三个1/513.313.816.3第四个1/518.420.221.6最高的1/553.852.342.9基尼系数0.460.450.35平均月人均收入/卢比*117134150最低40%人口的平均月收入/卢比*424672月收入100卢比以下户数比得635941*1963年价格。资料来源：Gary S Field. Inequality and Development. London: Cambridge University Press,1980,197. 见：美吉利斯，波金斯，罗默，斯诺德格拉斯. 发展经济学. 第四版. 北京：中国人民大学出版社，1998，7172四、综合性发展指标为了准确地衡量一个国家的发展水平，许多学者还设法建立了综合指标体系。这些指标体系大致可分为两类：一类是将社会、经济和政治因素等进行综合分析来衡量发展水平；另一类是用生活质量来衡量发展水平。下面的指标体系，前两种属于第一类，后两种则属于第二类。（一）联合国社会发展研究所设计的综合指标在各种综合性发展指标体系中，比较有代表性的是1970年联合国社会发展研究所设计的综合指标。该指标体系的优点是较全面，缺点是没有形成单一的、概括性的指标，不利于国家之间的比较。该指标包括以下内容：1 出生时的预期寿命2 2万人以上地区人口占总人口的百分比。3 人均每日消费的动物蛋白质。4 中、小学注册入学人数。5 职业教育入学比例。6 每间居室平均居住人数。7 每千人中读报人数。8 从事经济活动人口中使用电、水、煤等的百分比。9 每个男性农业工人的农业产量。10 农业中成年男性劳动力的百分比。11 人均消费电力的千瓦数。12 人均消费钢的公斤数。13 能源消费（折合为人均消费煤的公斤数）。14 制造业占GDP的百分比。15 人均对外贸易额。16 工薪收入者占整个经济活动人口的百分比。其中，17项属于社会指标，816项属于经济指标。（二）世界银行设计的世界发展指标体系从1978年起，世界银行每年发行一期世界发展报告。其中，世界银行也设计了一套反映一国社会和经济发展主要特征的世界发展指标体系。与联合国社会发展研究所设计的综合指标有所不同，世界银行的发展指标是从几个方面分类加以考察，即首先是反映一国经济概况的基本指标，然后是反映生产、国内成本分摊、财政和货币账户、贸易和国际收支平衡、外部融资和人力资源等情况的指标。具体来说，主要包括表2.3中的32项指标。表2.3 世界银行设计的世界发展指标体系考察内容具体指标经济概况（1）基本指标（包括人均国民生产总值及其年均增长率，年均通货膨胀率和出生时的预期寿命）生产情况（2）生产的年均增长率（包括农业、工业、制造业、服务业等的增长）（3）生产结构（国内生产总值的分布结构）（4）农业生产指标（包括农业的增加值、粮食进口额、化肥消耗量和人均粮食生产指数等）（5）商业能源（如年均能源增长率、人均能源消费、能源进口占商品出口的百分比等指标）（6）制造业的结构（即制造业的增加值及其分布）（7）制造业的收入和产值（8）消费和投资的年均增长率（9）需求结构（10）家庭消费结构（包括用于吃、穿、医疗、教育、交通运输、通信及其他消费等项）财政和货币账户（11）中央政府支出（包括国防、教育、医疗卫生、住房和社会公益、经济活动经济等支出占总支出的百分比，总支出占GNP的百分比，盈余或赤字占GNP的百分比）（12）中央政府的经常收入（税收收入、非税收收入分别占经常收入总额的百分比，经常收入总额占GNP的百分比）贸易和国际收支平衡（13）货币和利率（广义货币年均名义增长率、年均通货膨胀率，银行名义存贷款利率）（14）商品贸易的增长（包括商品贸易进出口额及其年均增长率，贸易比价）（15）进口商品结构（16）出口商品结构（17）国际收支和国际储备（18）OECD的制成品进口（原产地及其构成）外部融资（19）OECD和OPEC成员国提供的官方开发援助（20）官方开发援助额（21）对外债务总额（包括长期债务总额，国际货币基金组织信贷的使用，短期债务总额）（22）政府和私人的外资流入（23）政府和私人的对外债务总额和债务偿还率（24）对外公共债务和债务偿还率（25）对外公共借款的偿还条件（包括承诺额、平均利率、平均偿还期、平均宽限期，按可变利率计息的公共贷款占公共债务的百分比）人力资源（26）人口增长的预测（包括年均人口拉长率，将来稳定人口的设想数，达到净再生产率为1的假定年份，人口增长势头）（27）人口统计和生育率（包括人口中每千人的毛出生率、毛死亡率，育龄妇女所占人口的百分比，总和生育率）（28）医疗卫生和营养（包括每位医生和护士所负担的人口，人均每日卡路里供应量，出生时体重不足婴儿的百分比）（29）教育（入学人数占入学年龄组的百分比）（30）收入分配和国际比较项目对GDP的估计数（31）城市化（城市人口占总人口的百分比，城市人口的年均增长率）（32）妇女在发展中的地位和状况（包括教育状况、保健和福利等）资料来源：张培刚. 发展经济学教程. 北京：经济科学出版社，2001，47（三）物质生活质量指数“物质生活质量指数”（physical quality of life index，PQLI）是由莫里斯等人于20世纪70年代初开创的。他们用人们一岁时的预期寿命、婴儿死亡率和识字率三项指标组成一套简便的综合指数。每项指标都用100分制来表示每个国家的成绩，其中，1表示一个国家的成绩最差，而100则表示最佳。预期寿命的上限定为77岁（瑞典1973年的实际数字），下限定为28岁（几内亚比绍1950年的预期寿命）。各国的预期寿命都在这个上下限之间，从1100评分。例如，预期寿命上限77岁与下限28岁之间的中点为52岁，就将52岁定为50分。同样，婴儿死亡率的上限为9（瑞典1973年的实际数字），下限为229（加蓬1950年的实际数字）。识字率用1100的百分比来衡量，可直接用百分制划分等级。将一个国家的预期寿命、婴儿死亡率和识字率按百分制给分后，用同样的权数平均，即可算出该国家的综合物质生活质量指数。表2.4提供了一份20世纪80年代初分别按人均收入和物质生活质量指数值排列的第三世界国家的序列表。表2.4 1981年某些欠发达国家的人均国民生产总值与物质生活质量指数国家和地区人均GNP/美元物质生活质量指数冈比亚34820安哥拉79021苏丹38034巴基斯坦34940沙特阿拉伯1272040印度25342伊拉克302048卡塔尔2779056坦桑尼亚29958津巴布韦81563巴西221472中国30475斯里兰卡30282新加坡522086中国台湾250387哥斯达黎加147689资料来源：约翰P刘易斯，瓦勒瑞阿纳卡拉布（编辑）. 美国的外交政策与第三世界. 阿根达，1983（纽约，帕瑞格，1983年），表C-3. 见：托达罗. 经济发展. 北京：中国经济出版社，1999，64，表A2-3表2.4显示：一般来说，人均国民生产总值低的国家，生活的物质质量指数值也低；人均国民生产总值高的国家，生活的物质质量指数值也高。同时，从一些国家的数据也可看出，在人均国民生产总值并不太高的情况下，基本生活质量可以获得改善，或者说在人均国民生产总值较高的情况下，不一定就有较高的生活质量。现实中存在着人均收入水平相近但生活的物质质量指数值差别较大的国家和地区，例如安哥拉和津巴布韦、中国和印度、坦桑尼亚和冈比亚、中国台湾和伊拉克、哥斯达黎加和巴西等。（四）人类发展指数“人类发展指数”（human development index，HDI）是由联合国发展计划署（UNDP）在1990年发表的人类发展报告中提出来的。该指数由以下三项指标构成：1、出生时的预期寿命2、社会教育水平。该指标本身又是一个复合指标，由成人识字率（占2/3权重）和初、中、高等教育入学率（占1/3权重）组成。3、人均收入。人均收入高于5000美元购买力平价（1992年）的，要作一定调整：更高的收入给予更小的权重。这样做的理由是，收入的边际效用递减。对这三项指标分别计分，然后取三项分数的平均值，就得到一国的HDI指数。人类发展指数分为三组：低人类发展指数（0.000.50）、中等人类发展指数（0.510.79）、高人类发展指数（0.801.00）。这个指数不但包含GNP的增长，而且包含了它的分配。1999年人类发展报告对1997年174个国家人类发展指数的排序分组如下：高人类发展指数的国家有45个，平均人类发展指数是0.904，其中最高的加拿大为0.932；中等人类发展指数的国家有94个，平均人类发展指数的是0.662；低人类发展指数的国家有35个，平均人类发展指数为0.416，塞拉利昂的人类发展指数最低，只有0.254。作为一个整体，发展中国家的人类发展指数平均为0.637，工业化国家是0.916，世界平均为0.706。上述综合性的社会经济指标，为发展提供了一个较全面的衡量标准，从而有利于发展中国家将经济政治政策更为直接地作用于那些需要改进的领域。第三节 经济发展的制约因素 本节非教学大纲要求讲授内容，可以省略不讲。这是因为这些内容在以后的教学内容中会出现，而且更系统。在对经济发展的一些基本概念和经济发展的度量有所了解后，还应该对影响和制约发展中国家经济发展的某些因素有所认识。下面在分析土地、资本和劳动等物质投入要素的同时，还分析了人力资本、技术进步、制度等非物质因素。一、经济发展的基本条件（一）土地在经济学中，土地这一概念包括所有自然资源，它是传统农业的重要生产要素。特别在经济发展早期阶段，土地的扩张是农业增长的前提条件，土地的质量能够显著影响农业生产率的水平。而对于二元经济来说，农业生产率的提高可以使劳动从传统的农业部门中解放出来向现代工业部门转移，使得工业部门增加资本积累，提高人均收入，增加边际收益。因此，在发展中国家的经济结构中，由于农业部门的支配地位，土地的物质特性（如土地类型、地形、肥力等）、土地所有制、劳动与土地的比率等因素都可能对发展速度产生重大影响，这些因素决定了农业和以农业部门为基础的工业部门的发展速度。应该指出的是，在不同的国度和不同的经济发展阶段，土地的重要程度是不同的。从现代经济发展的经验看，以土地为代表的自然资源的丰裕程度与经济发展水平没有直接的因果关系。新加坡、中国香港等国家和地区虽然自然资源极其缺乏，但在过去的几十年中经济迅速增长，且进入了现代化行列。与此相反，赞比亚、扎伊尔等国的自然资源丰裕，但这并没有保证它们的富裕。因此，土地所代表的自然资源并不构成经济发展的充分条件。在经济增长因素分析中，一般把土地归入资本。（二）资本在发展经济学形成的早期阶段，发展经济学家们非常重视资本对经济发展的推动作用。很多学者论述了资本稀缺对经济发展的阻碍，如纳克斯的“贫困恶性循环论”、纳尔逊的“低水平的均衡陷阱论”、缪尔达尔的“循环积累因果关系论”等。发展经济学家们把投资看作增长过程中一个最重要的因素。罗斯托在经济增长阶段理论中强调，经济进入“起飞” 阶段必须使投资率达到一定的临界值。刘易斯则把发展过程描述成一个国家的储蓄率从5%提高到12%的过程。当然，资本积累和吸引外资不是发展中国家医治落后病症的灵丹妙药。经济增长离不开资本投入，但有了资本投入未必会有快速的经济增长。发展中国家的历史经验表明，经济增长不仅依赖于投入积累的速度，而且依赖于这些投入的质量、内含的技术以及如何有效地运用这些投入。从这层意义上说，把实物资本与受过教育的劳动者结合起来，才是一条提高生产率的有效途径。（三）劳动力由于发展中国家人口增长速度较快，劳动力数量充足，所以如何充分利用现有的劳动存量是重要问题。现有劳动存量的利用主要包括两方面：一是调整劳动力使用结构。发展中国家倾向于使用劳动密集型技术，更好地组织可利用的劳动力，尽可能地增加产出。这样不但可以改善收入分配，也可以增加穷人的就业机会，使穷人在总收入中所占的份额提高。二是提高劳动的使用质量。劳动包括劳动力数量和质量两个方面，劳动力素质与劳动生产率有着密切关系。（四）人力资本人力资本是指包含在人体内的一种生产能力，是相对于物质资本而言的。人力资本投资指对一国居民在文化、技术、教育和卫生保健等方面的投资。物质资本投资的成果体现在物质产品的质量和数量上，它可用一定时期内国民收入增加量的大小来判断这种投资的经济效果，而且物质资本的投资者对其投资成果有完全的所有权。人力资本投资的成果则体现为劳动者身体素质、文化与科学知识以及劳动技能水平的提高。但是，劳动者获得的知识和技能可以整个劳动期间长期地起作用，而且必须通过劳动者在物质生产领域内的活动才能实现。人力资本投资的成果储存在劳动者身上，只有劳动者个人才能控制、使用和发挥。所以，从这个意义上来说，发展中国家的人才一旦外流，政府或本国的其他人力资本投资者便损失了原来的人力资本投资。经济学家发现，大多数发展中国家投入生产的劳动者数量虽然庞大，但其受教育程度低，劳动者的生产技术和管理水平也十分低下。由于受到人力资本的约束，吸收物质资本的能力差，经济效率提高缓慢，这是发展中国家落后的重要原因。根据新经济增长理论，长此以往，发展中国家与发达国家的差距就会越来越大。除提高人力资本投资率外，在有限的条件下，发展中国家还要充分发挥现有人力资本的作用，合理分配人力资本投资，使人力资本结构适应经济部门的需要。加强劳动力在国内的流动，使地区之间的人力资源配置趋于合理。对发展中国家来说，在避免人力资本外流的同时，还要吸引其他国家的人才为本国的经济发展服务。（五）技术进步在发展中国家，资本和劳动力使用效率的提高对产出的增加发挥了重大作用。然而，解释各国之间产出增长差距的关键是生产率的提高。除人力资本的因素外，技术进步也是一个重要方面。技术进步是指技术变动后，一个既定的产出可由较少的投入生产出来，或者说，用相同的投入可以得到更多的产出。技术通过物质的和人力资本的投资以及贸易的开展实现转移，它相应的地受历史、文化、教育和开放政策的影响。技术上的任何一次革新，对社会经济的发展都起着巨大的推动作用。发展中国家与发达国家的差距，从表面上看是经济的差距，但实质上是科学技术水平的差距。发展中国家要想加快经济发展速度，缩小与发达国家的差距，必须在技术进步和科技现代化方面加大投入。（六）制度因素传统发展经济学一般很少关注制度因素在经济发展中的作用。20世纪70年代，发展经济学经历了一场“理论危机”，此后，在经济发展中引入制度因素，从制度的角度研究经济落后的原因，便成为一种重要的理论视角。普雷维什、明特、拉尼斯等著名发展经济学家开始关注社会结构与经济因素的关系。资源配置效率低下、交易成本高昂是落后国家的通病，从这一点出发，制度选择和制度安排对经济发展有相当大的影响。例如，对技术创新、获得正确的价格信号、制定经济发展政策和战略等，在一定意义上具有决定性的影响。由于制度与经济落后有着密切的关系，20世纪80至90年代，如何从改革经济制度入手，加快经济发展，成为经济理论讨论中的一个最活跃的领域。二、经济发展的障碍（一）经济障碍1市场经济的不完善从理论上说，现代市场经济一般应具备如下标准特征：市场结构完备，生产要素和产品流动无障碍；市场竞争充分、公平并有统一的规则；价格信息充分；市场活动主体的产权明晰等。对照上述标准特征，不难发现目前发展中国家的市场经济具有很大程度的不完善性，具体表现为：统一的国内市场尚未形成；各地区被分割为许多狭小的封闭性市场，产品和生产要素流通不畅；国内市场竞争规则缺乏公平性与统一性；不同经济成分发展条件不平衡等。按照经济学理论，在一个缺额竞争性和公平性的市场条件下，价格体系