浅议工商行政管理部门如何有效防控行政风险.doc

浅议工商行政管理部门如何有效防控行政风险工商行政管理机关作为市场监管和行政执法的政府工作部门,与其他政府部门相比,是涉及法律法规较多的机关,工商执法在行政处罚、行政许可、行政确认、行政强制、行政调解、行政监督检查等各方面都能找到相关依据。然而,市场监管职能领域越宽,行政职权越多,行政责任就越重,工商履职风险也越大。如何有效规避执法风险,切实提高执法能力,已成为当前工商行政管理部门在履行职责过程中不得不解决的问题。 一、行政执法风险的表现形式 （一）内在风险。这类风险是由于工商行政管理机关及其工作人员不依法行政或者行政不作为造成的,最有可能出现的部门、岗位有：行政审批人员、市场监管人员、执法办案人员、行政收费人员。主要表现为： 一是企业登记、监管行为不符合行政许可法的规定,发照、变更、注销、年检等行为存在随意性,由些引起的注册登记方面的行政诉讼今后可能会有所增加。 二是行政处罚不符合实体法、程序法的规定,存在程序违法、超越执法权限、擅用自由裁量权、以扣留财物的金额确定处罚的额度、对依法应当移交司法机关追究刑事责任的案件不移交等问题。 三是执法人员怕打官司,怕执行难,怕打击报复,在办案中有避重就轻心理,对应该从严从重处罚的违法行为选择处罚尺度较轻的法律进行处罚,致使违法行为人不能得到应有的惩罚,违法行为的低成本导致其无视法律的威严再次违法。 四是其他不规范执法行为导致的执法风险。如执法人员不讲究执法技巧、工作方法简单粗暴,引发行政相对人对立情绪,增加复议和诉讼的概率,还有的执法人员利用职务便利,收受或向行政相对人索取财物,故意刁难相对人,不为举报人保密等不规范甚至违法的执法行为,不仅可使工商机关面临形象受损、执法信誉度降低的风险,还使工商机关面临承担行政责任的风险。 （二）外在风险。这类风险并非由于工商部门的过错造成,而是外部因素引起的。主要表现为： 一是法律法规的局限性。由于法律法规的局限,包括立法体系不完善,法律法规的滞后、缺陷、交叉、重叠等,造成法律之间衔接性差。 二是职能交叉。目前,我国各部门的职能交叉、责任不清、多头监管现象比较严重。例如,法律法规规定的食品安全管理部门涉及食品药品、卫生、质检、工商、经贸等十几个部门,不可必免地会出现有利争着管、无利谁也不想管的现象,而责任的追究又难以界定。 三是多方力量干扰行政执法。地方政府出于地方利益的考虑和需要,可能会采用行政命令的方式干扰行政执法；经营者法律意识的谈薄,可能会造成暴力抗法,执法冲突风险,如干扰工商执法,谩骂、围攻、殴打、诬陷工商执法人员,到上级机关上访等。这类风险主要发生在具体实施执法工作的一线人员,其人身安全受到威胁；某些行政许可门槛儿较高,造成大量无照经营的存在,而社会、政府往往都认为查处无证无照是工商部门一家的事。一旦出现问题,工商部门又是首当其中被问责的对象,各部门或出于自身利益的考虑,或由于客观存在的种种问题,始终无法做到有效衔接。 二、防范行政执法风险的对策 （一）提高队伍素质。建立学法激励机制,不断加强学习培训,多掌握相关的法律知识,增强对工商法律法规的理解；参照司法实践判断执法工作的正确性；正确认识、理解和适用部门规章和地方政府的规范性文件,提高执法人员素质,提高队伍执法水平。 （二）坚持依法行政。行政执法机关应端正执法观念,把思想认识统一到三个代表”重要思想上来,做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋。坚持公开、公平、公正的原则,不越权、越位,合理、正确行使行政自由裁量权,坚持依法依规行政。 （三）开展风险教育。树立正确的风险观、责任观。要正确认识权力和责任的辩证关系,克服麻痹思想,坚持以使命为重、责任为先,增强政治意识、大局意识、责任意识、忧患意识、阵地意识,增强抗御风险的能力,确保队伍安全。只有正确认识工商执法风险才能有效防范和抵御工商执法风险。工商执法风险是可以认识的,工商行政管理机关作为市场监管和行政执法部门,履行法定的职权并负有相应的行政责任,行使职权就必须要承担责任,没有履行好职责自然会有风险。由于风险与职权、责任相伴相生,职权和责任是法定的,是必然性,风险只是可能性。只要我们正确、全面地了解和掌握工商行政管理法定职权和责任,就能够全面认识工商执法风险。 （四）建立科学的评议考核制。目前,我们工商部门对行政执法绩效评估大多采取量化考核的方法,但对执法考核仅靠数字、增长比例是不够。有的办案单位为业绩的增长而执法,往往不够客观,情节轻微、能够及时纠正的却给予行政处罚,可轻罚的却从重处罚等。我们要积极探索科学的评议考核制,例如,可以参考公安部门对治安的考核,采取发案率、事故率下降作为目标之一,可以通过抽取某些案卷检查与实地跟踪追查相结合等方式进行考核。 （五）讲究执法策略。在工作中,应坚决服从地方党委、政府和上级领导,自觉接受地方人大、政协的监督。凡重大业务活动和重要案件查处,坚持事先请示汇报,积极争取地方党委、政府和上级领导的重视、支持。当地方党委、政府的行政命令与部门职能相冲突时,应做好解释、沟通、宣传、协调工作,必要时向上级或相关部门反映情况。应通过报纸、电视、广播以及其他多种形式,努力普及法律知识,增强社会各界的法律意识,使得法制建设与人民群众的法制观念逐步协调。这样,可以取得群众的理解和支持,有效减少