原创建筑专业论文 第十篇.doc

信阳职业技术学院学生毕业论文论文题目：论工程索赔和控制及其费用的确定 系部 专业 机电与建筑工程系 工程造价专业 年级 班级 07级 二班 姓名 学号 李艳丽 0700250 指导老师 刘玉清 完成日期 二一年六月二十四日 信阳职业技术学院毕业论文设计任务书 系(部) 机电与建筑工程系 专业班级 工程造价专业 二班 学生姓名 李艳丽 一、毕业论文设计题目 论工程索赔和控制及其费用的确定 二、毕业论文设计工作自_2010_年_4_月_5_日起至_2010_年_6_月_19_日止 三、毕业论文设计进行地点: 信阳 四、毕业论文设计的内容与要求： 文章针对工程建设过程中索赔问题，从建筑工程索赔的概念，工程索赔的主要项目内容，索赔的原因及索赔事件产生的原因，索赔的过程及程序，工程索赔的重要性，索赔的实现等几个反方面进行了分析，以利用在今后的工作中，合理控制工程造价，确定索赔的费用，尽量防止和避免工程索赔的发生，做好对承包商的索赔工作。 指 导 教 师 刘玉清 系 ( 教 研 室 ) 系(教研室)主任签名 批准日期 接受论文 (设计)任务开始执行日期 学生签名 2010届毕业生毕业论文（设计）答辩评分表 答辩学生姓名：李艳丽 论文题目：论工程索赔和控制及其费用的确定 指导教师：刘玉清评价项目序号评定标准 评价比例实际得分论文内容 1 立题有新意，观点新颖 10分 2 目的明确，中心突出，选题有理论意义或对实践有参考价值15分 3 设计合理，调查或检验方法正确，选用资料恰当 10分 4 数据详实，图表简明，运用恰当 10分 论文写作 5 论文观点正确，方案完整具体、资料充分、有创新性 10分 6 立论正确，论据充分，论述清晰 5分 7 文体规范，符合学术论文的格式要求 5分 8 中(英)文摘要重点突出，简明扼要 5分 9 能参考国内外有关文献，运用规范 5分 10 文理通畅，文字简练，语句通顺 5分 论文答辩 11 论文介绍流畅，表达意思清晰 5分 12 能合理运用计算机多媒体等辅助手段 5分 13 能准确回答与论文有关问题 10分 总 分 100分 评阅人评定成绩： 评阅人签名： 年 月 日答辩委员会意见： 委员签名： 、 、 、 年 月 日系分管主任签名（盖章） 年 月 日 信阳职业技术学院学生毕业论文目 录摘 要 3关键词 3ABSTRACT 4Key Word 4前 言 51. 索赔的概念62. 工程索赔的主要项目内容62.1 合同范围内的索赔 62.2 合同范围外的索赔 62.3 工程变更引起的索赔 72.3.1 附加工程 72.3.2 额外工程 72.3.3 工程变更引起的其它工程停工索赔 72.4 技术规范、法规变动 72.5业主提供的条件不利而引趣的索赔 72.6地质气候 72.7 社会政治变化 83. 索赔的原因及索赔事件产生的原因83.1 索赔的原因 83.2 索赔事件产生的原因 84. 索赔的过程及程序84.1 过程 84.1.1 迅速反应 84.1.2 寻找理由事实 84.1.3 调查损失 94.1.4起草报告 94.1.5 与对方洽谈 94.2工程索赔及管理程序95.工程索赔的重要性 95.1工程索赔是承包商减少风险损失的有效途径 95.2工程索赔是承包商维护其合同权益的重要手段 105.3工程索赔是承包商经营管理水平的体现 106.索赔的实现107.控制117.1 质量总控计划117.2 项目进度总控计划127.3 项目投资总控计划127.4项目环境与安全控制计划 138.索赔费用的确定138.1索赔费用的计算方法 138.1.1分项法 138.1.2总费用法 138.1.3修正总费用法 138.2按修正后的总费用计算索赔金额的公式如下 149.结论 14致谢 15参考文献 1616论文题目：论工程索赔和控制及其费用的确定摘 要文章针对工程建设过程中索赔问题，从建筑工程索赔的概念，工程索赔的主要项目内容，索赔的原因及索赔事件产生的原因，索赔的过程及程序，工程索赔的重要性，索赔的实现等几个反方面进行了分析，以利用在今后的工作中，合理控制工程造价，确定索赔的费用，尽量防止和避免工程索赔的发生，做好对承包商的索赔工作。关键词：工程索赔，控制，费用abstractbased on engineering construction process, from the construction project compensation claim, the concept of engineering project content, the main claim and the counterclaim claim reason causes, the process and procedure, claim the importance of engineering claims, the realization of the claim etc. Were analyzed, using in the future work, to control the engineering cost, reasonable determination of the claim, as far as possible to prevent and avoid the cost of the project, to claim to the contractors claim.key word：engineering claim, Control, expenses前 言市场经济的利益驱动规律，承包商为了取得工程的承包权有时不得不以压低价格，或额外承诺其它优惠条件，获取中标，而在工程实施过程中通过索赔再增加合同造谷。而业主为了节约投资，尽其所思完善招标文件及合同条款，防止承包商在实施过程中因索赔而增加工程造价。所以，在工程建设过程中，业主和承包商皆做好工程索赔管理工作，都十分重要。特别是随着国内市场经济的不断深入，并部分走向国际地位市场，一方面建设企业为了更好的开拓外部建设市场，承包商在工程履约过程中如何降低风险，保护自己，并赢得应有利润，显得尤为重要，其中一个非常有效的手段就是做好工程索赔；另一方面建设单位为了合理控制工程造价，一个重要因素就是要防止和避免工程索赔的发生，并做好对承包商的索赔工作。1. 索赔的概念索赔这个词现已越来越被人们所熟悉和接受，索赔指在经济台同的实施过程中，合同一方就对方不履行或未能全面实际履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿损失的要求。与其它行业相比，工程建设行业是一个索赔多发的行业。这是由工程产品、工程产品生产过程、工程产品市场经营方式所决定的。主要是由于如下几方面原因产生的：1、工程产品的特点是体形庞大（工程量大）、投资多、结构复杂、建设周期长、设备材料品种繁多、技术和质量要求高。这一特点导致在工程施工过程中，影响工程进度、质量、安全的因素多、不可预见的因素多，因而发生工程索赔的可能性大。2、 工程产品的生产过程是一个复杂的系统过程，工程涉及到勘察设计、供应、施工、监理、质监、建设单位、政府执法监督等多个参建单位，且互相联系又互相影响。各方面技术和经济责任的界面常常很难明确分清。在实际工作中，一方失误不仅会造成自己的损失，而且会殃及其它合作者，影响整个工程的实施，因此，索赔事件随之而生。3、 工程产品市场经营方式是工程承包合同签订时产品尚未形成，而合同是在对未来情况预测的基础上签订的，因此对在工程产品形成过程中复杂的环境和变化，合同不可能涵盖全部。况且，过程中业主可能对工程产品提出新的要求或业主管理上的疏忽等均会造成向对方索赔事件的发生。2. 工程索赔的主要项目内容2.1 合同范围内的索赔承包商根据与业签订的合同，如果业主未履行合同有关条款，承包商向业主提出经济或工期上的补偿索赔。2.2 合同范围外的索赔对那些不在通用合同条款内的项目，或者业主认为根据通用合同条款的相关规定这些项目从法律上可不偿付。是否对承包商的这种索赔进行偿付基本上取决于业主在职业道德上的考虑。业主可能会提供一些仅为避免责任的解决方案。2.3 工程变更引起的索赔工程建设不可预见的因素多，涉及面广，施工现场业主往往会指令新增工作，改变材料，暂停或加速施工等，大致包括：2.3.1 附加工程这种附加工程项目已列人合同工程量清单表，在实际施工中具体的数量比合同增大。2.3.2 额外工程超过了合同界限，但承包商必须完成，属施工范围内的“新增工作”。要完成新增额外工作就要进行设备、人员的重新组织，重新制订新的施工方法，调整施工计划，从而增加费用,产生索赔。2.3.3 工程变更引起的其它工程停工索赔因业主、监理等非承包商原因产生的已施工完工程变更、后序施工无图纸资料和设备材料等因素，引起工程停工或改变施工方案,造成损失而发生索赔2.4 技术规范、法规变动承包商在工程施工过程中,由于国家、行业法律法规、技术规范标准的修订变动或新增，引起工程施工造价增加，发生政策性索赔。 2.5业主提供的条件不利而引趣的索赔业主与承包商约定，项目建设的施工图纸审查、消防审查、用地手续及建设报建和施工许可证、质量监督申报等前期工作、工程现场的“四通一平”、施工图纸、主要设备材料供应等项工作由业主负责提供，在实际过程中，由于业主提供的条件不利，使承包商施工效率降低而导致索赔。2.6地质气候工程施工实际地质条件比招标文件提供的差，需要进行强夯、换土、打桩等处理而增加造价；以及实际施工环境气候恶劣，高温、寒冷，风、雨、砂尘频大等需要采取特殊施工，或是由于不可抗力导致工程延期而增加造价，发生工程索赔。2.7 社会政治变化工程施工过程中，由于政府发布的物价、定额、取费，税费变化上涨增加工程造价;社会动乱、政治危机、政权异变影响工程正常持续进行、停工、延期等导致承包商利益损失，发生工程索赔。3. 索赔的原因及索赔事件产生的原因3.1 索赔的原因（1）广义上对合同条款的调整；（2）最初合同文件的某部分不完善，如缺乏清晰度、遗漏或词义含混等；（3）承包商和工程师间缺乏交流；（4）承包商为了找回一定的资金以增加其利润或减少损失，而其损失是由于投标报价时报价过低或者在报价过程中存在自身缺陷；（5）工程师在给承包商下达指令时存在明显的错误；（6）业主对合同管理的干预等。3.2 索赔事件产生的原因（1）施工延期；（2）恶劣的现场自然条件；（3）合同变更；（4）合同矛盾和缺陷；（5）设计考虑不周或与实际情况有出人的地方等等。4. 索赔的过程及程序4.1 过程4.1.1 迅速反应当干扰事件发生后，承包商应迅速作出反应，通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，了解事件发生的前因后果。在工程的实施过程中，干扰事件责任常常是多方面的，故必须进行责任分解，划分各方的责任范围，按责任大小，分担损失。4.1.2 寻找理由事实按合同的有关条款要求，分析这些干扰事件是否在合同规定的索赔范围内，对一些特殊的事件必须作合同扩展分析。4.1.3 调查损失对承包商索赔的分类来说，常见的主要表现在工期的延长和费用的增加。损失调查的重点就是收集、分析、对比实际和计划的施工进度，工程成本和费用方面的资料，在此基础上计算索赔值。4.1.4起草报告由承包商委派的专人在其他管理人员配合和协助下起草索赔文件，表述索赔要求和支持这个要求的详细依据；索赔依据资料要合理、时效、系统、准确完整，索赔事件与发生的过程记录资料、有关设计图纸资料之间能相互支持一致，防止出现相互矛盾，影响索赔工作。4.1.5 与对方洽谈由承包商委派的专人与对方代表面对面协商，做到有理、有利、有节。4.2工程索赔及管理程序1 、索赔事件发生后28d内，向工程师发出索赔意向通知;2 、发出索赔意向通知后的28d内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料;3 、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据;4、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28d内未给予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可;5、当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28d内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。5.工程索赔的重要性5.1工程索赔是承包商减少风险损失的有效途径国际工程项目的实施过程中会隐含着各种各样的风险，如政治风险、经济风险、合同风险、自然条件的风险以及施工本身的风险等。工程索赔与风险有着密切的联系，从风险转移的角度来讲，索赔是因承担了本不应由自己承担的风险损失而向对方索要补偿的行为。为了避免由于在工程过程中承担了本不属于自身的风险而造成损失，承包商应利用合同条件，通过工程索赔的途径将损失尽可能多地从业主方补偿回来。因此，工程索赔是承包商减少风险损失、获取经济收益的重要手段和有效途径。如果承包商在施工过程中缺乏索赔意识，对造成索赔的事件反应迟钝，那么他就等于主动放弃了应该得到的利益。5.2工程索赔是承包商维护其合同权益的重要手段合同条件是规定业主和承包商双方权益以及应承担义务的关键性文件，它阐明了业主及承包商之间风险的划分。承包商只有提高灵活运用合同条件的能力，通过工程索赔来减少经济上的损失，才能维护其合理的合同权益。因此，工程索赔实际上是承包商维护其合同权益的最基本的管理行为。5.3工程索赔是承包商经营管理水平的体现承揽工程项目的主要目的是获取经济收益，项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。任何一个有实力的承包商不仅应具备施工技术和施工能力上的优势，还应该具备很强的合同管理和工程索赔的能力。只有既能优化内部施工管理以降低施工成本，又善于运用工程索赔的手段减少损失的承包商，才能使自身的竞争力不断发展强大。从这个意义上说，能够成功且合理地进行工程索赔的承包商，一定是综合经营管理水平比较高的承包商。6.索赔的实现索赔不仅是工程项目管理的一部分，而且是承包商经营理念的一部分，如何看待和对待索赔，实际上是个经营战略问题，是承包商对利益和关系、利益和信誉的权衡。不能积极有效地进行索赔，承包商会蒙受经济损失；而索赔过多过滥，承包商的信誉会受到损害，影响承包商的长远利益。所以，承包商可以从以下方面来更好地处理索赔。1 、签订合同的目的是为了明确当事人的权利、责任和义务，全面实际履行合同，保护当事人的合法权益。不是为了违约索赔。对履行合同违约方的处罚，是对发生成本的补偿，不是索赔利润，是为了最大限度的减少损失。2 、全面完成合同责任：承包商应以积极合作的态度全面完成合同责任，主动配合业主完成各项工程，建立良好的合作关系，具体表现在：按合同规定的质量、数量、工期、承诺要求完成工程。承包商只有在合同实施中无违约行为，让业主或业主代表对其管理表示满意，并积极地配合业主搞好工程管理工作，协调各方面的关系，才能在以后的索赔中处于有利地位。在工程管理中，业主有时会有这样或那样的失误和问题，作为承包商应及时提醒指出他们的失误和问题，以免造成双方的损失。3、对事先不能预见的干扰事件，应及时采取措施，降低其影响、减少损失。要在友好、和谐、互相信任和依赖的气氛中合作，双方心情舒畅，而且业主对承包商充满信任，在这种气氛下，当干扰事件发生后承包商提出的索赔要求，也容易为业主认可。4 、着眼于重大索赔：在项目管理中，对已经出现的干扰事件或对方违约行为的索赔，一般着眼于重大的有影响的、索赔额较大的事件，对小事不要斤斤计较，索赔次数太多、太频繁，容易引起对方反感，但承包商对这些“小事”又不能不问，应作相应的处理，并告诉业主这是出于良好合作的诚意，而放弃这些索赔,当然在必要的时候又可”旧事重提”，以作为索赔谈判中让步的筹码。7.控制7.1 质量总控计划 质量控制计划应遵循的原则如下：1、工程质量控制应以合同管理为基础，通过科学的招投标选择优秀的设计单位、监理单位、总包、分包、材料供应商，以严谨的合同条件约束设计单位、承包商。2、质量管理应严格执行质量保证体系的方法与程序。严格执行公司的质量手册、程序和作业指导书，确保工作质量，用优秀的工作质量去保证工程质量，从而保证项目的质量优良。3、质量管理应该贯彻到工程的全过程，实行全要素的管理。在工程各阶段，认真落实事先、事中、事后各阶段管理措施，严格树立事先管理(即预控)的思想。采取组织措施、管理措施和技术措施相结合，形成先进、严格、可靠的管理，结合项目实际，重点抓好“施工组织设计，专项施工方案、施工技术交底”等三级施工技术、“自检、互检、交接检”和“检验批、分项工程、分部工程”等质量验收的管理。7.2 项目进度总控计划 项目的进度控制分为三级：一级计划：由业主、监理、设计及施工总承包四方共同确认的项目进度总控制计划；内容涵盖项目开发整个过程所有影响进度的工作。突出业主及管理公司的职能工作，如前期手续、招投标工作等。二级计划：由各专业分包编制，并由总承包汇总，监理核定的专业工程施工网络计划(仅限一级分包)，主要目的为划分流水、协调专业内施工内容与顺序。三级计划：即由总承包汇总各分包人编制的涵盖各专业施工内容的短周期施工计划，如月周工程综合计划及专项工程综合计划，突出专业施工间的施工流动安排及对施工场地的占用。7.3 项目投资总控计划 投资控制主要手段包括：1、采用积极的预前控制方法进行投资控制，根据建筑市场的成本经验数据，先根据项目设计的情况(类型、规模、标准等)将工程的主要成本构成按合伺网络架构来进行分解，形成项目成本控制总计划，该计划及所有细化的成本预算估算指标将作为此后工程招标时的可承受报价的上限，对当时尚未完成施工图设计的工程，该指标可作为指导设计单位掌控设计标准的主要依据。2、采用合同(招投标)条件来控制工程洽商，采用此方法，有利于将承包商的索赔精力用于避免共同损失，减少承包商与业主的冲突。3、为便于掌握工程进度款的支付进程，进行筹资融资安排，在项目编制出项目成本总控计划的基础上，对照项目进度总控制计划的内容，并依据拟定各类合同付款的具体条件(分期支付安排)编制项目工程费用年度、季度或月度付款计划。7.4项目环境与安全控制计划项目的环境保护与施工安全也是项目管理的重要内容。要求各施工单位建立安全生产责任制和环境管理责任制，建立与保持环境与安全工作程序，严格现场管理。8.索赔费用的确定8.1索赔费用的计算方法8.1.1分项法分项法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法。这一方法是在明确责任的前提下，将索贻费用分项列出，并提供相应的工程记录、收据、发票等证据资料，这样可以在较短时间内给以分析、核实，确定索赔费用顺利解决索赔事宜。在实际中，绝大多数工程的索赔都采用分项法计算。8.1.2总费用法又称总成本法。就是当发生多次索赔事件后，重新计算该工程的实际总费用。再从这个实际总费用中减去投标报价时的估算总费用，计算索赔余额，具体公式为：索赔金额一实际总费用一投标报价估算总费用。8.1.3修正总费用法修正总费用法是对总费用法的改进。即在总费用计算的原则上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。修正内容如下：（l）将计算索赔款的时段局限于受到外界影响的时间，而不是整个施工期。（2）只计算受影响时段内的某项工作所受影响的损失，而不是计算该时段内所有施工工作受的损失。（3）与该项工作无关的费