横向联网系统操作手册1.doc

综合征管软件电子缴税业务用 户 操 作 手 册横向联网电子缴税国家税务总局神州数码（中国）有限公司2007年6月前 言财税库行横向联网是人民银行等机构为加强国库、税务、银行等部门的信息交换和及时数据处理而推行的一种全新收入结算、划缴模式。通过综合征管软件系统实现的财税库行横向联网管理功能，实现“实时扣款”、“自缴核销”、“批量扣款”、“退、更、免”、“下载入库流水”、“下载报表”业务与国库信息处理系统（TIPS）的电子信息传递。综合征管软件中财税库行横向联网管理功能的基本业务处理流程是：在对应征信息开具税票收取时（如纳税人申报缴税、清缴欠款、预缴税款、收取罚款滞纳金等），产生电子税票信息，根据“实时扣款”、“自缴核销”业务类型的不同，由税库银前置系统向国库信息处理系统（TIPS）传递对应的电子税票信息；待国库信息处理系统（TIPS）反馈信息后征管软件根据反馈的结果进行相应处理。发生退库、免抵调库、更正等业务时，系统根据不同的业务类型，由税库银前置系统向国库信息处理系统（TIPS）传递对应的电子信息。综合征管软件财税库行横向联网管理满足综合征管软件电子缴税业务发起的业务操作，并能根据不同的反馈信息进行处理。本篇操作手册，是根据横向联网电子缴税业务中综合征管软件中相关业务操作编写的。全篇共分三章：第一章 综合征管软件（V1.1）电子缴税业务简介、第二章综合征管软件（V2.0）电子缴税业务简介、第三章 国家税务总局税库银前置系统（V1.0）简介。各章的章首都集中介绍本章的概要。在章下按照业务设节，每节按照叶子模块设标题，每个叶子模块一般都交代业务描述、功能描述、操作过程和注意事项四方面问题。编者2007.06目录第一章 综合征管软件(V1.1)电子缴税业务简介5第一节 前期初始化51.1.1系统参数设置51.1.2.收款国库初始化8第二节 日常业务91.2.1.三方协议签署91.2.2.上门申报电子缴税131.2.3.网上申报实时扣款231.2.4.批量扣款241.2.5.退库业务261.2.6.更正业务281.2.7.免抵调业务301.2.8.税票明细信息核对321.2.9.下载入库流水业务351.2.10.下载报表业务381.2.11.三方协议查询40第二章 综合征管软件(V2.0)电子缴税业务简介41第一节 前期初始化422.1.1系统参数设置422.1.2.收款国库初始化45第二节 日常业务472.2.1.三方协议签署472.2.2.上门申报电子缴税502.2.3.网上申报实时扣款542.2.4.批量扣款552.2.5.退库业务602.2.6.更正业务612.2.7.免抵调业务632.2.8.税票明细信息核对642.2.9.下载入库流水业务662.2.10.下载报表业务702.2.11.三方协议查询712.2.12.换开电子转帐专用完税证722.2.13.退、更、免业务不成功信息批量发送74第三章 国家税务总局税库银前置系统(V1.0)简介753.1前期初始化工作763.1.1业务环节初始化763.1.2税务机关初始化773.1.3操作人员初始化793.1.4功能模块注册793.1.5角色设置813.1.6用户设置823.1.7岗位设置843.2税库银前置系统业务模式873.2.1税库银操作员（业务人员）873.2.2税库银技术员（信息中心）93第一章 综合征管软件(V1.1)电子缴税业务简介介绍综合征管软件V1.1电子缴税业务操作。电子缴税业务包括三方协议签署、税款征收、下载入库流水、下载报表等业务。第一节 前期初始化1.1.1 系统参数设置 业务描述为了使系统更具灵活性以适应各地的实际情况，系统增加了参数控制功能。征管软件是否启动电子缴税业务及电子缴税业务处理方式，由相关系统参数控制(参见：参数表)。在电子缴税系统上线之初由省局系统管理员设置。 功能描述增加与横向联网电子缴税业务相关的系统参数。通过调整系统参数值，启动征管软件电子缴税功能。 操作实务在系统中的【系统参数初始化】模块进行操作，操作界面包括“公用参数”、“税务机关参数”两个TAB标签分页。由省局系统管理员选择“公用参数”分页设置系统参数。（一）点击“公用参数”TAB标签分页，如图_1所示，用于查询、维护系统基本公用参数。【系统参数初始化】图1.1.1_1公用参数在系统初始安装时已自动预设，即系统的默认设置，建议不要随便删除和更改。对确属不需用的参数，可通过“选用”标志进行控制，不需删除；一般只需对“参数内容”、“选用标志”进行维护。（二）点击“税务机关参数”TAB标签分页，如图_2所示，可依据“公用参数”中设置参数项目按税务机关来进行参数维护。【系统参数初始化】图1.1.1_2“税务机关参数”需要市局/分局系统管理员根据各地税务机关的实际情况进行相应的设置，以便适应当地的个性化要求。（三）相关操作1.点击增加按钮，在原数据后增加一行空行，以便用户输入数据。2.点击删除按钮，系统在操作人员确认后，删除选中的数据。3.点击保存按钮，系统在操作人员确认后，保存录入或者修改的信息。4.点击退出按钮，退出此模块。 增加功能模块1【批量扣款】2【扣发指令重发】3【税票明细信息核对】4【税收“免抵调”税库银指令重发】5【调库（更正）通知书税库银指令重发】6【收入退还书税库银指令重发】7.【三方协议信息查询】8【核对不通过入库信息查询】9【批量扣款查询】 注意事项参数的设置直接影响到系统的程序运行和数据处理，关于参数的具体内容详见如下参数表。参数表系统参数状态参数默认值功能318010/1/2/3/440：不启用财税库行联网1：CTAIS V1.04010720版本(含)之前采用的模式2：CTAIS V1.04010720版本之后增加的模式3：启用财税库行横向联网4：启用税库银前置系统接口31804Y/NY税票作废模块是否可以作废正划成功的税票31805Y/NY税票作废模块是否可以作废正划失败的税票31806Y/NN税票作废模块是否可作废倒扣成功的税票31807Y/NN税票作废模块是否可作废倒扣失败的税票31808Y/NY判断倒扣成功后是否需要同时完成上解销号31809Y/NN税票作废模块是否可作废倒扣状态不明的税票31810Y/NN通用缴款书是否允许实时扣款31811Y/NN税收转帐专用完税征是否允许实时扣款31812参数值为1-11之间的整数7根据该参数设置的有效位数来确定三方协议中的税务机关代码有效位数取值。31813Y/NY当系统参数31801为4时，收入退还书的相关模块是否启用税库银接口31814Y/NY当系统参数31801为4时，调库（更正）通知书的相关模块是否启用税库银接口31815Y/NY当系统参数31801为4时，税收免抵调的相关模块是否启用税库银接口313051：纳税人税务机关2：操作员所在税务机关1征收开票环节默认征收机关类型3130600101：缴款书00400：转帐完税证00402：电子转帐完税证00402实时扣款开票时默认税票种类表1.1.1_31.1.2. 收款国库初始化. 业务描述在CTAIS1.1系统内进行人民银行国库代码初始化维护，是保障税库银前置系统发送的电子信息与国库信息处理系统（TIPS）进数据交换的基础，需要在CTAIS1.1系统通过【收款国库初始化】模块进行国库代码对照维护，只有维护了正确的国库代码之后，Tips系统才可正常接收发送的信息。代码维护与国库实际代码必须保持一致。. 功能描述系统参数31801主要为CTAIS1.1用户提供是否确定启用电子缴税方式的控制选项，参数的维护将改变前台操作人员进行缴纳税款方式操作。当系统参数31801设置为4时，CTAIS1.1进行横向联网电子缴税业务时，向国库信息处理系统（TIPS）传递新维护的10位国库代码。. 操作实务在【系统初始化】【收款国库初始化】模块进行初始化操作设置，操作界面包括“收款国库代码”、“选用标志”、“行政区划”、“收款国库代码（国库）”等维护列。由系统管理员进行“收款国库代码（国库）”的代码维护。代码维护与国库实际代码要保持一致。【收款国库初始化】图1.1.2_. 注意事项只有维护了正确的国库代码，CTAIS1.1才可正常向国库信息处理系统（TIPS）发送电子税票信息。如果未维护相应的收款国库代码，CTAIS1.1会有相应的异常提示信息，如：收款国库代码信息未维护，电子缴款方式不能实现。人民银行国库代码长度应为10位， CTAIS1.1系统的收款国库代码应为8位。第二节 日常业务1.2.1. 三方协议签署. 业务描述三方协议是指纳税人与银行、税务机关三方签定委托扣款协议。已签定三方协议成功的纳税人才能进行实时扣款、批量扣款业务。. 功能描述对已经签定了纸质三方协议的纳税人需在【纳税人银行扣款资格设置】功能模块进行相应信息维护。系统参数31801控制【纳税人银行扣款资格设置】功能模块界面录入信息。当该系统参数设置为4时，【纳税人银行扣款资格设置】功能模块增加“三方协议书号”、“清算行行号”、“开户行行号”信息录入项，并为必录项。并增加“验证标志”信息列，显示三方协议签订验证状态。要求：开户行行号、清算行行号录入的是12位的银行代码；三方协议号为税务机关与纳税人签定纸质协议书中的编号，税务机关、纳税人、银行三方协议上的编号要一致，验证才能通过。. 操作实务纳税人、税务机关、开户银行签定的三方协议书一式三份，三方各留存一份。纳税人端签定纸质三方协议书流程：1) 纳税人到税务机关领取三方协议书；2) 税务机关辅导纳税人填写协议内容，并在其中一份三方协议书上加盖税务机关印鉴；3) 纳税人在每份三方协议书上填写开户银行名称、账号等协议内容后，提交开户银行；4) 开户银行对协议内容确认无误并填写开户银行行号及清算银行行号后，在三份三方协议上分别签章，同时留存其中有税务机关、纳税人和银行三方签章的一份，将另外二份退纳税人；5) 纳税人将另外两份三方协议送税务机关校验；6) 税务机关校验通过后，在二份协议上签章，税务、纳税人各留存一份协议。税务端签定三方协议税务机关操作人员在【纳税人银行扣款资格设置】模块进行三方协议信息的录入，点击【验证】按钮发送信息进行验证核对。对网络畅通、银行端已录入三方协议的，“验证标志”列显示：验证成功；若出现网络问题，或纳税人未先到银行端签定协议以及银行端未录入协议等原因，“验证标志”列显示“未发起验证”信息。CTAIS1.1征管软件端可以保存三方协议，待纳税人在银行端签定协议后，操作员通过点击【验证】按钮，向国库信息处理系统（TIPS）重新发送电子验证信息，与银行端三方协议进行核定。【银行扣款资格设置】图1.2.1_1操作流程：第一步：选中要签定三方协议的纳税人信息，点击“设置”按钮，显示提示信息：第二步：选择“确定”按钮，提示：第三步：默认所有操作环节，点击“确认”按钮，进入扣款资格维护界面。图1.2.1_2第四步：录入该纳税人三方协议信息：“账户名称”、“三方协议书号”、“清算行行号”、“开户行行号”。点击“保存”按钮保存综合征管软件端三方协议信息，此时协议状态为“未发起验证”。确定录入信息正确，点击“验证”按钮向国库信息处理系统（TIPS）发送三方协议信息，与银行端维护三方协议信息进行校验，若校验通过，提示：协议状态为“验证成功”。若校验不通过，提示如：协议状态为“未验证成功”。需要业务人员进行税务端三方协议信息与银行端三方协议信息各要素的比对检查。. 注意事项1) 三方协议书所属税务机关统一以纳税人所属税务机关名义签署，级次由系统参数31812控制。a) 三方协议书号编码规则：协议书号最长为60位编码，前7位取综合征管系统中纳税人所属税务机关代码前7位，后面位数为流水号；b) 税务机关、纳税人、银行共同签署的纸质三方协议书是税务、银行各自系统录入电子协议的法定依据。2) 国家税务局税库银联网系统委托银行代缴税款三方协议书（最新样本）：3) 在系统中签定三方协议书时，“账户名称”要求填写纳税人在银行端开立账户的缴款帐号开户名称（即：对于企业类纳税人，一般为企业名称；对于双定户纳税人，可能为纳税人法人姓名）。4) 当启动横行联网电子缴税业务时（系统参数：31801设置为4），模块显示三方协议书号、清算行行号、开户行行号录入列，是签定三方协议的关键项。异常情况处理：CTAIS2.0端若出现三方协议签定不成功情况，操作人员按下列顺序进行处理：1) 首先核对本系统内的录入信息是否正确；2) 与对应开户银行核对三方协议信息，验证双方信息是否一致；保存三方协议信息时，若提示：三方协议书号、清算行行号、开户行行号、账户名称（包括录入信息的全角、半角问题）录入错误可能是错误原因。对于已签定过银税协议（非三方协议）的纳税人，需要补充录入三方协议书号、清算行行号、开户行行号、缴款单位名称。1.2.2. 上门申报电子缴税. 业务描述签定了三方协议的纳税人可以进行“实时扣款”业务。若进行“实时扣款”业务失败由大厅税务操作人员转“自缴核销”（正划）业务开具纸质税票征收税款。未签定三方协议的纳税人只能进行“自缴核销（正划）”（非实时扣款）业务开具纸质税票征收税款。. 功能描述大厅操作人员通过【征收监控各开票模块】（如：税票录入、申报表保存后调用开票模块、清理税款开票等）进行税款征收。签定了三方协议的纳税人在开票征收模块进行扣款时，输入纳税人识别号，系统提示：“是否实时扣款”，选择“是”按钮，进行“实时扣款”业务；选择“否 ”，进入“自缴核销”（正划）业务操作。未签定三方协议的纳税人在进行开具税票业务操作时，进行“自缴核销”（正划）业务步骤操作。. 操作实务.1. 实时扣款业务（倒扣）进行“实时扣款”业务的纳税人，必须是三方协议签署成功的纳税人。签定了三方协议的纳税人进行实时扣款时，进入任何开票模块在录入纳税人识别号后，系统会提示“是否进行实时扣款？”，选择“是”，银行信息会默认自动带出三方协议签定的银行信息。由系统参数31810的参数值控制系统是否允许使用通用缴款书进行实时扣款。由系统参数31811的参数值控制系统是否允许使用税收转帐专用完税征进行实时扣款。上门申报、实时扣款业务操作步骤：1) 纳税人到税务机关进行申报，由办税服务厅操作员负责受理、审核纳税人申报资料，在CTAIS1.1中录入申报信息：图1.2.2_12) 签定了三方协议书的纳税人，开具税票时选择“进行实时扣款”：图1.2.2_23) 开具电子税票并保存：图1.2.2_34) 保存税票成功后，税票信息自动上解销号：图1.2.2_4图1.2.2_55) 若保存电子税票失败，录入印刷税票号码将电子税票转开纸质缴款书：图1.2.2_.2. 自缴核销业务（正划）进行“自缴核销”（正划）业务的纳税人，可以是三方协议签署成功的纳税人，也可以是未签定三方协议的纳税人。签定了三方协议的纳税人需要通过“自缴核销”进行缴税的，选择点击“是否实时扣款”提示信息“否”按钮，进行自缴核销业务流程操作；非三方协议纳税人按照原开票流程操作。“自缴核销”（正划）业务开具的税票，税务部门为纳税人开具、打印缴款书，纳税人持缴款书至银行缴款。“自缴核销”（正划）业务开具的缴款书，税务部门需要根据银行回执的缴款书上解销号。1. “正划成功”时CTAIS1.1开具纸质缴款书成功，并将缴款书的信息发送至国库信息处理系统（TIPS），待下载入库流水成功后，缴款书自动入库销号。2. “正划失败”时CTAIS1.1开具纸质缴款书成功，但缴款书的信息发送失败，缴款书需要手动入库销号。上门申报、自缴核销业务操作步骤：1) 纳税人到税务机关进行申报，由办税服务厅操作员负责受理、审核纳税人申报资料，在CTAIS1.1中录入申报信息；2) 三方协议纳税人选择“是否实时扣款” 提示信息“否”按钮，非三方协议纳税人直接开票；3) 开具纸质缴款书并保存，并提示：图1.2.2_74) 保存税票成功后，还需要给纳税人打印纸质税票，税票信息不能自动上解，可以在下载入库流水对帐之后，手动上解；也可按照原业务流程上解销号。图1.2.2_. 注意事项“实时扣款”/“自缴核销”业务失败常见错误提示及处理方法一、银行扣款账户余额不足（实时扣款）图1.2.2_9纳税人银行账户余额不足，实时扣款业务失败。1. 点击“保存税票”按钮，待纳税人为账户充值后，在【扣款指令重发】模块查询出未成功扣款的税票信息，点击“重发”按钮，重新扣款；2. 点击“转入正划”按钮，将此张税票转“自缴核销”业务处理，为纳税人开具缴款书银行缴款。二、银行扣款交易处理失败（实时扣款）图1.2.2_10银行未处理该笔税票业务，需要和银行联系拒绝处理原因。1. 点击“保存税票”按钮，待银行拒绝处理原因解决后，在【扣款指令重发】模块查询出未成功扣款的税票信息，点击“重发”按钮，重新扣款；2. 点击“转入正划”按钮，将此张税票转“自缴核销”业务处理，为纳税人开具缴款书银行缴款。三、实时扣款业务已撤销、已冲正、已止付或已作废（实时扣款）图1.2.2_11由于国库系统没有对扣款信息响应，税库银系统自动向国库系统发起“冲正”（撤消实时扣款）业务，实时扣款信息国库已撤销。1. 点击“保存税票”按钮，待网络不通畅等原因解决后，在【扣款指令重发】模块查询出未成功扣款的税票信息，点击“重发”按钮，重新扣款；2. 点击“转入正划”按钮，将此张税票转“自缴核销”业务处理，为纳税人开具缴款书银行缴款。四、银行扣款其他错误（实时扣款/自缴核销）图1.2.2_12银行扣款返回提示“其他错误”，不明确失败原因。需要和国库、银行确定错误原因。1. 点击“保存税票”按钮，待错误因素解决后，在【扣款指令重发】模块查询出未成功扣款的税票信息，点击“重发”按钮，重新扣款；2. 点击“转入正划”按钮，将此张税票转“自缴核销”业务处理，为纳税人开具缴款书银行缴款。五、与国库通讯超时（实时扣款/自缴核销）图1.2.2_13实时扣款业务国库长时间无响应，无法确定“实时扣款”是否成功。1. 不允许作废税票或保存税票进行再次扣款。业务只允许点击“转入正划”按钮转开缴款书，进行“自缴核销”业务。六、原交易状态不明（实时扣款）图1.2.2_14是否扣款成功，状态不明确。1. 不允许作废税票或保存税票进行再次扣款。业务只允许点击“转入正划”按钮转开缴款书，进行“自缴核销”业务。七、报文间要素关系错（实时扣款/自缴核销）图1.2.2_15由于国库维护问题，遗漏了“征收机关代码”、“预算科目代码”、“预算分配比例代码”、“国库代码”等要素信息。由业务人员根据提示，确定遗漏要素信息，请求国库补充维护。1. 点击“保存税票”按钮，待国库维护遗漏信息后，在【扣款指令重发】模块查询出未成功扣款的税票信息，点击“重发”按钮，重新扣款；2. 点击“转入正划”按钮，将此张税票转“自缴核销”业务处理，为纳税人开具缴款书银行缴款。八、税库银系统问题（实时扣款/自缴核销）图1.2.2_16图1.2.2_17图1.2.2_18图1.2.2_19当开票业务操作失败时，出现此种提示。为税库银系统服务出现异常。需要请技术中心人员支持。1. 点击“保存税票”按钮保存税票，待税库银系统服务正常后，通过【扣款指令重发】模块查询出未成功扣款或正划的税票信息，点击“重发”按钮，重新扣款或正划；2. 点击“转入正划”按钮，将此张税票转“自缴核销”业务处理，为纳税人开具缴款书银行缴款。七、非该业务受理时间（实时扣款/自缴核销）图1.2.2_20国库在受理各个业务时，都有规定的业务受理时间段。CTAIS1.1处理业务时，如果提示当前错误，表示当前业务处理时段，不处理该种业务。1. 点击“保存税票”按钮保存税票，待税库银系统服务正常后，通过【扣款指令重发】模块查询出未成功扣款或正划的税票信息，点击“重发”按钮，重新扣款或正划；2. 点击“转入正划”按钮，将此张税票转“自缴核销”业务处理，为纳税人开具缴款书银行缴款。八、网络连接失败、税库银系统未启动、连接错误税库银服务器（实时扣款/自缴核销）图1.2.2_21图1.2.2_22图1.2.2_23在进行扣款业务时网络中断或连接税库银服务器错误（可能是本地注册表设置错误），导致实时扣款业务失败。需要技术中心人员进行协助检查。这种问题多是整个大厅都会出现的问题。是共性问题而非个体问题。1. 点击“保存税票”按钮保存税票，待税库银系统服务正常后，通过【扣款指令重发】模块查询出未成功扣款或正划的税票信息，点击“重发”按钮，重新扣款或正划。2. 点击“转入正划”按钮，将此张税票转“自缴核销”业务处理，为纳税人开具缴款书银行缴款。九、税库银系统未登录TIPS系统（实时扣款/自缴核销）图1.2.2_24图1.2.2_25税库银前置系统未登陆国库信息处理系统（TIPS），无法进行实时扣款或自缴核销业务。需要省局技术中心人员进行协助检查并登陆国库信息处理系统（TIPS）。这种问题多是整个大厅都会出现的问题。是共性问题而非个体问题。出现此种问题，“实时扣款”业务和“自缴核销”业务都会失败。1. 点击“保存税票”按钮保存税票，待税库银系统服务正常后，通过【扣款指令重发】模块查询出未成功扣款或正划的税票信息，点击“重发”按钮，重新扣款或正划。2. 点击“转入正划”按钮，将此张税票转“自缴核销”业务处理，为纳税人开具缴款书银行缴款。“自缴核销”业务正划失败处理方法当进行“自缴核销”（正划）业务操作出现“正划失败”提示时，表示“正划”业务的电子信息没有成功发送至TIPS系统。但不影响CTAIS1.1正常为纳税人开具缴款书。1. 点击“保存税票”按钮，并为纳税人打印缴款书。当问题解决后，通过【扣款指令重发】模块查询出未成功正划的税票信息，点击“重发”按钮，重新向TIPS系统发送“自缴核销”信息。【扣款指令重发】操作当出现“实时扣款失败”或“正划失败”情况时，通过【扣款指令重发】模块查询出失败处理的税票，点击“重发”按钮，向国库信息处理系统（TIPS）重新发送“实时扣款”或“自缴核销”（正划）指令，重新扣款或发送正划税票电子信息。【扣款指令重发】图1.2.2_26当实时扣款失败原因为“与国库通讯超时”、“已扣款”、“状态不明”造成扣款失败时，必须转开纸质缴款书处理。正划处理失败：表示开具的纸质缴款书的电子信息发送国库信息处理系统（TIPS）失败。当出现“正划处理失败”时，征管系统保存开具的纸质缴款书，不影响对纳税人开具税票。通过【扣款指令重发】模块发送“正划失败”税票信息，表示重新向国库信息处理系统（TIPS）发送正划税票电子信息。【税票作废】操作业务要求只允许作废“自缴核销”（正划）业务开具的税票，并且必须与纸质缴款书同时作废。“实时扣款”业务失败转“自缴核销”业务的税票不允许作废。【税票作废】图1.2.2_27【税票重打】操作“实时扣款”业务开具电子缴税完税凭证不需传递纸质税票，纳税人凭银行端打印的付款凭证进行相关核算。若需要纸质税票，可通过【税票重打】图1.2.2_21模块打印。通过“自缴核销”（正划）模式缴款的纳税人税票的传递方式暂沿用原方式；汇总缴款书的传递方式仍沿用原方式。1.2.3. 网上申报实时扣款. 业务描述. 功能描述. 操作实务. 注意事项1.2.4. 批量扣款. 业务描述征管系统提供对签定了三方协议的双定户在征期统一进行上期应申报税款批量扣款的功能。批量扣款成功，税款全部自动上解成功。. 功能描述在系统上线期初，需要在注册表HKEY_LOCAL_MACHINESOFTWARECTAISSKYPLKK中设置批量扣款的注册表信息。待系统上线后，在“定税清册抽取”业务操作之后，在征期内由业务人员通过【批量扣款】模块进行具有三方协议资格双定户的批量扣税业务操作。待批量扣款清册抽取成功后，根据提示依次进行“导出”、“上传”、“通知”操作向税库银系统发送批量扣款请求信息。. 操作实务应申报统计每月批量扣款前，需要通过【应申报统计】模块统计上一属期应申报纳税人信息。【应申报统计】图1.2.4_1批量扣税业务人员通过该模块对三方协议资格双定户进行批量扣税处理。【批量扣款】图1.2.4_2业务操作步骤：第一步、数据抽取日期默认系统当前时间（不可修改）；选择要进行批量扣税的征收机关；税票种类的选择，决定批量扣税的业务操作，会对纳税人开具何种类型的税票。点击“数据抽取”按钮，征管系统查询出符合条件的批量扣税双定户信息。第二步、数据生成点击“数据生成”按钮，导出查询出的双定户信息生成.cvs文件并压缩成.zip文件放置本地设置好的临时文件中。系统提示： 第三步、上传选择“是”按钮，系统自动上传批扣文件，将临时文件夹中的.cvs文件及.zip文件放置指定的ftp服务器上。选择“否”按钮，可以通过点击“上传”按钮上传批扣文件。上传成功系统提示：第四步、通知选择“是”按钮，系统自动通知税库银系统。选择“否”按钮，可以通过点击“通知”按钮通知税库银系统。通知成功后，税库银前置系统将压缩文件转发给国库信息处理系统（TIPS），待银行处理完毕，实现批量扣款。通知成功系统提示：. 注意事项1) 系统上线之初，一定要设置好批量扣款注册表的信息。HKEY_LOCAL_MACHINESOFTWARECTAISSKYPLKK批量扣款注册表设置a) LOCAL_PATH=设置数据生成时，放置生成批量扣款文件的本地临时文件夹。b) FTP_IP=设置数据上传时，ftp服务器IP地址。c) FTP_PORT=设置数据上传时，ftp服务器端口号。d) FTP_DIR=设置数据上传时，ftp服务器保存批量扣款文件的文件夹。e) FTP_USER=设置数据上传时，登录ftp服务器的用户名。f) FTP_PASSWD=设置数据上传时，登录ftp服务器的密码。2) 批量扣款业务每天只可以通知税库银系统一次，多次通知会造成重扣，业务需要控制。3) 批量扣款业务为异步业务，批扣信息发送后不会马上返回扣款信息。待银行批量扣款处理完成返回信息，CTAIS1.1对应双定户完成申报、开票业务，对应税票自动上解销号。业务人员可通过【申报情况查询】、【税款开票查询】、【上解入库查询】等查询模块进行查询。4) 若批量扣款信息发送后发现有误，可通过税库银前置系统的【止付交易】模块进行批量扣税交易中止。5) 若批量扣税信息发送有遗漏纳税人数据，可于第二天重发批量扣税信息。6) 能进行批量扣税操作的纳税人必须是具有三方协议资格的双定户。7) 征收机关：纳税人所属税务机关。8) 要求业务操作规定批量扣税处理只能在征期内执行，超过征期此业务不再进行。1.2.5. 退库业务. 业务描述征管软件增加了在开具或删除“收入退还书”时，将对该“收入退还书”操作的电子信息通过税库银前置系统发送至国库信息处理系统（TIPS）的功能。. 功能描述通过【税收收入退还书】模块开具收入退还书，数据保存时将收入退还书信息通过税库银前置系统发送至国库信息处理系统（TIPS）。通过【税收收入退还书】查询出要作废的收入退还书，点击删除按钮在综合征管系统中删除已开具的收入退还书，并将删除的收入退还书信息通过税库银前置系统发送至国库信息处理系统（TIPS）。. 操作实务【税收收入退还书】图1.2.5_. 注意事项对该模块的业务操作没有改变，系统自动在保存或删除操作时向国库信息处理系统（TIPS）发送电子信息。对纳税人没有要求必须签定三方协议。无论电子信息发送国库信息处理系统（TIPS）是否成功，征管软件都保存“收入退还书”信息。征管软件新增了【税收收入退还书税库银指令重发】模块，可以在此模块根据不同的查询条件查询出电子信息发送失败的“收入退还书”信息，选中要重发的信息，点击“重发”按钮，向国库信息处理系统（TIPS）重发“收入退还书”电子信息。【税收收入退还书税库银指令重发】图1.2.5_21.2.6. 更正业务. 业务描述征管软件增加了在开具或删除“更正通知书”时，将对该“更正通知书”操作的电子信息通过税库银前置系统发送至国库信息处理系统（TIPS）的功能。. 功能描述通过【调库（更正）通知书】模块开具更正通知书，数据保存时将更正通知书信息通过税库银前置系统发送至国库信息处理系统（TIPS）。通过【调库（更正）通知书】查询出要作废的更正通知书，点击删除按钮在综合征管系统中删除已开具的更正通知书，并将删除的更正通知书信息通过税库银前置系统发送至国库信息处理系统（TIPS）。. 操作实务【调库（更正）通知书】图1.2.6_. 注意事项对该模块的业务操作没有改变，系统自动在保存或删除操作时向国库信息处理系统（TIPS）发送电子信息。对纳税人没有要求必须签定三方协议。无论电子信息发送国库信息处理系统（TIPS）是否成功，征管软件都保存“更正通知书”信息。征管软件新增了【调库（更正）通知书税库银指令重发】模块，可以在此模块根据不同的查询条件查询出电子信息发送失败的“更正通知书”信息，选中要重发的信息，点击“重发”按钮，向国库信息处理系统（TIPS）重发“更正通知书”电子信息。【调库（更正）通知书税库银指令重发】图1.2.6_21.2.7. 免抵调业务. 业务描述征管软件增加了在开具或删除“免抵调”文书时，将对该“免抵调”文书操作的电子信息通过税库银前置系统发送至国库信息处理系统（TIPS）的功能。. 功能描述通过【税收“免抵调”录入】模块开具“免抵调”文书，数据保存时将“免抵调”信息通过税库银前置系统发送至国库信息处理系统（TIPS）。通过【税收“免抵调”录入】查询出要作废的“免抵调”文书，点击删除按钮在综合征管系统中删除已开具的“免抵调”文书，并将删除的“免抵调”信息通过税库银前置系统发送至国库信息处理系统（TIPS）。. 操作实务【税收“免抵调”录入】图1.2.7_. 注意事项对该模块的业务操作没有改变，系统自动在保存或删除操作时向国库信息处理系统（TIPS）发送电子信息。对纳税人没有要求必须签定三方协议。无论电子信息发送国库信息处理系统（TIPS）是否成功，征管软件都保存“免抵调”信息。征管软件新增了【税收“免抵调”税库银指令重发】模块，可以在此模块根据不同的查询条件查询出电子信息发送失败的“免抵调”信息，选中要重发的信息，点击“重发”按钮，向国库信息处理系统（TIPS）重发“免抵调”电子信息。【税收“免抵调”税库银指令重发】图1.2.7_21.2.8. 税票明细信息核对. 业务描述征管软件提供系统自动查询、导出每日所有上解未销号的税票信息，并将此信息发送税库银前置系统的功能。目的为了核对征管软件实时扣款和批量扣款业务产生的上解未入库税票处理状态与国库收到的电子税票信息处理状态的一致性。业务流程为，Ctais在工作日结束后把Ctais的上解未入库的税票号码发送给税库银系统，国库在每天日切前把当天的实时扣款和批扣处理过的数据发送给税库银系统，税库银系统通过定时器设置的业务处理时间定时执行，在两个数据都收妥后对国库和Ctais发送的税票数据进行比对，比对后可以通过前台界面查询，该定时器的执行时间应设置在税库银系统将Ctais和国库的数据都收妥后的时间之后。. 功能描述在系统上线期初，需要在注册表HKEY_LOCAL_MACHINESOFTWARECTAISSKYSPMXXX中设置税票明细信息核对的注册表信息。待系统上线后，由业务人员每天在【税票明细信息核对】模块处理税票明细信息核对的操作。系统查询导出符合“上解未入库”条件的税票信息，并自动发送税票信息至税库银前置系统，等待税库银前置系统获取国库返回的税票信息并进行比对。. 操作实务业务流程该流程目的为了核对CTAIS1.1端实时扣款和批量扣款业务产生的上解未入库税票信息和国库信息处理系统（TIPS）接收到的税票信息的状态。此业务需要征管系统和税库银前置系统双方发起业务操作。税票明细核对业务发生在每个工作日的下载入库流水业务之前。征管系统业务操作在【税票明细信息核对】模块执行；税库银前置系统业务操作在【定时器设置】模块设置“税票明细核对”业务执行时间（此设置操作由省局系统管理员设置，并只需设置一次）。核对以国库信息处理系统（TIPS）为准，征管系统及税库银前置系统按照国库信息处理系统（TIPS）进行调整。1) Ctais税票明细信息核对【税票明细信息核对】图1.2.8_1由业务人员通过综合征管系统的【税票明细信息核对】模块进行税票明细信息核对操作。操作步骤：1) 点击“查询”按钮，查询出ctais中所有的上解未入库状态税票信息；2) 点击“导出”按钮，导出查询出的税票明细信息生成.cvs文件并压缩成.zip文件放置本地设置好的临时文件中；3) 点击“上传”按钮，将临时文件夹中的.cvs文件及.zip文件放置指定的ftp服务器上；4) 点击“通知”按钮，通知税库银前置系统。税库银前置系统收到CTAIS发出的通知后，等待国库信息处理系统（TIPS）返回的税票明细信息进行核对操作。2) 税库银前置系统定时器设置通过【定时器设置】模块设置税票明细核对业务的执行时间。图1.2.8_2国库信息处理系统（TIPS）接收到的税票信息国库信息处理系统（TIPS）每日定时返回当前工作日的国库信息处理系统（TIPS）收到的电子税票信息。3) 税库银前置系统税票明细核对结果查询核对结果可以在税库银前置系统【税票明细核对结果查询】模块进行查询。此模块提供查询“实时扣款”、“批量扣款”两种业务的核对结果查询。图1.2.8_. 注意事项1. 系统上线之初，一定要设置好税票明细核对注册表的信息。HKEY_LOCAL_MACHINESOFTWARECTAISSKYSPMXXX 税票明细信息核对注册表设置a) LOCAL_PATH=设置数据生成时，放置生成批量扣款文件的本地临时文件夹。b) FTP_IP=设置数据上传时，ftp服务器IP地址。c) FTP_PORT=设置数据上传时，ftp服务器端口号。d) FTP_DIR=设置数据上传时，ftp服务器保存批量扣款文件的文件夹。e) FTP_USER=设置数据上传时，登录ftp服务器的用户名。f) FTP_PASSWD=设置数据上传时，登录ftp服务器的密码。2. 此操作必须早于每天下载入库流水操作之前。1.2.9. 下载入库流水业务. 业务描述电子缴税业务，每日国库信息处理系统（TIPS）会向税库银前置系统返回国库已入库税票信息。税库银前置系统向征管软件传递国库信息处理系统（TIPS）返回的入库流水信息，将征管软件对应税票信息作入库销号操作。对于税票的“预算科目”、“预算级次”、“收款国库”、“金额”比对不通过的税票信息，征管系统提供了【核对不通过入库信息查询】模块进行必对不通过税票信息的查询。入库信息以国库端数据为准，操作员通过该模块，可调整ctais端的税票信息。业务流程为国库在每日日切前，将已经入库的税票信息发送给税库银系统，税库银系统通过定时器设置的处理时间定时执行，将国库传送回的税票信息入库销号。. 功能描述系统管理员设置了“下载入库流水请求”和“下载入库流水处理”两个系统处理时间后，系统到达设置时间自动进行下载入库流水的请求和处理。“下载入库流水请求”的功能是将国库系统已处理的入库流水信息请求至税库银系统，但此时征管软件中无法体现入库状态。“下载入库流水处理”的功能是将税库银系统中已成功下载的入库流水信息进行处理，信息处理后，征管软件中对应的税票信息全部入库销号。可通过【上解入库查询】模块来查询入库销号情况。入库信息征管软件与国库系统状态不符的税票信息，可通过【核对不通过入库信息查询】模块查询，并根据相应错误以国库系统为准进行修改。税库银在下载入库流水处理时，会向征管系统传递入库流水税票信息，征管系统接收此税票信息，并将对应税票自动进行入库销号操作。. 操作实务下载入库流水业务业务流程业务流程的目的是为了满足电子税票的自动入库销号业务。1) 税库银前置系统下载入库流水请求【定时器设置】下载入库流水请求图1.2.9_1设置时间会处理全省的上一工作日的下载入库流水请求。请求成功后将国库系统已处理的入库流水信息请求至税库银系统，但此时征管软件中无法体现入库状态。【手动交易发送】下载入库流水请求图1.2.9_2设置某一征收机关的某一天的下载入库流水信息。请求成功后将国库系统已处理的入库流水信息请求至税库银系统，但此时征管软件中无法体现入库状态。2) 税库银前置系统下载入库流水处理【定时器设置】下载入库流水处理图1.2.9_3发送处理请求，系统对全省下载的入库流水请求信息与CTAIS2.0的税票信息进行比对，并将CTAIS2.0中对应税票信息作入库处理。3) CTAIS入库流水信息查询【上解入库查询】图1.2.9_4根据“查询项目”的条件不同，查询税票入库情况。4) CTAIS入库流水信息核对不通过查询【核对不通过入库信息查询】图1.2.9_5为征管系统操作员提供下载入库流水业务之后，税票的入库信息不正确的查询模块。. 注意事项1) 对于实时扣款处理的税票业务，在下载入库流水处理业务之后，税票状态为：“已上解已入库”，操作员只需核对入库信息是否正确。2) 自缴核销处理的税票业务，在下载入库流水处理业务之后，税票状态为：“未上解已入库”，操作人员不仅需要核对入库信息是否正确，还需要手动进行“上解销号”操作。3) 下载入库流水请求的业务执行时间需要在下载入库流水处理的业务执行时间之前。4) 国库信息处理系统（TIPS）会返回当日系统成功接收到的电子税票的入库信息。5) 征管系统在做税票的入库销号时，会比对税票的“预算科目”、“预算级次”、“收款国库”、“金额”，若税票的某一比对项国库信息处理系统（TIPS）与征管系统信息不符时，征管系统对此税票仍然做入库销号处理，但会在【核对不通过入库信息查询】模块体现核对不通过信息。6) 征管业务人员根据税票入库比对不通过的原因，对税票在征管系统做相应调整，保持征管系统的税票信息与国库信息处理系统（TIPS）的税票信息保持一致。1.2.10. 下载报表业务. 业务描述税库银前置系统提供向国库信息处理系统（TIPS）请求下载收入日报表的功能。下载报表成功后，业务人员可以在征管软件的【金库对帐】模块对报表信息进行查询。. 功能描述税库银前置系统管理员在税库银前置系统的定时器设置模块或手动交易发送模块设置下载报表请求，系统自动向国库信息处理系统（TIPS）请求收入日报表信息。同时，征管系统保存请求的报表信息。征管软件业务人员可以通过【金库对帐】模块进行查询。业务流程为国库在每日日切前，把收入日报表信息发送给税库银系统，税库银系统通过定时器设置时间定时执行，把国库返回的收入日报表信息传入征管系统。. 操作实务下载报表业务流程1) 税库银前置系统定时器设