合作金融数据报表管理分析系统 操作手册(全).doc

合作金融数据报表管理分析系统合作金融数据报表管理分析系统 操作手册操作手册 20102010 年年 0404 月月 北京科瑞明软件有限公司 使用地区 日期编号 目目 录录 1 引言 1 1 1软件功能简介 1 2 菜单功能介绍 7 2 1 工作指引 8 2 1 1 浏览 8 2 1 2 搜索 9 2 1 3 维护 10 2 2 数据录入 11 2 2 1 数据录入 11 2 2 2 数据采集 18 2 3 数据处理 19 2 3 1 数据汇总 19 2 3 2 数据生成 20 2 3 3 表间审核 23 2 3 4 表内校验 27 2 3 5 调平报表修改 31 2 3 6 科 处 审核 31 2 3 7 主任签报 32 2 3 8 审签日志查询 32 2 3 9 报表查询 33 2 3 10 数据日志查询 35 2 3 11 年终转结 37 2 3 12 统计年终转结 38 2 3 13 报表解锁 49 2 4 决策分析 50 2 4 1 分析查询 月度 50 2 4 2 分析查询 季度 52 2 4 3 分析查询 半年 52 2 4 4 分析查询 全年 52 2 4 5 综合查询 53 2 4 7 交易查询 56 2 4 6 机构评级 58 2 5 数据传送 64 2 5 1 接收数据 64 2 5 2 生成上报数据文件 65 2 5 3 生成下级数据文件 67 2 5 4 生成银监会报送文件 68 2 5 5 查询已生成银监会报送文件 71 2 5 6 重新接收审批 72 2 5 7 生成县联社上传数据 73 2 5 8 统计重报补报 74 2 5 9 新 统计表上报 77 2 5 10 旧 统计表上报 77 2 5 11 接受县联社上传数据 78 2 5 12 接受上传数据 79 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 2 5 13 生成上传数据 79 2 5 14 报表批量导出 81 2 5 15 助学贷款违约上报 83 2 6 报表定义 85 2 6 1 报表类型维护 85 2 6 2 科目表维护 88 2 6 3 生成公式维护 101 2 6 4 表内校验公式维护 105 2 6 5 表间审核公式维护 106 2 6 6 报表格式维护 107 2 6 7 基础信息初始化 118 2 6 8 报表克隆 119 2 6 9 模板版本维护 119 2 7 系统管理 121 2 7 1 机构代码对照维护 121 2 7 2 机构代码维护 123 2 7 3 字典维护 125 2 7 4 数量单位维护 127 2 7 5 操作员维护 130 2 7 6 重置密码 133 2 7 7 备份恢复 134 2 7 8 报送银监会文件信息维护 1104 模板版本维护 135 2 7 9 用户权限维护 136 2 7 10 导入系统定义数据 138 2 7 11 SESSION 管理 139 2 7 12 用户分组维护 140 2 7 13 地区维护 144 2 7 14 生成所有公式文字说明 146 2 7 15 币种维护 147 2 7 16 汇率维护 149 2 7 17 机构维护 150 2 7 18 机构组织形式维护 154 2 7 19 设定删除日志权限 158 2 8 文件速递 159 2 8 1 收文箱 159 2 8 2 发文 160 2 8 2 发文箱 162 0 172 1 引言 1 1 软件功能简介 合作金融数据报表管理分析系统 以下简称为本系统 主要业务功能分为三部分 1 为各法人机构实现原始数据的采集 录入 生成 1104 报表 生成上报银监会的 xml 文件以及上报人行的统计报表 2 为省 市 县各管理机构实现原始数据和 1104 报表 统计报表的汇总和上报 3 上下级数据的导入导出 登录系统 图 1 1 1 随后我们进入合作金融数据报表管理分析系统的登陆界面 如图 1 1 2 所示 应用程序安装的机器 ip 地 址或机器名 地址栏 转到按钮 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 1 1 2 请您输入管理员分配给您的用户名和密码 选择登录日期 点击 确定 按钮 进 入系统 登陆日期的选择 鼠标左键单击登录日期 随后出现日期对话框 如图 1 1 3 所示 图 1 1 3 在此界面中 可对年份 月份 日期进行选择 点击或可对年份进行选择 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 长按或可迅速 快捷的选择相对于当前日期而言跨度较大的年份 点击或可对月份进行选择 点击可对具体日期进行选择 点击或可迅速 快捷的选择相对于当前日期而言跨度较大的月份 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 点击 弹出日期界面的提示信息 点击 可关闭日期界面 登录界面的三项信息选择完毕后 点击 确定 按钮 进入到合作金融数据报表管 理分析系统主界面中 如图 1 1 4 所示 图 1 1 4 在此界面中 上方为合作金融数据报表管理分析系统的标题 即合作金融数据报表 管理分析系统 在标题的右下方为 身份显示 修改密码 和 退出 三个选项 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 在标题的左下方为系统的主功能菜单 分别为 工作指引 数据采集 数据处理 决策 分析 数据传送 报表定义 系统管理 本操作手册只介绍日常操作中的功能模板 关于维护方面的介绍 请参见 合作金 融数据报表管理分析系统维护手册 一 机构和人员初始化 如果您是安装完成后第一次使用本系统 请完成系统机构和人员的初始化 步骤如 下 在系统完成初始化前 请您仔细阅读下面的几个说明 1 关于机构业务类型的说明 每一个机构都有一个业务类型归属 分为管理型和业务型 省 市为管理类型机构 如果县为一级法人 请把这个机构设为业务类型 不需要添加下级机构 因为 1104 报表为每一个法人机构一份 如果县为二级法人 县级机构具有两个功能 一是管理功能 二是业务功能 我们在逻辑上把它分为两个机构 一 管理机构 用来存放汇总数据 二 业务 机构 我们把它作为信用社管理机构的下级 请相应设置两个机构代码 管理机 构的业务类型为管理型 需要建立它的下级机构信用社 对于县联社目前为两级法人 将来有可能成立统法社的情况 不必担心成立统法社 后查询不到两级法人时的数据 系统中统法社的成立日期将成为系统划分两级法 人数据和统法社数据的分界点 查询数据时若选择的日期在统法社成立之前则 就 可以 看到两级法人的数据 统法社数据实际就是两级法人机构时的汇总数据 机构代码为 AABBCC00 2 关于角色的说明 本系统共有六个角色 分为两类 系统角色和业务角色 系统角色 由系统自动添加的操作员所具有的角色 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 分为两类 高级管理员和机构管理员 业务角色 由机构岗位所对应的角色 分为四类 统计员 审核员 签报员 浏览人员 1 高级管理员 系统安装时添加的操作员具有全部权限 添加最顶级的机构只 能添加一个 2 机构管理员 每添加一个机构 系统自动添加一个操作员 他的角色为机构 管理员 可填加下级机构和本机构的操作员 1 和 2 角色为系统角色操作员 不可使用 3 统计员 和我们工作中的统计员岗位对应 具有采集数据 汇总数据和生成 数据的功能 是我们的数据处理人员 4 审核员 和我们工作中的科长岗位所对应 对数据的准确性负责 5 签报员 和我们工作中的法人岗位所对应 对数据的准确性负法律责任 6 浏览人员 只能查询我们的数据 3 机构对照的说明 我们的原始数据来源于本机构的财务系统 统计系统 非现场监管系统等软件 这些软件的机构编码和本系统的机构编码不同 需要进行机构代码的转换 1 添加机构 详细使用请看机构管理 系统初始化时已经添加了本级机构 进入系统后需要添加本级机构管理所要管 理的下级机构 2 设置机构代码对照编码 机构代码对照只设置法人机构的代码对照关系 管理机构不需要设置 3 添加本机构操作员 要为每一业务角色最少设置一个操作员 最多添加四个操作员 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 财务系统对照编码 000000 统计系统对照编码 230201 非现场监管系统对照编码 ALL 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 2 菜单功能介绍 在操作手册 菜单功能介绍中 介绍的主要内容为日常操作中常用的功能 关于维护 方面的功能介绍请参见 合作金融数据报表管理分析系统维护手册 操作流程图一览 机构代码对照维护 数据生成 数据采集 数据录入 表间校验 表内审核 审签日志查询 报表查询 系统管理 数据采集 数 据 处 理 数据处理 调平报表修改 数据日志查询 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 2 1 工作指引 2 1 1 浏览 点击系统菜单栏上的 工作指引 中 浏览 进入工作指引列表界面 如图 2 1 1 1 所示 该功能主要是用来浏览已发布工作指引文件 图 2 1 1 1 如果当前的页面中有列表项 可以点击工作指引文件列表内工作指引文件标题 可查看 工作指引文件的详细内容 例如图 2 1 1 2 所示 图 2 1 1 2 所示 点击附件名称可 打开 或 保存 附件文件 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 2 1 22 1 2 搜索搜索 点击系统菜单栏上的 工作指引 中 搜索 进入工作指引搜索界面 如图 2 1 2 1 所示 该功能主要是用来搜索工作指引文件 图 2 1 2 1 搜索条件选择完成后点击 查询 进入工作指引列表 见查看工作指引文件图 要查看工作指引文件内容 点击工作指引文件标题进入 具体操作见图 2 1 1 2 所 示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 2 1 3 维护 点击系统菜单栏上的 工作指引 中 维护 进入工作指引维护界面 如图 2 1 3 1 所示 该功能主要是用来添加 维护 删除工作指引 图 2 1 3 1 点击工作指引维护页面的 添加文件 进入添加页面 如图 2 1 3 2 所示 图 2 1 3 2 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 在空白处填写标题及内容 也可以添加附件 上述内容完成以后 点击 增加 即可 如果图 2 1 3 1 中含有列表项 在相应的标题后会有 编辑 的链接 点击进入维护页 面 如图 2 1 3 3 图 2 1 3 3 修改完工作指引文件内容后点击 添加 即可修改工作指引文件 点击工作指引维护页面的工作指引后相应的 删除 链接 可将此工作指引文件删 除 2 1 4 在线帮助 点击系统菜单栏上的 工作指引 中 在线帮助 进入的界面如下所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 1 4 1 在这个界面的列表项中列出了一些主题的文档名称 点击该主题 进入的界面如下 所示 在这里 可以点击附件名称来打开文档 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 1 4 2 除此之外 在图 2 1 4 1 中还可以根据类别来进行文档的查询 点击 排序 可 以对当前文档进行排序 点击 增加 进入图 2 1 4 3 所示的界面 新建帮助文档 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 1 4 3 2 2 数据录入 2 2 1 数据录入 关于数据录入的说明 为了生成非现场监管报表 我们从现有的业务系统中已采集了很多需要的数据 但 还有部分数据需要我们手工录入 我们把所有需要手工录入的数据放到了录入界面里 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 1 点击系统菜单栏上的 数据录入 进入 数据录入修改 页面 如图 2 2 1 1 所示 该功能主要是用来录入和修改报表采集不到的数据 图 2 2 1 1 2 在此界面中 我们需要填写日期 机构 类型以及报表 填写完毕后 单击 录入数 据 按钮 进入 数据录入 页面 如图 2 2 1 2 所示 图 2 2 1 2 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 注注 录入时数字的长度不能超过 17 位 包括小数点 字符长度不能超过 15 个汉字或 30 个英文字符 3 返回 点返回 系统自动跳转到数据录入的条件选择界面 如果在点返回时 当前报 表的数据被编辑过而没有保存 系统会提示保存 如图 2 2 1 3 如果不需要保存所做的 修改 直接单击确定 退出数据录入界面 如要保存 单击取消 然后再点保存按钮 图 2 2 1 3 4 保存 修改表格数据后 必须单击保存按钮保存数据 5 预校验 在录入完成该报表后 可在数据录入界面进行表内关系的校验 6 解锁单元格 系统中设置了生成公式的单元格已经锁定 不可以修改数据 如须修改 可使用该功能解锁单元格 然后修改数据 7 导出电子表格 本系统提供将报表导出 EXCEL 表格到本地的功能 点击 导出电子表 格 系统弹出另存为窗口 如图 2 2 1 4 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 2 1 4 8 打印预览 针对当前的页面 系统提供了直接打印表格的功能 点击该按钮 进入 打印预览的界面 在这里 可以设置表格显示的页数 放大 缩小 如图 2 2 1 5 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 2 1 5 9 在数据录入界面 右击设置为灰色的数据单元格 点击 取数公式 按钮 如图 2 2 1 6 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 2 1 6 点击完毕后 系统自动出现该科目所对应的生成公式 如图 2 2 1 7 示 图 2 2 1 7 注意 若此科目没有生成公式 白色的单元格 点击 取数公式 时 系统出现该项 的取数公式 该功能用于定位科目 在文本框中输入要查找的指标的指标编号 然 后单击 界面光标就会定位到所要查找的指标 如图 2 2 1 8 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 2 1 8 10 表项查询功能 该功能定位一个单元格 然后点击 表项查询 按钮可以得到数据 的来源 按机构来显示 如图 2 2 1 9 如图 2 2 1 10 所示 图 2 2 1 9 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 2 1 10 2 2 2 数据采集 点击系统菜单栏上的 数据采集 下的 数据采集 进入的界面如下图 2 2 2 1 所示 图 2 2 2 1 将日期 类型 报表选择好 然后点击 浏览 选择文件后点击 导入 系统会提 示导入成功 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 2 3 数据处理 2 3 1 数据汇总 点击系统菜单栏上的 数据处理 点击 数据汇总 进入 数据汇总 界面 如图 2 3 1 1 所示 该功能主要是用来汇总数据 图 2 3 1 1 只汇总直接下级机构 将所选下级机构的数据汇总作为本级机构的数据 汇总所有级别的下级 先将所选下级机构的所有下级机构的数据汇总分别作为所选下级 机构的数据 然后再将所选下级机构的数据汇总作为本级机构的数据 选取条件后点击 汇总 进入汇总明细界面 如图 2 3 1 2 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 3 1 2 2 3 2 数据生成 点击系统菜单栏上的 数据处理 点击 数据生成 进入数据生成页面 如图 2 3 2 1 所示 该功能主要是用来生成非现场监管基础报表和特色报表 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 3 2 1 当前机构可以只生成本级机构数据 如果下级机构没有数据生成的权限 当前机构 可以为下级或下几级机构生成数据 选取完生成条件后点击 生成 生成结果界面 如图 2 3 2 2 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 3 2 2 在数据汇总生成结果界面 图 2 3 2 2 中点击 生成的机构 中机构名称 蓝色字 体显示 和 生成的报表 中报表名称 蓝色字体显示 点击完毕后 刚刚所点击的 机构 以及 报表名称 会自动添加到 机构 和 报表 中 如图 2 3 2 3 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 3 2 3 随后 点击 查看报表 就可以看到生成后的报表的数据 2 3 3 表间审核 平衡校验的操作流程为先进行表间审核后进行表内校验 表间审核主要是调整报表 的合计项 大项 数字 表内审核主要是调整报表各项 细项 数字 1 点击系统菜单栏上的 数据处理 点击 表间审核 进入 表间审核 功能界面 该功能主要是用来校验报表表间平衡并且对表间不平的报表进行调平初始化设置 手工 调平 如图 2 3 3 1 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 3 3 1 2 在该界面中 需要选择日期 机构 以及报表类型 选择完毕后 点击 审核 进 行表间审核 审核完毕后进入审核结果界面 如图 2 3 3 2 所示 图 2 3 3 2 3 导出结果 系统提供将校验不平衡的公式以 EXCEL 表格形式导出 以方便业务人员核 对和打印公式 在下拉选框中列出了不平的报表 列表中显示不平报表的名称 公式解 释 和校验结果 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 我们选择一个报表 单击 调平报表 按钮 系统自动弹出 报表调平 界面 如 图 2 3 3 3 所示 图 2 3 3 3 如果您是第一次使用本功能 请您先设置报表的固定项 固定项是在报表调平时 手工和自动 不许修改数据的单元格 我们在初始化时已经设定了一些固定项 请您 检查是否全 可根据需要进行补充 4 单击 设置固定项 按钮 系统自动弹出 设置固定项 界面 如图 2 3 3 4 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 3 3 4 在该界面中 我们看到有黄色的单元格 黄色单元格代表已经设定好的固定项单元 格 如果需要增加固定项单元格 首先要选择单元格 鼠标左键单击 使之颜色变黄 设定完毕后 单击 确认保存 按钮 完成保存 然后单击 关闭窗口 关闭本窗口 全部选择 按钮为选中全部单元格 全部取消 按钮为取消全部单元格 在图 2 3 3 3 中 数据修改完成后 点击 表间审核 按钮出现审核结果页面 如 下图 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 3 3 5 观察表间审核结果 重新修改数据 点击 表间审核 按钮 按上述方法 循环以 上步骤 直到表间审核全部通过 点击 保存 按钮保存修改的数据 修改下一个报表时 一定要先点击 保存 按钮保存数据 2 3 4 表内校验 平衡校验的操作流程为先进行表间审核后进行表内校验 1 点击系统菜单栏上的 数据处理 再点击 表内校验 进入 表内校验 如图 2 3 4 1 所示 功能 本菜单的主要功能是用来校验报表表内平衡 并且进行表内手工调平和自动 调平 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 3 4 1 2 在 表内校验 界面中 需要选择日期 机构 报表类型 报表名称 选择完毕后 点击 校验 进行表内校验 校验后进入校验结果界面 如图 2 3 4 2 所示 校验结果未通过界面如下 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 3 4 2 校验结果通过界面如下 图 2 3 4 3 3 导出结果 系统能够将校验不平衡的公式以 EXCEL 表格形式导出 以方便业务人员核 对和打印公式 在下拉选框中列出了不平的报表 列表中显示不平报表的名称 公式解释和校验结 果 在下拉选框中 选择报表 单击 调平报表 按钮 出现报表调平界面 如图 2 3 4 4 所示 图 2 3 4 4 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 4 修改表格数据完成后 单击 表内校验 按钮 继续对报表进行表内校验 如图 2 3 4 5 所示 图 2 3 4 5 认真观察后 关闭本窗口 重新修改数据 直到没有不平提示信息出现 完成本报表调平 点击 保存 保存调平的数据 点击 自动调平 按钮 程序会自动进行表内调平并出现下面提示信息 如图 2 3 4 6 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 如图 2 3 4 6 提示调整了几个数 如果调整了 0 个数 表示自动调不平 需要进行手工调平 调整后 单击 保存 按钮保存数据 2 3 5 调平报表修改 点击系统菜单栏上的 数据处理 点击 调平报表修改 进入 调平报表修改 界面 如图 2 3 5 1 所示 主要是用来对已调平报表进行修改 图 2 3 5 1 在该界面中 选择日期 点击查看已调平报表按钮 显示已调平报表界面 选择要修改的报表 点击 数据修改 按钮 进入到报表修改页面 进行已调平报表 数据的修改 2 3 6 科 处 审核 点击系统菜单栏上的 数据处理 点击 科 处 审核 进入如图 2 3 6 1 所示 界面 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 3 6 1 在该界面中 选择日期 点击 查看待审核报表 结果如下 图 2 3 6 2 选中要审核的报表 点击 审核通过 或 审核不通过 2 3 7 主任签报 点击系统菜单栏上的 数据处理 点击 主任签报 进入如图 2 3 7 1 所示界面 图 2 3 7 1 在该界面中选择日前 点击 查看待签报报表 选中报表 点击 确认 即可 2 3 8 审签日志查询 点击系统菜单栏上的 数据处理 点击 审签日志查询 进入 审签日志查询 界面 如图 2 3 8 1 所示 主要是用来签报已调平的报表 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 3 8 1 选择查询报表的日期 点击 查询审签日志 如果系统中存在一审签的报表 系统自 动列出报表名称 如图 2 3 8 2 所示 如果不存在 结果如图图 2 3 8 1 图 2 3 8 2 2 3 9 报表查询 点击系统菜单栏上的 数据处理 点击 报表查询 进入 报表查询 界面 如图 2 3 9 1 所示 该功能主要是用来查询导入的数据 图 2 3 9 1 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 在该界面中 需要选择日期 机构 类型 报表 上述查询条件选择完毕后 点击 查看报表 进入报表查询界面 如图 2 3 9 2 所示 图 2 3 9 2 如需打印报表 点击 打印预览 进入打印预览界面 如图 2 3 9 3 所示 按 打印按钮即可 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 3 9 4 其余功能见数据录入 这里不再详述 2 3 10 数据日志查询 点击系统菜单栏上的 数据处理 点击 数据日志查询 进入 数据日志查询 界面 如图 2 3 10 1 所示 主要提供对报表进行分类统计的功能 图 2 3 10 1 选择业务类型 日期 组织机构 点击 完成进度 系统自动列出应报的报表数量 已调平的报表数量等等 如图 2 3 10 2 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 3 10 2 点击 未完成机构 系统就会列出未完成的机构里的报表信息 如图 2 3 10 3 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 3 10 3 2 3 11 年终转结 年终结转 是将上年末的数据根据报表频度结转到下一年年初的报表中 点击 数 据处理 菜单下的 年终结转 进入到年终结转的功能界面 如图 2 3 11 1 图 2 3 11 1 选择要结转的报表日期 然后单击年终结转按钮 例如要把 2006 年 12 月末的数 据结转到下一年年初 选择结转报表日期为 2006 年 12 月 点年终结转按钮 系统列出 结转成功的提示 如图 2 3 11 2 所示 图 2 3 11 2 数据结转成功实际上是把上一年年末的数据复制到年初报表 月报为 1 月 季报为 3 月 的上期数中 因此由于人行报表科目调整和财务报表科目调整引起的年末和年初数据不一致的部 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 分需要手工调整 手工调整可以在结转成功后单击 数据录入 进入到统计报表 人行 类报 表中修改上期数据 也可以进入到统计报表 人行 年终结转 类报表中手工调整本期数据 只需调整一处即可 修改时选择的报表日期月报为 1 月份 季报为 3 月份 日可选当月任何一天 2 3 12 统计年终转结 点击系统菜单栏上的 数据处理 点击 统计年终结转 进入的界面如图 2 2 2 1 所示 图 2 2 2 1 1 固定结转 选择结转到的日期 结转报表的频度 选择报表 点击 开始结转 进入的界面 如下图所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 2 2 2 2 农信生成 界面如下 图 2 2 2 3 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 可以选择日期 报表 然后根据需要点击 录入数据 或 生成数据 操作步骤可以 参考 2 2 1 录入数据 3 农信校验 界面如下 图 2 2 2 4 选择日期 报表 点击 表间审核 或 表内校验 4 人行生成 界面如下 图 2 2 2 5 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 1 选择日期 结转报表的频度 选择报表 点击 录入数据 进入的界面如下图示 图 2 2 2 6 该界面里面的内容同图 2 1 1 2 所以操作也是一样的 在此不再赘述 2 选择日期 结转报表的频度 选择报表 点击 生成数据 生成的结果如下图示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 2 2 7 点击界面上的蓝色字体 那么相应的名称就会在 机构 和 报表 的文本框中出现 最后点击 查看报表 进入到 报表数据查询 的界面 如图 2 2 2 8 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 2 2 8 界面中 打印报表 导出电子表格 的操作同 2 2 1 数据录入 5 人行校验 界面如下 图 2 2 2 9 选择日期 结转报表的频度 选择报表 点击 表间审核 生成的结果如下图示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 2 2 10 可以导出结果 点击上左上角的 导出结果 弹出如下图所示的对话框 图 2 2 2 11 点击 打开 可以直接看到结果 点击 保存 会弹出如下图所示的对话框 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 2 2 12 选择保存的地址 命名文件名后点击 保存 就会在所保存的地方看到一个 xls 格式 的文件 通过这个文件可以分析审核结果 如果想对报表进行调平 可以点击图 2 2 2 10 的 的 调平报表 注意 调平时 所有的报表都要调平 在下拉选框中列出了不平的报表 列表中显示不 平报表的名称 公式解释 和校验结果 我们选择一个报表 单击 调平报表 按钮 系统自动弹出 报表调平 界面 如 图 2 2 2 13 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 2 2 13 如果您是第一次使用本功能 请您先设置报表的固定项 固定项是在报表调平时 手工和自动 不许修改数据的单元格 单击 设置固定项 按钮 系统自动弹出 设置固定项 界面 如图 2 2 2 14 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 2 2 14 如果需要增加固定项单元格 首先要选择单元格 鼠标左键单击 使之颜色变黄 设定完毕后 单击 确认保存 按钮 完成保存 然后单击 关闭窗口 关闭本窗口 全部选择 按钮为选中全部单元格 全部取消 按钮为取消全部单元格 在图 2 2 2 14 中 数据修改完成后 点击 表间审核 按钮出现审核结果页面 如 下图 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 3 3 5 观察表间审核结果 重新修改数据 点击 表间审核 按钮 按上述方法 循环以 上步骤 直到表间审核全部通过 点击 保存 按钮保存修改的数据 修改下一个报表时 一定要先点击 保存 按钮保存数据 2 3 13 报表解锁 如果在 2 4 3 数据日志查询中锁定了报表 而这次还想要对这张报表进行相应的操 作 就要解锁报表 点击系统菜单栏上的 报表审签 点击 报表解锁 进入 报表解锁 界面 如下图示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 3 13 1 选择要解锁报表所在的机构 日期 业务类型 点击 解锁报表 就将已经锁定的报 表解锁了 如果想要查询审签如何日志 可以点击 查询审签日志 2 4 决策分析 2 4 1 分析查询 月度 点击系统菜单栏上的 决策分析 的 分析查询 月度 进入相应的界面 如图 2 4 1 1 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 4 1 1 选择相应的科目 报送机构 日前后 点击 查询 进入如下界面 如图 2 4 1 2 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 4 1 2 在这个界面中 选择显示了所选机构 科目对应的报表的信息 选择最下方的类型 分 析方向 图例位置 数据区域 标题 X 轴标题 Y 轴标题后 点击 显示图表 系统 会令打开一个窗口 显示了分析图表 2 4 2 分析查询分析查询 季度季度 2 4 3 分析查询分析查询 半年半年 2 4 4 分析查询 全年 决策分析 中其他的分析查询 季度 分析查询 半年 分析查询 全年的做法同 2 4 1 的分析查询 月度 再此 不再赘述 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 2 4 5 综合查询 点击系统菜单栏上的 灵活查询 点击子功能 综合查询 进入的界面如下图所示 图 2 4 5 1 在 选择布局 下选择行一级内容 列一级内容以达到您想要的布局效果 例如上面的选择 如果想按照其他选择 可以点击 重置 点击 详细设置 进入的界面如下图所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 4 5 2 在这个界面中 有两个选项卡 科目 r1 栏 c1 要设置科目 就点击 科目 r1 如上图所示 在这里面可以设置取表的内容 在这里只说两点 1 取子列表 自己设置要展示图表的范围 是整个图表 就不用设置这个栏 如果只 想显示图表中的几个科目 就要设置 0 到科目数 如 0 20 就只显示图表的前 20 个 科目 2 合计行 合计列 这个 合计 项是在表的最后额外增加的一列 如果想要查看合 计项 就可以勾选 设置栏的操作是一样的 在此不再赘述 科目和栏目设置完毕 可以点击 保存设置 也可以直接 执行查询 进入 的界面如下所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 4 5 3 在界面的最下方 显示了要显示图表所需要的设置 例如 类型 折线图 分析方向 纵向 图例位置 正下方 标题 分析表 X 轴标题 栏目 Y 轴标题 科目 点击 显示图表 界面如下所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 4 5 4 由于表中没有数据 显示的图表就是这样的 如有数据 就会形象的显示数据分析表 可以点击 保存图片到临时文件夹 来保存图片 2 4 7 交易查询 点击系统菜单栏上的 灵活查询 下的 交易查询 进入的界面如下图所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 4 7 1 在上个界面的左边选择要查询的内容列表 然后可以在选择列表中选中要添加的 条款 点击 添加 就可以将该条款移动到右边的空格当中 如果移动了多项条款 也 可以点击空格右边的 移至顶部 上移一格 下移一格 移至底部 来调 整顺序 在整个界面的最下方有个条件的选填区域 点击右边红色的 删除 可以隐 藏此条件 隐藏后的界面如下图所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 4 7 2 也可以点击界面中红色的 增加条件 为查询增加条件 所有的条件都设置完毕 点击 执行查询 就可以看到查询结果 2 4 6 机构评级 1 向机构评级表中录入数据 1 点击系统菜单栏上的 数据采集 点击 数据录入 进入的界面如下图 2 4 6 1 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 4 6 1 注注 录入时数字的长度不能超过 17 位 包括小数点 字符长度不能超过 15 个汉字或 30 个英文字符 如果在点返回时 当前报表的数据被编辑过而没有保存 系统会提示保存 如图 2 4 6 2 如果不需要保存所做的修改 直接单击确定 退出数据录入界面 如要保存 单 击取消 然后再点保存按钮 图 2 4 6 2 2 保存 修改表格数据后 必须单击保存按钮保存数据 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 3 预校验 在录入完成该报表后 可在数据录入界面进行表内关系的校验 4 导出电子表格 本系统提供将报表导出 EXCEL 表格到本地的功能 点击 导出电子 表格 系统弹出另存为窗口 如图 2 4 6 3 所示 图 2 4 6 3 可以在导出的电子表格中填入数据 再将该表格导入到系统当中 以节省单一输入数据 时间和工作量 5 打印预览 针对当前的页面 系统提供了直接打印表格的功能 点击该按钮 进入 打印预览的界面 在这里 可以设置表格显示的页数 放大 缩小 如图 2 4 6 4 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 4 6 4 6 表项查询功能 该功能定位一个单元格 然后点击 表项查询 按钮可以得到数据 的来源 按机构来显示 2 生成机构评级表 点击系统菜单栏上的 数据处理 点击 数据生成 进入的界面如下图 2 4 6 5 所示 该功能主要是用来生成非现场监管基础报表和特色报表 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 4 6 5 当前机构可以只生成本级机构数据 如果下级机构没有数据生成的权限 当前机构 可以为下级或下几级机构生成数据 选择日期 机构 报表类型 机构评级表 再选择要生成数据的评级表 选取完 生成条件后点击 生成 生成结果界面 如图 2 4 6 6 所示 在数据汇总生成结果界面 图 2 4 6 6 中点击 生成的机构 中机构名称 蓝色字 体显示 和 生成的报表 中报表名称 蓝色字体显示 点击完毕后 刚刚所点击的 机构 以及 报表名称 会自动添加到 机构 和 报表 中 如图 2 4 6 7 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 4 6 6 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 4 6 7 随后 点击 查看报表 就可以看到生成后的报表的数据 图 2 4 6 8 2 52 5 数据传送数据传送 2 5 1 接收数据 点击系统菜单栏上的 数据传送 中的 接收数据 进入界面如图 2 5 1 1 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 5 1 1 选择日前 要上传的文件 点击 上传 按钮 2 5 2 生成上报数据文件 1 点击系统菜单栏上的 数据传送 中的 生成上报数据文件 进入如图 2 5 2 1 所 示的界面 图 2 5 2 1 2 选择日前和报表类型 再选择 是否带下级数据 和 是否带机构信息 点击 生 成及下载 按钮 弹出如图 2 5 2 3 所示的对话框 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 5 2 2 3 点击 保存 按钮 出现如下的对话框 如图 2 5 2 3 所示 图 2 5 2 3 保存后 操作完毕 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 2 5 3 生成下级数据文件 1 点击系统菜单栏上的 数据传送 中的 生成下级数据文件 进入如图 2 5 3 1 所 示的界面 图 2 5 3 1 2 选择日前和下级机构 点击 生成及下载 按钮 弹出如图 2 5 3 2 所示的对话框 图 2 5 3 2 3 点击 保存 按钮 出现如下的对话框 如图 2 5 3 3 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 5 3 3 保存后 操作完毕 2 5 4 生成银监会报送文件 点击系统菜单栏上的 数据传送 中 生成银监会报送文件 进入 生成银监会 报送文件 界面 如图 2 5 4 1 所示 功能 本菜单的主要功能是用来生成银监会的 xml 文件 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 5 4 1 在该界面需要选择日期 组织结构 点击 组织机构 显示机构树 报表类型 报表 报表可成批导出 单击 导出 xml 按钮 出现下图 如图 2 5 4 2 所示 表 示已生成 xml 文件 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 5 4 2 选择单击 下载 按钮或单击下载链接开始下载出现下图 如图 2 5 4 3 所示 图 2 5 4 3 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 注 注 文件列表右边的下载只允许下载单个 XML 文件 文件列表下面的 下载 按钮可实 现成批下载 成批下载前请先在每个 XML 文件前的复选框前打上对钩 然后进行成批下 载 2 5 5 查询已生成银监会报送文件 点击系统菜单栏上的 数据传送 中 查询已生成银监会报送文件 进入 查询 已生成银监会报送文件 界面 如图 2 5 5 1 所示 功能 本菜单的主要功能是查询 已生成的银监会报送文件 图 2 5 5 1 选择组织机构 日前 点击 刷新列表 该界面将显示当前月份和当前机构所有 的报送文件 选择一个点击 下载 按钮和点击 下载 链接下载文件 出现下图 如 图 2 5 5 2 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 5 5 2 2 5 6 重新接收审批 点击系统菜单栏上的 数据传送 中的 重新接收审批 进入如图 2 5 6 1 所示的界 面 里面显示了各个机构申请审批的状态 可以点击 同意 或者 不同意 图 2 5 6 1 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 2 5 7 生成县联社上传数据 点击系统菜单栏上的 数据传送 中 生成县联社上传数据 进入的界面如图 2 5 7 1 所示 图 2 5 7 1 选择日期后 点击 生成及下载 这时会弹出一个对话框 如下图 2 5 7 2 所示 图 2 5 7 2 点击保存 会弹出如图 2 5 7 3 所示的对话框 确定好文件名及存储的位置 点击 确 定 操作结束 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 5 7 3 2 5 8 统计重报补报 点击系统菜单栏上的 数据传送 中 统计重报补报 进入的界面如下图 2 5 8 1 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 5 8 1 选择所需的日期 组织结构 批次和报表 例如上图中所示 1 点击 本期数据 生成的界面如下图 2 5 8 2 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 5 8 2 若想下载某一个文件 可以点击该文件名后面对应的 下载 接下来的操作和界面如 图 2 5 7 2 和图 2 5 7 3 所示 2 点击 结转数据 操作同步骤 1 在此不再赘述 3 点击 录入说明 进入的界面如下图 2 5 8 3 所示 图 2 5 8 3 在这个界面里 会列出您已经选出的日期和机构 批次 接下来的部分是正文 可以录 入内容 完成后 点击保存 最后点击 关闭 来关闭此窗口 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 2 5 9 新 统计表上报 点击系统菜单栏上的 数据传送 中 新 统计表上报 进入的界面如下图 2 5 9 1 所示 图 2 5 9 1 界面里条目的选择参照 2 5 8 统计重报补报 里面的内容 而且 上报数据 和 录入说明 也同上 2 5 10 旧 统计表上报 点击系统菜单栏上的 数据传送 中 旧 统计表上报 进入的界面如下图 2 5 10 1 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 5 10 1 根据实际需求勾选 生成年终结转数据 其他的选择参考 生成县联社上传数据 2 5 11 接受县联社上传数据 点击系统菜单栏上的 数据传送 中 接受县联社上传数据 进入的界面如下图 2 5 11 1 所示 图 2 5 11 1 选择日期和报表频度和文件 如果选择的文件不是有效的数据文件 系统就会弹出如下 图 2 5 11 2 示的窗口 所以 选择时一定要注意 条目选择完毕 点击 上传 即可 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 5 11 2 2 5 12 接受上传数据 点击系统菜单栏上的 数据传送 中 接受上传数据 进入的界面如下图 2 5 12 1 所示 图 2 5 12 1 操作步骤参见 2 5 11 接受县联社上传数据 2 5 13 生成上传数据 点击系统菜单栏上的 数据传送 中 生成上传数据 进入的界面如下图 2 5 13 1 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 5 13 1 界面里的条目选填完整后 点击 生成及下载 这时会弹出一个对话框 如下图 2 5 13 2 所示 图 2 5 13 2 点击保存 会弹出如图 2 5 13 3 所示的对话框 确定好文件名及存储的位置 点击 确 定 操作结束 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 5 13 3 2 5 14 报表批量导出 点击系统菜单栏上的 数据传送 中 报表批量导出 进入的界面如下图 2 5 14 1 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 5 14 1 选择日期 机构 报表类型后 点击 下载 弹出如下图所示的对话框 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 5 14 2 选择保存的文件夹后点击 确定 即可 点击 批量打印 后 弹出的对话框如下图所示 图 2 5 14 3 选择保存的位置 命名该文件后 点击 保存 即可 2 5 15 助学贷款违约上报 点击系统菜单栏上的 数据传送 中 助学贷款违约上报 进入的界面如下图 2 5 15 1 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 5 15 1 注意 选择的日期必须是 3 6 9 12 否则系统会弹出如下的对话框 图 2 5 15 2 如果查询的表有填表人 复核人等的条件约束 可以在图 2 5 15 1 的界面上手工填入填 表人 联系电话 复核人 再点击 查询 进入的界面如下图所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 5 15 3 若点击 导出 可以将查询到的列表导出来 2 6 报表定义 2 6 1 报表类型维护 1 点击系统菜单栏上的 报表定义 中 报表类型维护 进入 报表类型维护 界面 在该窗口中会列出已有的报表类型列表 如图 2 6 1 1 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 6 1 1 2 添加报表类型 点击上图 增加 链接 进入添加类型界面 如图 2 6 1 2 所示 填写相应信息 后点击 确定 图 2 6 1 2 3 修改报表类型 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 点击已有类型后相对应的 编辑 链接 进入修改界面 如图 2 6 1 3 所示 修 改完报表类型信息后点击 确定 图 2 6 1 3 4 删除报表类型 点击已有类型后相对应的 删除 链接 可删除此报表类型 5 排序 如下图 2 6 1 4 所示 选择将要排序的报表 选择 上移 或 下移 之后保 存 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 6 1 4 2 6 2 科目表维护 点击系统菜单栏上的 报表定义 中 科目表维护 进入 查询报表 界面 如 图 2 6 2 1 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 6 2 1 选择查询条件完毕后 点击 查询 进入 报表列表 界面 如图 2 6 2 2 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 6 2 2 添加报表 点击上图中的 增加 链接 进入增加报表界面 如图 2 6 2 3 所示 填 写完相应信息后点击 确定 保存数据 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 6 2 3 对报表排序的操作方法参照 2 6 1 报表类型维护 修改报表 点击已有报表后相对应的 编辑 链接 进入修改界面 如图 2 6 2 4 所示 修改完报表信息后点击 确定 图 2 6 2 4 关于统计报表上报信息的说明 关于统计报表上报信息的说明 统计报表上报信息的维护是指统计报表 人行 类报表的上报批次 上报数据栏 结转上报数据栏 上报精度等属性的维护 这些属性的具体值都从人行下发的 接口和 编码规范 中得到 其功能界面如图 2 6 2 5 所示 合作金融数据报表管理分析系统 操作手册 图 2 6 2 5 统计上报