证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案(多选4).doc

出售各种考试课件QQ：1259065652 旺旺：芳芳淘淘88证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案（多选4）1.ETF的分类管理型投资公司ETF的特点是（）。(不定项选择题)1:A:受托人投资决策自由处置相对较大对2:B:可以进行衍生工具投资对3:C:在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟对4:D:不能对外融资错2.我国的企业债券公司债券的类型包括（）。(不定项选择题) 1:A：保证公司债对2:B：附新股认股权公司债对3:C：不动产抵押公司债对4:D：信用公司债对3.证券公司定义和功能证券公司以（）等身份参与交易市场活动。(不定项选择题)1:A：自营商对2:B：做市商对3:C：经纪商对4:D：交易商错4.证券法有关证券市场参与者的规定证券业协会履行的职责有（）。(不定项选择题) 1:A：收集整理证券信息，为会员提供服务对2:B：依法维护会员的合法权益对3:C：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究对4:D：制定有关证券市场监督管理的规章规则错5.金融衍生工具的分类金融互换包括（）。(不定项选择题)1:B：货币互换对2:C：债券互换错3:D：利率互换对4:A：股票互换错6.场外交易市场的定义、特征和功能场外交易市场的特点是（）。(不定项选择题)1:A：是一个分散、无形的市场对 2:B：组织方式采取做市商制对3:C：拥有众多证券种类和证券经营机构对4:D：以议价方式进行交易对7.证券市场的定义资本市场包含以下部分（）。(不定项选择题)1:A：证券市场对2:B：货币市场错3:C：长期信货市场对4:D：保险市场错8.三板市场2002根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（）。(不定项选择题)1:A：定期的方式对2:B：非定期的方式错3:C：连续方式错4:D：非连续方式对9.资产评估机构从事证券业务的资产评估机构是指对（）的公司进行评估的专门机构。(不定项选择题)1:A：登记注册错2:B：股票公开发行对3:C：上市交易对4:D：清算错10.欺诈行为欺诈客户行为包括（）。(不定项选择题)1:A：以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖对2:B：违背代理人的指令为其买卖证券对3:C：不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件对4:D：将自营业务和代理业务混合操作对来_11.信息披露上市公司的财务报告通常包括（）。(不定项选择题)1:A：资产负债表对2:B：利润表对3:C：现金流量表对4:D：会计报表附注对12.债券的定义与特征债券具有的基本性质是（）。(不定项选择题)1:A：债券是有价证券对2:B：债券是真实资本错3:C：债券是债权的表现对4:D：债券是借贷资本错13.证券交易原则与交易规则上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（）。(不定项选择题)1:A：随机竞价对2:B：连续竞价错3:C：集合竞价对4:D：协议定价错14.股票投资的资本增值收益以下属于债券一次性付息的计息方式的是（）。(不定项选择题)1:A：单利计息对2:B：复利计息对3:C：贴现计息对4:D：息票计息错15.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容登记结算机构负有对（）的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。(不定项选择题)1:A：证券交易错2:B：证券登记对3:C：证券托管对4:D：证券结算对16.证券市场监管的原则、目标和手段对证券经营机构行为的监督包括（）。(不定项选择题)1:A：定期报告制度对2:B：财务保证制度对3:C：行为规范与行为禁止制度对4:D：证券经营机构的自律制度对17.债券与股票的相同点发行债券的经济主体可以是（）。(不定项选择题)1:A：中央政府对2:B：地方政府对3:C：金融机构对4:D：公司企业对18.证券公司内部控制的主要内容-管理控制证券公司应当强化对分支机构（）等关键岗位人员的垂直管理。(不定项选择题)1:A：咨询错2:B：负责人对3:C：电脑对4:D：财务对19.利率风险政府债券的风险主要是（）。(不定项选择题)1:A：信用风险错2:B：利率风险对3:C：购买力风险对4:D：财务风险错20.证券法总则（）的发行和交易，适用于