国际工程承包.doc

第一章1国际工程是工程项目从咨询、融资、采购、承包、管理以及培训等各阶段的参与者来自不同国家，按照国际通用的项目管理模式进行管理的工程。A国际工程包括国内和国外两个市场。B分为咨询和承包两大行业。C国际工程提供的是一种服务。2国际工程的特点：1跨多个学科的系统工程 2跨国的经济活动 3严格的合同管理 4风险与利润并存 5发达国家垄断 6国际工程市场总体上是一个持续稳定的市场3国际工程市场，包括总体市场规模和某一承包商可以占有的某一细分市场规模两个方面，总体上是一个比较稳定的大市场。4.国际工程市场形势可以从两个方面来分析：一是全球各个国家建设行业的情况，二是世界上最大的工程公司和咨询公司的情况。5 促进国际工程承包市场稳定发展的因素：1）社会稳定和经济发展，生活水平提高。2）自然资源开发。3）基础设施更新 4）自然灾害后重建和战后重建 6 “走出去”战略的实施可以分为政府层面和企业层面，其含义是：积极开拓国内外两个市场，充分利用国内外两种资源。国际工程承包是我国最早，最成熟的“走出去”形式，在我国“走出去”战略的实施中具有开路先锋和坚强后盾的作用。1）努力开拓两个市场，充分利用两类资源。2）我国的相关企业应制定“走出去”的发展战略。3）在实践中培养国际工程管理人才。4）国际工程承包可以带动国产设备，材料的出口，带动国内多个行业的发展，增加大批劳动就业的机会。5）为国家增加外汇收入。6）增强同各国政府和人民的友谊7 我国公司开拓国际工程市场的成绩主要表现在：1）国际工程承包额有了巨大的增长。2）市场范围的多元化。3）对外直接投资和政府的对外经济援助拉动海外承包工程。4）培养了一大批的人才。8 我国的差距：1）市场占有率低。2）我国工程咨询行业在国际工程咨询市场占有率低。3）总承包项目较少，融资能力差。4）我国对外承包企业产业集中度不高，国际化水平低。5）工程项目管理的水平低，项目的经济效益不理想。6）主要市场集中在经济不发达地区和华语圈国家。7）国际工程管理人才匮乏。9 国际工程管理人才应该是：复合型，外向型，开拓型的高级管理人才10 业主：是工程项目的提出者，组织论证立项者，投资决策者，资金筹集者，项目实施的组织者，也是项目的产权所有者，并负责项目生产，经营和偿还贷款。11 业主代表：由业主方正式授权的代表，代表业主行使和履行在合同中明文规定的或隐含的权利和职责。12 承包商：承担工程项目施工及设备采购，安装的公司或他们的联合体13 建筑师，工程师：不同领域和阶段负责咨询或设计的专业和专业人员14 分包商：那些直接与承包商签订合同，分担一部分承包商与业主签订合同中任务的公司15 指定分包商：业主方在招标文件中或在开工后指定的分包商或供应商，指定分包商仍应与总承包商签订分包合同。16 供应商：为工程实施提供工程设备，材料和建筑机械的公司和个人。17 工料测量师：为委托人进行工程造价管理，协助委托人将工程成本控制在预定目标之内。18 劳务供应商：为工程实施提供所需劳务的公司和个人。19 项目融资方：为工程项目提供所需资金的单位。第二章1“流程图”：确定项目策略，资格预审，招标和投标，开标，评审投标书及谈判，授予合同2 确定项目策略包括确定项目采购方法和项目实施的日程表 3 项目采购方法：一般是指业主方在选择项目的服务方时，从确定需求到完成全过程中所采用的方法。 4 工程项目的管理模式：一个工程项目建设的基本组织模式，在项目实施过程中各参与方所扮演的角色及其合同关系。5 招标：业主方采用市场采购的方式对要实施的工程项目的全过程或某一阶段特定任务的实施者进行选择的方法和过程。 工程采购：通过招标在市场中优选一家合格的承包商来完成合同中要求的工程项目实施的有关工作。6 投标人现场考察：业主方在投标人购买投标文件后的一定时间内，组织投标人考察项目所在现场的一种活动。7 投标人质疑有两种方式：信函方式或投标人会议方式，或两者同时采用。8 开标：在规定的正式开标日期和时间，业主方在正式的开标会上启封每一个投标人的投标书。 一般采用公开开标。9 评标几个部分：1）评审投标书 2）包含有偏差的投标书 3）对投标书的裁定 4）废标 10 授予合同的四个部分：1）签发中标函 2）履约保证 3）编制合同协议书 4）通知未中标的投标人。11 公开招标：业主在国内外主要报纸及有关刊物上刊登招标广告，凡对此招标项目感兴趣的承包商都有均等的机会购买资料预审文件，参加资料预审，预审合格者均可购买招标文件进行投标。12 邀请招标：业主根据自己的经验和资料，或请咨询公司提供承包商的情况，然后根据企业的信誉，技术水平，过去承担过类似工程质量，资金，技术力量，设备能力，经营能力等条件，邀请某些承包商来参加投标。13 议标：适用于工期紧，工程总价较低，专业性强或军事保密工程，有时对专业咨询，设计，指导性服务或专用设备，仪器的采购安装，调试，维修等也采用这种方式。14 总价合同：要求投标人按照招标文件要求报一个总价，在这个价格下完成合同规定的全部工作内容。 总价合同有五种：1）固定总价合同 2）调价总价合同 3）固定工程量总价合同 4）附费率表的总价合同 5）管理费总价合同 15 总价合同的特点：在投标时投标人必须报出各子项工程价格，在合同执行过程中，对很小的单工程，在完工后一次支付；对较大的工程则按施工过程的里程碑分阶段支付或按完成的工程量百分比支付。适用的范围其一是房屋建筑，其二是设计，建造和EPC交钥匙项目 16 单价合同：当准备发包的工程项目的内容和设计指标一时不能十分确定时，或是工程量不能准确确定时。 单价合同分为：1）估计工程量单价合同 2）纯单价合同 3）单价与子项包干混合式合同17 单价合同的特点：对业主而言，单价合同的优点是可以减少招标准备工作，缩短招标准备时间，可鼓励承包商通过提高工效等手段从成本节约中提高利润。业主只按工程量表的项目开支，可以减少意外开支，只需对少量遗漏的项目在执行合同过程中再报价，结算程序比较简单。但业主方存在的风险也在于工程的总造价一直到工程结束前都是未知数，风险就会更大。对承包商而言，这种合同避免了总价合同中的许多风险因素，比总价合同风险小。18 成本补偿合同：业主向承包商支付实际工程成本中的直接费，并按事先协议好的某一种方式支付管理费及利润的一种合同方式。 成本补偿合同分为：1）成本加固定费用合同 2）成本加定比费用合同 3）成本加奖金合同 4）成本加保证最大酬金合同 5）最大成本加费用合同 6）工时及材料补偿合同 19成本补偿合同的特点：对业主而言，最大的优点是能在设计资料不完整时使工程早开工，并且可采用CM模式，完成阶段设计后阶段发包，从而使项目早日完工，节约时间和尽早收回投资。但业主要承担很大的风险，业主不能在项目早期知道最后的总成本，因而可能最终支付很高的合同价格。 对承包商而言，其优点是可获得比较有保证的酬金，风险较小；而主要的缺点是合同的不确定性，由于设计未完成，不知道合同的终止时间，有时很难计划安排其他的工作。 招标文件一般是由业主委托咨询公司或设计单位编制第三章1 投标：承包商作为卖方，根据业主的招标文件，以报价的形式参与国际工程项目的竞争，争取拿到承包项目的过程。 投标决策；投标准备；制定施工方案，研究备选方案，估算工程成本；最后的投标决策与递交投标书。2 投标的决策 战略管理：企业的整体和长远利益出发，就企业的经营目标，内部条件，外部环境等方面的问题进行谋划和决策，并依据企业内部的各种资源和条件来实施这些谋划和决策的一些列动态活动。 3 投标准备：购买招标文件后的各项调查研究及准备工作。4 投标前的准备分为两个阶段：其一投标决策进行前期调查研究的阶段，其二买到招标文件后进行项目投标的准备工作阶段。 （1）为投标决策进行前期调研阶段工作（政治，法律，市场，项目所在地自然环境条件，金融，收集其他公司过去的投标报价资料，了解该公司或相关项目业主的情况） （2）项目投标决策的影响因素（投标人方面的因素，工程方面的因素，业主方面的因素） （3）项目投标决策的分析方法 5 如果是一个公司单独投标，投标的组织是指对投标班子成员的要求和投标班子的组成。如果是几个公司联合投标，则还有一个联营体的组织形式问题。6 联营体：针对一个工程项目的招标，由一个或几个国家的一些公司组成一个临时合伙式的组织去参与投标，并在中标后共同实施项目。7 联营体的优点：可以优势互补，又可以增强融资能力，风险分散，合作提出备选方案，助于工程的顺利实施。 缺点：因为是临时性的合伙，彼此不易搞好协作，有时难以迅速决策。这就需要在签订联营体协议时，明确各方的职责，权利，义务，组成一个强有力的领导班子。8 工程项目投标中应该注意的事项：1）企业的基本条件 2）业主的条件和心理分析 3）质询问题时的策略 4）采用工程报价宏观审核指标的方法进行分析判断 5)编制工程进度表时的注意事项（工程准备工作；要有一个合理的作业顺序；要估计到收尾工作的复杂性；工期中应包括竣工验收时间） 6）注意工程量表与工程量前言中的说明 7）分包商的选择9 投标的技巧：1）研究招标项目的整体特点 2）不平衡报价法：一个工程项目的投标报价，在总价基本确定后，如何调整内部各个子项目的报价，以期既不提高投标报价总价，又不影响中标，在结算时还能得到更理想的经济效益。 3）计日工的报价 4)增加备选方案 5）多方案报价法 6）突然降价法 7）先亏后盈利法 8）联合保标法 9）有二期工程的项目 10）有关材料和设备 11）如何填“单价分析表”10 辅助中标手段：1）许诺优惠条件 2）聘请当地代理人 3）与当地公司联合投标 4）与发达国家联合投标 5）外交活动 6）幕后活动 11 合同：法人和法人之间或法人和自然人之间或自然人与自然人之间，为实现某种目的而确定相互权利义务关系的协议。12 合同的三大要素：主体，客体和内容。主体，即签约双方当事人，也是合同的权利和义务的承担者，它包括法人和自然人。 客体，即合同的标的，是签约当事人权利，义务所指向的对象。 内容，即合同签约当事人之间的具体的权利和义务。13 国际工程承包工程一般是一种跨国的合同，即当事分属两个或两个以上国家，当事人不仅受本国法律监督和保护，还受工程所在国法律的监督和保护。14 一个工程承包合同必须符合以下的几个条件：1)当事人必须具有缔结合同的能力(权利能力，行为能力) 2)合同必须是当事人的真实意思的表达 3）必须符合法律规定且不违法社会公共利益 4）合同的订立形式应符合法律的规定 15 合同谈判：开标以后，业主在评标过程中，往往选出二三家投标人来就工程的有关问题和价格问题进行谈判，然后选择决标。16 谈判的过程：1）谈判的阶段：A决标前的谈判（技术答辩，价格问题）B决标后的谈判 2）谈判的准备工作：A谈判的组织准备（成员组成，判断组长的人选） B谈判的方案准备和思路准备 C谈判的资料准备 D谈判的议程安排 17 谈判的技巧：1）掌握谈判的进程（相互探测阶段，讨价还价阶段，拍板和签订合同阶段）2)谈判的策略和技巧：A谈判中打开僵局的策略 B谈判中让步降价不同方式的比较 C规定最后期限和“最后一分钟”策略 D提出和反提问策略 E声东击西策略 F先苦后甜策略 G疲劳战术 H先成交后抬价 18 谈判的注意事项：1）善于抓住谈判的实质性问题 2）谈判时要用“双赢”作为指导思想 3)创造信任感 4）谈判中要注意礼貌，不卑不亢，原则要坚持，态度要有好。 5）谈判时最好双方均做好记录 6）谈判中先达成原则协议 19 合同的签订：当事人双方相互协商并最后就双方的权利，义务达成一致意见的过程。 第四章1 投标报价的步骤：1）现场考察（自然地理条件，施工材料，施工机具，交通运输，商务问题，规划设计和施工现场，业主和竞争对手情况，市场前景） 2）研究招标文件（招标人须知与合同条件，技术规范，报价要求，承担商风险） 3）复核工程量 4）制定总体施工规划（工程进度计划，施工方案） 5）计算单价（基本价格，工程定额的选用，间接费） 6）确定投标价格 7）编制投标文件2 工程报价组成：1）工程总成本(A直接费：人工费，材料费，工程设备费，施工机械设备费，分包费 B：间接费：投标费，保函手续费，保险费，税金，业务费，临时设施工程费，贷款利息，施工管理费，其他) 2）暂定金额 3）上级管理 4)盈余（利润，风险费）3 人工单价的计算：国内派出工人和当地雇佣工人平均工资单价的计算 4 材料，工程设备单价的计算：当地采购，国内采购，第三国采购5 施工机械台班单价计算：基本折旧费，安装拆卸费，维修费，机械保险费，燃料动力费，机上人工费 6 分项工程的直接费：有了人工，材料，设备和机械台班的基本单价，根据施工技术方案，人工，施工机械的工效水平和材料消耗水平，可确定单位分项工程中的工，料，机的消耗定额，即可计算出分项工程的直接费。7 间接费：1）投标期间开支的费用 2）保函手续费（投标保函，履约保函，预付款保函，维修保函）3）保险费（承包工程一切险，第三方责任，人身意外险，运输险，施工机具险）4）税金（合同税，利润所得税，营业税，买卖税，产业税，地方政府开征的特种税，社会福利税，社会安全税，养路和车辆牌照税） 5）业务费（监理工程师费，代理费，法律顾问费） 6）临时设施费 7）短款利息费 8）施工管理费 8 分包费 9 上级单位管理费，利润和风险 10 暂定金额 11 确定工程单价 12 单价分析法：对工程量表上所列分项工程的单价进行分析，计算和确定，或者说是研究如何计算不同分项工程的直接费很分摊其间接费，利润，风险费等之后得出每个分项工程的单价。第五章1 施工阶段：业主的需求，工程师的设计通过承包商的组织和实施加以实物化的过程，其重要性在整个项目建设周期中师不言而喻的。2 施工管理：工程项目施工阶段的管理 3 项目管理：涵盖自项目立项，可行性研究，设计，实施到最后交付使用，营运及维护整个项目生命周期管理，往往是从业主的角度来定义的。4 业主方的项目管理：1）基本内容（成本控制，工期和质量控制，合同管理，外部环境） 2）业主项目管理的理念和方法（A加强项目参与各方协调 B严格遵守合同，公正办事 C建立并保持各方的信息交流 D及时解决合同纠纷） 3)业主的主要权利和义务5 咨询工程师：为工程项目提供技术服务和管理服务的合同法人，一般为设计咨询公司，项目管理公司或由相关公司组成的联营体。6 施工阶段咨询工程师的任务和工作特点：1）任务：TOCC（T工期控制，Q-质量控制，C-成本控制，C-合同管理） 2）特许性：A监理工作的公平性 B具体特别的权利 C监督并管理承包合同的实施 7 施工阶段的监理工作应注意的问题：1）工程师丰富的合同管理经验，熟练的专业技术和准确的判断力 2）处理好与业主的，承包商的关系 8 承包商：通过竞争性招标获得项目，并与业主签订承包合同，是工程项目的施工单位，也是施工合同的基本力量，负责项目施工以及缺陷通知期届满之前的全部修补工作。9 业主，工程师，承包商三方构成了国际工程项目施工阶段的主体。10 国际工程项目常见的管理模式：1）传统的管理组织形式 2）建筑工程管理模式 3）设计-建造模式 4）BOT模式 5）伙伴关系模式 11 国际工程施工管理的一般程序：启动，计划，实施，控制和收尾五大过程。12 国际工程施工管理的特点：1）外部环境的复杂，多变性和不可预测性 2）商务活动和合同管理的重要性 3）工程师的重要地位 4）国际化的工程采购 5)组织机构的灵活性和应变能力 6）高素质的人才需要 7）标准规范的国际化及当地化 8）属地化的管理 9）项目管理的规范化。13 工程项目是以承包工程为主业的企业的利润源泉，通过一个个项目的实施，工程承包企业得以正常运转，内部资源得以有效利用，并通过利润的积累使企业得以发展壮大。14 项目经理部的职能：1工程项目管理的组织保证 2充分授权 3建立岗位责任制 4建立信息沟通体系15 项目经理部设置原则：1目的性原则 2精干高效原则 3管理跨度和分层统一原则（管理幅度：一个主管人员直接管理的下属人员数量） 4业务系统化管理原则 5灵活性与流动性原则 6施工能力和商务能力平衡的原则 16 项目经理部设置程序：项目分析，目标划分，工作划分，机构及职责确定，人员及权责利确定，检查与反馈，组织运用。17 项目经理部组织形式：一个组织以何种结构方式去处理层次，跨度，部门设置和上下级关系。 A工作队式项目组织：从各部门抽调的专业人员组成，独立完成施工任务，相当于一个实体。 优点：在于项目经理权利集中，受职能部门的干扰少；各专业人员现场集中办公，工作效率高；减少了项目与职能部门的结合部，易于协调关系。缺点：人员来自不同部门，专业背景不同，磨合时间长，影响员工积极性的发挥。 B部门控制式项目组织：不打乱企业现行建制，把委托给企业某专业部门或施工队实施。优点：关系简单，人事关系容易协调；项目启动时间短，职责明确，职能专一。 缺点：不适应大型项目管理需要，不利于精简结构，适用于小型的，专业性较强的项目。 C矩阵式项目组织：项目组织机构与所有相关职能部门都有结合部，职能部门与生产单元形成交叉矩阵。 优点：兼部门控制式和工作队式两种组织形式，求得企业长期例行性管理的统一。 缺点：项目凝聚力会有一定的削弱，在同时管理多个项目时，项目管理人员有可能会顾此失彼，由于双重领导，需要加强沟通和协作。18 项目经理部的部门设置：商务合同管理部，工程技术部，工程设计部，工程测试计量部，物资设备部，质量安全部，后勤管理部，财务部，办公室。19 项目经理部的主要人员构成：1项目经理 2施工，现场经理 3商务，合同经理20 人工，材料及机械设备是所有建筑项目中涉及的最重要的三种资源，也是构成项目直接成本的基本组成部分。21 人力资源管理：一个组织对人力资源的获取，维护，激励，运用与发展的全部管理过程与活动。22 一个项目涉及人力资源的职能可以概括为：项目人力资源计划和项目人力资源管理。23 人力资源设计：根据实施项目的需要，确定需要投入项目上的人力资源的素质及相应数量，并通过对企业内部人力资源现状的分析，确定所需人力资源的获得渠道。24 项目人力资源需要预测：项目管理人员，专业技术人员，行政人员及劳工。25 人力资源管理：1招聘及选择 2绩效及薪酬管理和激励机制 3专业及技能培训 4劳动力的优化配置和动态管理26 项目计划：进行施工项目管理和控制的依据，是指导施工建设的纲领性文件。27 设计管理的过程可以概括为：P D C A四个环节。P代表计划编制 D代表计划的实施 C代表计划的检查或控制 A代表采取措施 28 施工组织设计：以工程项目为对象进行编制，用以指导拟建工程施工过程中各项活动的技术，经济，组织，协调和控制的综合性文件。29 施工组织设计从类别上来分，有施工组织总设计，单位工程施工组织设计和分项工程施工作业设计。30 施工进度的合理安排，对保证工程项目的工期，质量和成本都有直接的影响，是全面实现承包经营三要素的关键环节。 施工进度计划是整个项目计划中的核心文件31 施工进度的经济性解释：1进度，质量，成本三要素之间的关系 2最优工期的分析32 编制施工进度计划：工程项目，单位工程，分部工程，分项工程。33 横道图，甘特图：一种比较简单直观的施工计划，它平行排列各道工序，用横道线表示出每一道工序的起始和终止的时间，使人一目了然，很容易掌握每一道工序的进度计划和实际情况。 优点：每一道工序都能按计划时间完成，则整个工程的工程的工期就可以得到保证。 缺点：由于横道图没有显示各道工序之间的逻辑关系，特别是不能显示影响工程竣工的关键部位，在工序的数目大量增加时，会给施工管理人员跟踪和安排施工流程带来很大的不方便。多用于小型且工艺相对简单的工程项目。34 关键路线法：当前利用网络技术制定和管理施工进度计划时最普通采用的方法 优点：1清楚的表明整个施工过程中的关键线路 2关键线路法直观的表示出每道工序间的逻辑关系 3可以采用先进的IT技术实现网络图的设计，计算，调整和优化，从而把施工管理技术提高到一个新水平。、35 计划评审技术：常用的制定和控制施工进度计划的网络技术。36 影响工程进度的因素主要包括：人为因素，制度因素，资源因素，环境因素，技术因素37 进度计划的控制程序包括：1跟踪检查施工实际进度 2整体统计检查数据 3对比实际进度与计划进度 4施工项目进度检查结果的处理38 业主可以采取以下措施对工程项目质量加以控制：首先在招标阶段，选择资信条件好的承包商，其次限制合同转让与分包，再次就是严格要求按技术规范施工，严格进行材料和设备检验，并要求承包商对质量缺陷进行补救等。39 工程项目质量计划编制的内容：1概述 2质量目标 3职责和权限 4过程的识别 5质量保证措施 40 在国际工程承包合同中一般都对工程质量管理提出明确的要求，可以概括为：1严格按照施工技术规范的要求进行工程项目的施工 2承包商需指定专门的负责监督施工质量的代表 3对建筑材料和工程设备必须进行检查和试验 4在施工过程中随时进行监督检查 5严格按照规定的施工工艺和顺序进行施工 6在缺陷通知期，负责对质量缺陷进行修复。41 国际承包工程的成本项目主要包括：材料费，人员费，施工机械使用费，物资储运费，临时设施费，设计费，其他直接费和经营管理费等。42 成本预测：根据有关成本资料，采用科学的方法和手段，对一定时期内成本变动的趋势做出判断，从而确定成本目标。成本预测是编制成本计划，确定目标成本的依据和前提。43 成本预测的程序：1环境调查 2收集资料（A企业本部下达的有关成本指标 B历史上同类项目的成本资料 C项目在所在地成本水平 D与成本有关的其他预算资料） 3选择预测方法 4预测结分析，并提出预测报告。44 常用的几种成本预测方法:1定性预测方法 2定量预测方法 3目标成本的确定 45 成本控制：1人工费的控制 2材料设备费得控制 3施工机具设备费的控制 46 几种主要的成本控制方法：1事前成本控制价值工程，价值=功能除成本 2联系费用的横道图法 3成本计划评审法 4成本分析表法 5成本单项费用分析表法47 挣值管理：是综合了范围，进度计划和资源，测量项目绩效的一种方法。48 计划值：在某一时间点根据进度计划应完成的工作价值。49 挣值：在此时间点已完成工作的预算价值50 实际成本：在此时间点已完成工作花费的实际成本51 完工预算：完成项目的全部预算，在项目开始时已确定一般不再变化。52 完工估算：为完成全部工作将需要的成本估算，它随着工程的进度可能不断变化。53 完工尚需估算：在此时间点估算完成全部工作还需要的成本。54 计划工作预算成本（BCWS）曲线：根据WBS，项目进度计划及成本基准计划得出。55 完成工作实际成本（ACWP）曲线：根据已完成工程量，利用各种票据，工人工作时间表，设备作业记录等现场资料，计算已完成工程部分发生的实际成本。56 完成工作预算成本（BCWP）曲线：根据已完成工程量和预算成本计算得出，挣值=已完成工程百分比乘以项目预算成本57 建立挣值管理系统的步骤：1确定工作范围 2建立工作分解结构 3编制项目进度总计划 4将预算成本分配到每一工作包 5建立测量实际完成工作量的方法（实际完成的工作数量，完成百分比，用过去的时间与允许的计划时间对比，利用里程碑测定，两点计量法，单点计量法） 6建立绩效测评基准58 挣值管理系统的应用：1偏差分析（进度偏差，成本偏差） 2趋势预测59 健康，安全与环境管理体系(HSE)：健康，安全，环境的一体化管理，是高度整合的综合管理系统。60 HSE管理的目标：无事故，零伤亡，无损失于环境。 项目的HSE承诺是由项目经理代表公司向业主提出的保证，是项目组工作的宗旨，项目组的每个成员包括承包商，供应商都应为实现项目经理提出的承诺而积极努力。61 改进施工HSE管理的措施和途径：1组织保证措施 2物质保证措施 3制度保证措施 4技术保证措施 62 工程项目用于生产经营的资金主要包括固定资金和流动资金。固定资金用于购置固定资产，流动资金主要用于购买施工所需材料，零配件，燃料，支付工资和其他费用等。63 资金支出计划：主要是依据工程进度计划，工程成本预算以及施工组织设计中关于设备，材料和劳动力的投入时间要求来分项计算。可以分为：前期费用，临时设施费，人员费用，施工机具设备费，材料费，工程设备及安装费，其他费用。64 资金收入计划：根据工程进度计划，结合合同价格及合同中的支付条款进行计算，时间单位与资金投入计划保持一致。资金收入款项主要包括：工程预付款，材料设备预付款，期中工程进度款，最终结算付款，保留金的退还。65 资金流动计划：将资金支出计划和回收计划结合在一起。，并可画出资金支出曲线和资金回收曲线。66 资金的来源：1自有资金 2业主工程付款（工程预付款，材料及工程设备预付款，加速工程进度款的支付，争取将初期准备工作单列项目，投标报价时尽量考虑早收款的原则，尽早向业主进行合理的索赔） 3其他融资渠道（银行贷款，利用材料设备出口国的出口信贷，银团联合贷款，同有经济实力的外国公司组成联合贷款，发行债券，发行上市股票）67 银行对承包商的资信审查主要包括：1承包商的实有资本 2承包商的商业信誉 3承包商的能力和工程经验 4拟承包工程项目情况 5承包商的在建工程情况（良好的商业信誉，业主所接受，良好的服务和办事效率，优惠待遇，业务品种齐全） 68 承包商利用银行贷款的几种主要方式：一短期透支贷款，先从银行以透支方式借出一定数量的资金，用以支付购买材料和设备等工程用款，一旦收到每月的工程付款，立即归还银行。适用于按月结算工程进度款的项目 二抵押贷款（存款抵押贷款，设备抵押贷款，利用业主开出的尚未支付的工程账单做抵押） 三通过公司总部贷款69 卖方信贷：由材料设备的制造厂商或出口商从该国的银行取得出口信贷，并将利息计入到材料和设备的总报价中。70 买方信贷：由卖方的银行通过买方的担保银行向买方（即承包商）进行贷款，这笔贷款仅用于卖方支付材料和设备款，利息由买方直接通过其银行支付。71 影响筹资渠道选择的因素：1工程项目的规模 2付款条件 3资金占用时间 4货币和汇率变动趋势 5利率的高低与走势 72 确定筹资渠道应注意的问题：1在进行工程项目实施时，放在第一位的问题是如何在不投入或少投入自有资金的情况下完成项目的建设。 2工程款支付货币为软通货时，应尽量借贷同一种货币。 3购买进口材料的一些要求 4工程预付款软通货时的一些要求 5业主较长时间的延期付款，应要求业主出具还款保函，承包商以此保函做抵押进行贷款。73 贷款条件及借贷手续：一借款人(以总公司为借款人，以总公司在当地注册的子公司为借款人) 二贷款用途 三贷款的币种和金额 四贷款的期限（从贷款支取日到还清全部货款及其利息的总期限，包括用款期，宽限期，偿还期） 五利率(固定利率，浮动利率) 六付息方式 七还本方式 八担保条件 九各种手续费用 十提款方式 十一提前还款的规定 十二银行监督检查的权利 十三其他重要的条款和问题 74 资金投入方式的选择：从各种渠道筹集的货币资金以何种方式转化为项目的储备资金。75 如果借贷和自有资金全是硬通货，而工程预付款又是软通货，这时可以有两种主要的投入方式选择：1直接投入：将筹集的硬通货转换为当地货币存入银行以备投入，待收回当地货币的工程进度款后，再购买硬通货偿还贷款和自有的硬通货资金。 2间接投入：将借贷的硬通存货入当地银行做抵押，并向该银行贷款等值的当地货币作为储备资金投入生产，待收回工程付款后，立即归还银行的当地货币货款，以释放抵押，而后将释放的硬通货归还硬通货货款和自有的硬通货资金。76 国际工程实施过程中，节约流动资金的具体做法主要包括：1延付或分期支付材料，设备费等工程费用。 2零收整付材料款 3有选择地租设备 4材料的一次订货，分批供应和多次付款 5对供应商采用保留金的方法 6分期支付保函手续费和保险费 7向分包商转移资金压力 8尽量延迟或分期支付各种佣金，代理费和管理费等工程间接费 9争取将初期准备工程单列项目，以便由业主处早日得到这笔资金。77 及时结算和收回资金：一工程进度款结算及支付（1已完工程量的签认 2工程进度款结算账单的准备 3月结算单的递交，审批和支付 ） 二最终付款结算（1竣工报表 2保留金的退还 3最终报表）第六章 国际工程项目施工阶段的管理（二）1 国际工程物资及施工设备管理的特点：1技术要求差异大，材料质量要求严格。 2程序复杂 3物资采购的国际化和当地化 4价格浮动 5潜在风险因素多2 物资供应计划的编制：一确定工程项目物资的范围与种类（工程用料，临时工程用料，施工用料，工程施工设备及配件，构成永久工程部分的机电设备，其他辅助生活） 二物资需求计划（1确定各种物资的需求量 2工程材料的用量计算 3合理考虑施工用料的周转 4施工机具设备需求量要根据确定的施工方案和施工组织设计进行计算） 三物资供应计划 3 国际工程材料设备的批准：1国际工程的材料审查认可制度 2材料设备的审查报验程序 4 卖方的报价还会受以下因素的影响：1一次购货数量对价格会有影响 2支付条件对价格的影响 3支付货币对价格的影响 5 询价：正式启动物资采购的第一道程序，进行充分的询价比价是保证采购到质优价廉的物资的前提条件。6物资采购的询价程序：1根据“竞争择优”的原则 2向潜在的供应商询盘 3卖方的发盘 4还盘，拒绝或接受 7 询价过程中应注意的问题：1充分做好询价的准备工作 2选择恰当的询价方法 3注意询价技巧 8 购货合同的基本内容：1货物的品名，规格和质量要求 2货物的数量，单价和总价 3包装要求 4装运条款 5保险 6检验条款 7支付条款 8违约惩罚 9索赔条款 10关于不可抗力的免责条款 11争议解决条款 12其他条款 9 海上运输保险的险别三种：平安险，水渍险，一切险。10 进口物资清关的主要程序包括：1办理进口许可证（永久进口和临时进口许可） 2办理清关手续的必要文件 3清关 11 风险的种类：1货物数量，品质风险 2交货时间风险 3运输风险 4资金风险 5采购价格风险。 12 物资的仓库管理：1物资验收 2物资入库 3物资发放 4编制并按时更新物料月度或季度库存状况表 5可根据物资对项目的重要性，数量及价值13物资的现场管理：一物资的仓库管理 二物资的收回和善后的处理14 国际工程的物资采购和管理：1物资供应计划的编制 2国际工程材料设备的报批 3物资的采购 4物资的现场管理 5国际工程项目中的供应链管理 15 工程项目施工设备的管理主要包括以下内容： 一施工设备使用计划：1施工设备的选择（施工设备选择的原则，施工设备选择的依据） 2施工设备使用计划的编制 二 自有设备的管理：1设备调谴和采购管理 2设备成本管理 （自有设备的成本构成， 自有设备的成本管理） 3设备资产管理 4设备机务和安全管理 三租赁设备的管理16 自有设备的成本构成：1施工设备的折旧费（直线折旧法，年数总和递减折旧法，净值折旧法） 2施工设备的购置利息，保险及设备税 3设备作业成本 4管理费和利润摊销17 计提折旧费时，还应该注意以下几个问题：1合理划计提折旧的设备范围 2预测设备有效使用寿命和残值的合理值 3对于施工设备的轮胎和易损件，而作为消耗材料及零配件作一次性折旧处理 4折旧方式要符合当地法律的规定18 施工信息管理概述：客观存在的一切事物通过物质载体所发出的信息，情报，指令，数据和信号中所包含的一切可传递和交换的内容。 19 工程项目信息的特点和表现形式：由于项目的一次性，特殊性以及有特定生命周期等特点，工程项目信息往往会表现出信息量大，传递障碍多，较物流滞后等特点。 项目信息的表现形式主要有书面文字形式，口头形式以及各种通讯工具和声音，图像等媒介方式等。20 工程项目信息的流动方式：1自上而下的信息流动 2自下而是上的信息流动 3横向信息的流动 4以某一管理或咨询部门为集散中心的信息发送 5项目组织（经理部）与项目其他参与方及外部环境之间的信息交换 21 工程项目信息管理：在工程项目实施过程中对项目信息收集，整理，处理，储存，传递与应用等过程进行的管理。22 信息管理在工程项目施工管理中的意义主要表现在：1信息管理是施工项目管理的关键过程之一，是项目管理知识体系的重要组成部分。 2信息管理事关项目管理的质量和生命。 3信息时“沟通管理”的媒介和基本手段。 4现代施工项目管理必须以信息管理为支柱。23 工程项目信息管理的原则：通过对项目建设过程中所生产的所有信息的合理分类，编码和有效地管理，促进信息流的顺畅流动，客观地记录和反映项目建设的整个历史过程，并为决策提供依据，保证项目的顺利实施。（1）及时，准确和全面地提供信息，以支持科学决策，规范编码信息，以简化信息的表达，存储。 （2）用定量的方法分析数据和定性的方法归纳知识，以便进行预测，控制，方案优化等。（3）适用不同管理层次的不同要求。（4）尽可能提高信息的利用率和效益 24 工程项目信息管理的基本要求：1适用施工项目管理的需要，为预测和正确决策提供依据，提高管理水平。 2项目经理部应建立项目信息管理系统，优化信息结构，实现项目管理信息化。3项目经理部应及时收集信息，并将信息准确，完整地传递给使用单位，部门和人员。4项目经理部应配备经有资质的培训的单位培训的信息管理人员，作为信息管理的专职人员。5项目经理部负责收集，整理，管理本项目范围内的信息，含汇总，整理各分包人的全部信息。25 施工项目信息的内容：施工项目管理所需要的信息，也包括在施工项目管理中产生的信息。 公共信息，工程概况信息，施工记录信息，施工技术资料信息，计划统计信息，目标控制信息，现场管理和工程协调信息，商务信息。26 文档管理的重要作用：1建立工程项目的历史档案，今后遇到相似工程时可以参考。2如果项目实施中间出现管理人员的更替，继任者可以通过查阅项目文档了解项目的过去，并很容易地接手工作。3不管项目竣工多长时间，都有资料可查，避免只靠人的记忆而导致信息的丢失。4减少在工程实施过程中和之后，合同有关各方可能出现的对项目的误解，争议。5为工程实施可能出现的争端调解，仲裁，诉讼提供书面证据。27 项目文档分类的基本要求包括：1分类标准要统一 2编码规则要统一 28 工程项目文档管理还应注意以下方面的问题：1项目收发文件文档的管理（项目内部的收发文件和项目对外的收发文件） 2文档标识清晰，易于加密，存数，识别与查找。3项目文档的传递 4项目文档的报批和递交 5制定文档的保管和借阅制度 6文档的保密（公关领域信息，项目限制信息，工艺保密信息，严格保密信息）29 建立电子文档管理系统通常需要以下几个阶段的工作：1初步实践 2ESDM项目的综合定义阶段 3实施阶段的文档库和集成工作 4操作，维护及企业集成化活动 30 沟通渠道：信息的流动方式，项目管理人员要通过建立和维持正式或非正式的沟通渠道保证信息流动的通畅。纵向沟通包括自上而下和自下而上两个方向 横向沟通是指平级的不同部门或同事之间的信息交流 对角线方向的沟通指不同层级之间没有直接汇报关系的双方间的沟通 非正式的沟通渠道主要通过随意交谈，私下交流等方式进行 31 对于国际承包工程项目来讲，文化管理有两个方面的内容：1原有企业文化的基础上，建立有特色的优秀项目文化，为项目管理提供深层次的保障和动力。2管理人员需要了解不同国家的文化，宗教信仰和风俗习惯，以便将国际工程项目实施中可能出现的文化冲突和不利影响最小化。32 一个国家文化的基本特征的因素：1人际交流方式 2人们的行为标准 3信仰和宗教 4与自然环境的关系 5与人造环境的关系 6时间的利用方式 33 文化有五个维度对雇员的工作价值观和工作态度产生影响：1权力距离：一个社会中的人群对权利分配平分等这一事实的接受程度。 2个人主义与集体主义 3男性度与女性度 4不确定性回避：人们忍受模糊或者感受到模糊和不确定性威胁的程度 5长期导向和短期导向 34 项目文化：项目实施过程中体现企业形象，理念，价值观和作风的一种共识，它以多种形式存在并发展，如物质的，制度的和精神的文化等。35 项目文化大致可以分为三个层次：1可观察文化 2共同的价值 3共同的假设36 企业文化具有三个层次：1物质文化层 2制度文化层 3精神文化层 37 国际工程项目文化建设的意义：1有利于提高国际工程项目的工作效率 2有利于创建项目施工现场的良好形象 3有利于同业主，工程师及其他利益相关方建立良好的关系 4项目文化建设是打造企业核心竞争力的有效手段 5项目文化建设是发挥员工积极性，挖掘智慧的力量源泉，是增加员工凝聚力和向心力的有力措施，也是营造和谐气氛和良好环境的可靠保证。38 国际工程项目文化的特点：1动态性 2学习性 3创新性 4开放性和适应性 39 国际工程项目文化的结构：1工程项目文化物质层（项目全体人员共同创造的产品和各种物质设施等构成，是以物质形态显现出的表层项目文化） 2工程项目文化的行为层（全体员工在经营管理，施工劳动和学习娱乐中产生的活动文化） 3工程项目文化的制度层 4工程项目文化的精神层（鲜明的反映出工程项目经理的事业追求，主攻方向以及调动员工积极性的基本指导思想） 40 国际工程项目文化建设的具体措施：1项目经理在项目文化的建设中起着举足轻重的作用 2建立良好和谐的工地文化 3项目文化建设要重视工程项目中的智力因素 4项目文化建设还要弘扬企业精神，把项目文化建立在深厚企业文化的基础之上。41 国际工程项目中的文化冲击周期：1新鲜好奇阶段 2疑惑迷茫阶段 3情绪低迷阶段 4调整适应阶段 42 国际工程项目中的文化差异以及措施：1项目管理体制与咨询工程师地位的中西文化差异 2价值，行为标准的差异 3交流沟通上的差异 43 危机管理：最早产生于对国际关系中的政治危机的研究，后来逐渐拓展到经济，社会文化，公共关系，企业管理等领域44 危机具有的特点：1意外性或突出性 2破坏性 3紧迫性 45 工程项目中产生危机的主要诱因：1传统意识方面的 2市场方面 3人为制造问题 4施工中的问题46 工程项目施工过程中危机的类型：1技术危机 2自然危机 3政治危机 4社会危机 5组织危机 47 危机管理：为了更有效地防止危机的发生，应对和处理危机以及消除危机的思想，组织，方法和手段。48 工程项目中的危机管理过称分为：侦查 2诊断 3决策 4实施 5反馈 6恢复 7学习 49 国际工程项目主要危机分析：1工程事故引发的危机 2安全事故引发的危机 3工人罢工引发的危机 4与业主或工程师关系紧张引发的危机 5项目人力资源引发的危机 6恐怖活动引发的危机 50 工程项目危机处理中应注意的几个问题：1从思想上正视危机 2建立工程项目危机管理的组织结构模式 3建立适合危机管理组织结构模式4充分发挥人的主观能动性和创造性 第七章 国际工程分包合同管理1 在项目实施过程中作为承包商一方合同管理的主要任务有以下几个方面：1主合同的管理 2分包合同的管理 3主合同和分包合同的索赔管理 4主合同与分包合同的风险管理 5与合同管理的有关的行政管理 6与项目其他职能部门的协调 2 直线式组织结构：最早使用也是最为简单的一种结构，是一种集权式的组织结构形式。 直线式组织结构的优点：组织结构设置简单，权责分明，信息沟通方便，便于统一指挥，集中管理。 主要缺点：缺乏横向的协调关系，灵活性较差，一旦项目规模很大时，会使管理工作复杂化。3 专业划分制：专业化的粗细程度视项目的复杂程度来确定。 主要优点：能充分发挥每一个专业人员的专业特点，能针对合同中出现的问题进行深入的分析和研究，尤其是对于主合同，重大索赔事件和主要分包合同的处理和研究，同时信息反馈的速度较快。其缺点是各个专业之间的协调工作量较大，可能会形成职责不分明的状态。4 矩阵式组织方式：一种现代的组织结构，它否定了许多传统的管理原则，。 5 矩阵式组织结构：是由纵横两套管理系统组成的组织结构，一套是纵向的职能领导系统，另一套是为完成某一任务而组成的横向项目系统。6 矩阵式组织方式的主要优点：1将组织的纵向联系和横向联系很好的结合起来，有利于加强各职能部门之间的协作和配合，及时沟通情况，解决问题。 2它具有较强的机动性，能适应特定需要和环境，有利于民主决策。 3把不同部门，具有不同专长的专业人员组织在一起，有利于相互启发，集思广益。7 矩阵式组织方式存在的问题主要是：1资源管理比较复杂 2稳定性差 3权责不清 8 总承包商合同管理基础工作主要包括：合同文件管理工作和合同管理程序化工作。而与合同管理相关文件主要包括：招投标阶段文件，正式合同文本，来往信函，会议纪要，合同管理工作程序文件，施工记录，以及各类支付证书，财务报表等。9 分包执行计划和分包合同开发程序：1分包合同执行程序总则 2分包合同开发程序 3分包合同管理和行政管理程序10 项目分包的过程大致如下：1分包询价 2提交报价和招标 3签订分包合同 11 选择分包商的主要条件：1报价的合理性(管理费和利润) 2技术力量 3财务力量 4信誉 12 选择分包商的方式：一招标前选择分包商（1事先确定分包商。2事先选择分包商并询定分包价格，但不确定总分包关系。） 二中标后选择分包商 13 指定定分包商：是由业主和工程师挑选或指定的进行与项目实施，货物采购等工作有关的分包商。14 分包项目招标文件的模块开发：1基本固定不表变的模块 2需由总承包商项目部有关的专业技术部门去分别开发准备的 3必须由分包合同管理人员来编写的部分 15 分包项目招标文件的这种模块化开发具有以下优点：1充分发挥了专业协作的优势 2标准的开发模块保证了分包合同内容的完整和严密 3与分包合同有关的各职能部门负责开发与其相关的部分 4使用统一的管理模式，可提高分包合同实施过程中的管理效率。16 编制分包招标文件时应注意的