湖南省期货法律法规重要总结汇总试题.doc

湖南省期货法律法规重要总结汇总试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是A：设立营业部申请书B：拟设立营业部的决议文件C：申请日前2个月月末的风险监管报表D：拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 2、对某种商品，下列说法正确的是_。A当价格稍上涨，供给量就大幅度增加，称为供给富有弹性，其弹性系数小于1B当价格稍上涨，供给量就大幅度增加，称为供给缺乏弹性，其弹性系数小于1C当价格稍上涨，供给量就大幅度增加，称为供给富有弹性，其弹性系数大于1D当价格稍上涨，供给量就大幅度增加，称为供给缺乏弹性，其弹性系数大于13、多重共线性问题带来的主要麻烦是A：在样本数据的范围内，求因变量的置信区间B：在样本数据的范围内，求因变量的预测区间C：对单个回归系数的解释与检验D：对整个回归方程的解释与检验 4、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过，但经中国证监会批准延长的除外。A：1个交易日B：2个交易日C：3个交易日D：5个交易日5、关于全球棉花市场，下列表述正确的有_。A中国是最大的棉花生产国B中国的棉花消费量居世界第一位C最大的棉花期货交易中心是我国的郑州商品交易所D我国1号棉花期货合约已挂牌交易 6、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前_各项风险控制指标符合规定标准。A：3个月B：6个月C：1年D：2年 7、期货市场风险的特征有_。A风险存在的客观性B风险因素的放大性C风险与机会的共生性D风险征兆的可预防性 8、某基金公司持有一个股票组合，且对当前收益率比较满意，但担心股市整体下跌影响其年收益，这种情况下，可采取。A：股指期货的空头套期保值B：股指期货的多头套期保值C：期指和股票的套利D：股指期货的跨期套利 9、下列关于持仓限额的说法，正确的是_。A交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额B套期保值交易头寸的持仓受到限制C同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一公司的持仓合计不得超出该客户的持仓限额D会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的，可以同方向开仓交易 10、下面关于交易量和持仓量一般关系描述正确的是_A：只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时交易量下降B：当买卖双方有一方作平仓交易时，持仓量和交易量均增加C：当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，交易量增加D：当双方合约成交后，以交割形式完成交易时，一旦交割发生，持仓量不变11、设立期货公司，持有100股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币亿元。A：15；5B：10；15C：10；5D：15；10 12、美国商品期货交易委员会(CFTC)公布的持仓结构不包括_。A报告持仓B非报告持仓C商业持仓D非工业持仓 13、某期货公司与王某签订了期货经纪合同某日，王某向期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约结果，期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归所有A：期货公司B：王某C：期货公司与王某均分D：如果期货公司与王某没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王某所有14、期货公司应当在_提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。A本公司网站B中国证监会指定报刊或媒体C营业场所D期货经纪合同 15、会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的_在会议记录上签名。A理事B理事和工作人员C理事和记录员D投赞成票的理事 16、申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，须具备的条件包括_。A董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格B主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法、违规记录C有健全的风险管理制度和内部控制制度D国务院期货监督管理机构规定的其他条件 17、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当_。A自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格B自上述情形发生之日起10个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格C自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格D自上述情形发生之日起20个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格 18、期货公司首席风险官向（）负责。A期货交易所B期货公司监事会C期货公司董事会D中国期货业协会 19、在基本分析法中不被考虑的因素是_。A总供给和总需求的变动B期货价格的近期走势C国内国际的经济形势D自然因素和政策因素 20、为投资者办理股指期货开户手续的主体有_。A期货公司B从事中间介绍业务的证券公司C证券公司D中期协 21、下列哪一项法律没有涉及期货市场的管理?A：专利权法B：刑法C：合同法D：民法通则 22、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于_A：30%B：50%C：75%D：85%23、若某投资者11月份以400点的权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看涨期权；同时，又以200点的权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看跌期权，则该投资者的最大收益是_点。A400B200C600D100 24、外汇期货的投机交易，主要是通过_等方式进行的。A空头交易B多头交易C买空卖空交易D套利交易25、买入看涨期权的风险和收益关系是_A：损失有限，收益无限B：损失有限，收益有限C：损失无限，收益无限D：损失无限，收益有限二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、双重顶形反转形态的成立条件是_。A有两个相同高度的高点B有两个相同高度的低点C向下突破颈线D向上突破颈线 2、期货市场的风险分为可控风险和不可控风险，其中不可控风险包括。A：宏观环境变化的风险B：交易所的管理风险C：计算机故障等技术风险D：政策性风险3、对于违反期货从业人员执业行为准则的机构，协会可作出的处理包括（）。A要求其按期改正B逾期不改正的，给予训诫C逾期不改正的，公开谴责D情节严重的，移交司法部门 4、（）套期保值者先在期货市场上卖出与其将要在现货市场上卖出的现货商品数量等、交割日期也相同或相近的该种商品的期货合约。A多头套期保值B空头套期保值C买入套期保值D卖出套期保值5、下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有（）。A单个股东的持股比例增加到5%以上B有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上C持有5%以上股权的股东受让股权D有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权 6、期货交易管理条例明确禁止的行为有（）。A欺诈B内幕交易C操纵期货交易价格D变相期货交易 7、“爆仓”是指在期货市场价位剧烈波动的情况下，。A：会员的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则会员的平仓亏损大于其现有的保证金总额B：客户的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则客户的平仓亏损大于其现有的保证金总额C：会员的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则会员的平仓亏损等于其现有的保证金总额D：客户的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则客户的平仓亏损等于其现有的保证金总额 8、公司制交易所一般采用公司管理制，下设机构。A：股东大会B：董事会C：监事会D：经理 9、期货市场近似于_市场。A寡头B垄断竞争C完全垄断D完全竞争 10、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将_书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A免职理由B首席风险官履行职责情况C替代人选名单D发现重大风险事件的情况11、对于期货期权交易，下列说法正确的是_。A买卖双方风险和收益结构不对称B买卖双方都要交纳保证金C在有组织的交易场所内完成交易D采用标准化合约方式 12、未经国家有关主管部门批准，擅自设立（），处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。A商业银行B期货交易所C期货经纪公司D期货业协会 13、期货从业人员管理办法规定的期货从业人员有。A：期货公司的管理人员B：期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的专业人员C：期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员D：为期货公司提供中间介绍业务的机构14、艾略特波浪理论考虑的因素主要有_。A形态B比例C时间D价格 15、下列关于中国期货保证金监控中心的说法，正确的有_。A由中国证监会决定设立B是非营种性公司制法人C业务接受中国证监会领导D章程经中国证监会批准后实施 16、期货公司具有的职能有。A：根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续B：对客户账户进行管理，控制客户交易风险C：为客户提供期货市场信息D：进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问 17、期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得_。A占用期货公司资产B挪用客户保证金C滥用权利D损害客户的合法权益 18、期货公司实际控制人出现下列_情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A质押所持有的期货公司股权B被撤销C变更名称D涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施 19、根据期货交易管理条例，下列机构的期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有_。A为期货公司提供中间介绍业务的机构B非期货公司结算会员C从事期货投资咨询业务的机构D从事金融期货经纪业务的机构 20、2007年，在全球期货(期权)交易量中，外汇品种所占的比重最接近_。A0.5%B2%C10%D30% 21、期货交易所的职责包括（）。A设计合约，安排合约上市B直接参与期货交易C组织并监督交易、结算和交割D保证合约的履约 22、环球期货交易系统(CLOBE