105A1 作业分公司供应商、承包商准入程序-采办.doc

作业分公司标准程序程序编号：PRO-003专业：采办主题：供应商、承包商准入程序供应商、承包商准入程序姓名 签名 日期起草：采办助理何建煜审核：采办监督梅林批准； 行政部经理周士科 供应商、承包商准入程序目录1. 目的 2. 背景3. 适用范围4. 名词解释5. 审核机构6. 审核机构职责7. 供应商、承包商准入的审核程序8. 其他9. 附件修订目录修订版本修订日期修订页数0新版本1.0. 目的.为了规范作业分公司的供应商、承包商准入制度，建立有效的市场准入机制。遵照统一筛选、集中入库、规范使用的原则，结合公司的实际情况，特制定本程序。2.0. 背景.综合考虑供应商、承包商在安全、技术、财务及商务方面的整体资质能力，选择最适合的供应商、承包商资源，获取最有效的采办行为结果，针对合格供应商、承包商的准入方面的建章立制也尤为关键。故依据公司的“采办管理规定”，特制定本程序。以确保公司与供应商、承包商之间本着“互利”、“互赢”的原则相互促进、相互发展。3.0. 适用范围.3.1 适用的活动：指为作业分公司所辖或要求的作业场所提供产品（供应原/辅材料、零部件、器材设备等），通用产品的生产商、制造商；及提供工程施工、勘察、安装、设计、监理，设备建造、设备维修、保养和维护，生产和技术服务，检验以及提供其他各种服务、咨询及中介的公司和机构。3.2 适用的人员：本规定适用于参与“适用的活动”的所有人员。4.0. 名词解释公司中国海洋石油总公司秦皇岛32-6作业分公司和/或中海石油（中国）有限公司渤中作业公司。5.0. 审核机构5.1 审核组长：由行政部经理担任5.2 安全审核成员：由安全部门专业监督或工程师担任5.3 技术审核成员：由生产部门各专业监督担任（包括陆地和海上）5.4 财务审核成员：由财务部门各专业监督担任5.5 商务审核成员：由商务部门采办监督担任审核组长安全审核成员技术审核成员财务审核成员商务审核成员6.0. 机构职责6.1 审核组长6.1.1 负责审核过程中的总体协调工作。6.1.2 监督审核的客观、公平、公正。6.1.3 解决审核过程中出现的问题。6.1.4 负责组织各成员对在此程序执行过程中发现的问题进行整改。6.1.5 负责批准各审核成员进行现场考核的申请及结果。6.1.5 负责批准各审核成员的考核结果。6.2 安全审核成员6.2.1 根据天津分公司和作业分公司的HSE相关规定及红黄线管理规定审核供应商、承包商在健康安全环保理念及规章制度、质量管理体系认证等方面的资质和能力。6.2.2 对进入作业分公司提供服务和施工的承包商进行项目的风险评估（见附件五），对总风险程度评估为低的，可按照本程序相关审核执行。并对总风险程度评估为中等和高等的，由安全审核成员向承包商提供“承包商健康安全环保资格预审申请表” （见附件六），由其填写并准备相关资料。6.2.3 ，对在上述方面预审不合格的供应商、承包商提出整改要求。6.2.4 负责收集供应商、承包商在上述方面的反馈意见。6.3技术审核成员6.3.1 负责供应商、承包商在品质、研发能力、技术、服务、施工、作业等能力方面的审核。6.3.2 对在上述方面预审不合格的供应商、承包商提出整改要求。6.3.3 负责收集供应商、承包商在上述方面的反馈意见。6.4财务审核成员6.4.1 负责供应商、承包商在财务状况、经营情况、纳税情况、银行信誉方面的审核。6.4.2 对在上述方面预审不合格的供应商、承包商提出整改要求。6.4.3 负责收集供应商、承包商在上述方面的反馈意见。6.5商务审核成员6.5.1 负责供应商、承包商在商务资质、业务范围、业绩、信誉方面的审核。6.5.2 负责对此程序的相关内容与申请供应商、承包商进行解释与澄清。6.5.3 对在上述方面预审不合格的供应商、承包商提出整改要求。6.5.4 负责收集供应商、承包商在上述方面的反馈意见。7.0. 供应商、承包商准入的审核程序7.1 根据公司业务实际的需求情况由商务审核成员向供应商、承包商提供“供应商、承包商准入申请表”(见附件一)，并对供应商、承包商提出的表格中的问题进行讲解和澄清。7.2 由商务审核成员，查实申请准入的供应商、承包商提供资料信息是否齐全、对于不齐全的情况通知供应商、承包商补齐。 7.3对于予以受理的供应商、承包商准入申请由安全审核成员进行健康、安全、环保理念及规章制度、质量管理体系认证等方面的资质能力的审核，对于需要补正的申请，填写“供应商、承包商准入申请材料补正告知书”（见附件三）由商务审核成员以传真形式发往供应商、承包商进行相应补正。对于上述方面合格或经过补正合格的供应商、承包商，由安全审核成员进行审批确认。7.4 对于安全方面合格的供应商、承包商，由技术审核成员进行技术、服务、施工、作业等能力方面的审核。，对于需要补正的申请，填写“供应商、承包商准入申请材料补正告知书”（见附件三）由商务审核成员以传真形式发往供应商、承包商进行相应补正。对于上述方面合格或经过补正合格的供应商、承包商，由技术审核成员进行审批确认。7.5 对于技术、服务方面合格的供应商、承包商，由财务审核成员进行供应商、承包商财务状况、经营情况、纳税情况、银行信誉方面的审核。，对于需要补正的申请，填写“供应商、承包商准入申请材料补正告知书”（见附件三）由商务审核成员以传真形式发往供应商、承包商进行相应补正。对于上述方面合格或经过补正合格的供应商、承包商，由财务审核成员进行审批确认。7.6 对于财务方面合格的供应商、承包商，由商务审核成员进行商务资质、业务范围、业绩、信誉方面的审核。，对于需要补正的申请，填写“供应商、承包商准入申请材料补正告知书”（见附件三）由商务审核成员以传真形式发往供应商、承包商进行相应补正。对于上述方面合格或经过补正合格的供应商、承包商，由商务审核成员进行审批确认。7.7 各审核成员在审核过程中，如需要，可以向审核组长提出现场考核的申请。待收集了各审核成员的意见后，由审核组长决定是否组织进行统一的现场考核。各审核成员出于各专业的角度对现场考核项进行逐一审核，对不合格项要求供应商、承包商整改，待全部合格后，方可签字确认。7.8 对于安全、技术、财务、商务及现场考核等方面均审核合格的供应商、承包商由审核组长分别进行审批确认（即附件一、二）。7.9 将签字完毕的审批结果由商务审核成员将复印件交送财务部相关负责人员进行系统内添加供应商、承包商信息。7.10 将审批结果的原件由商务审核成员作为采办原始资料交送档案管理人员进行留档。8.0. 其他8.1 公司根据业务需要可不定期更新本程序。9.0. 附件9.1 供应商、承包商准入申请表9.2 供应商、承包商现场考核确认表9.3 供应商、承包商准入申请材料补正告知书9.4 供应商、承包商准入审核程序的流程图9.5 承包商作业分类与风险评判等级表（参照HSE管理体系文件）9.6 承包商健康安全环保资格预审申请表（参照HSE管理体系文件）附件一 供应商、承包商准入申请表申请公司基本信息申请公司名称：（英文）电话：传真：公司英文简称（限制在10个字母以内）：法定代表人：公司地址：（英文）邮编：业务联系人：（英文）手机：传真：Email:雇员人数：公司性质：开户银行：银行帐号：公司基本情况及主要生产活动及服务介绍：公司合同章加盖处：公司财务章加盖处：第 21 页 共 22 页健康、安全、环保1.安全生产负责人及是否取得相应的安全岗位资格证书、健康证、五小证、特殊工种操作证有o 无o 不适用o2. HSE管理体系或管理制度有o 无o 不适用o3.具备岗位、设备安全操作规程有o 无o 不适用o4.为从业人员配备符合国家标准或行业标准的劳动保护用品情况有o 无o 不适用o5.用于作业的主要设备是否具备有效的合格证书或检验证书、报告，并为其进行投保有o 无o 不适用o6.主要施工人员是否签订劳动合同，及相关的人员资质证书有o 无o 不适用o7.分包商的管理制度和措施（HSE方面）有o 无o 不适用o其它：安全审核成员确认：技术及服务能力1.历史业绩及工程、服务证明（项目业主名称、服务项目名称及地点、内容、合同价值、合同履行时间主要分包商）有o 无o 不适用o2.近期（海油系统或其他领域）完工项目/服务的报告有o 无o 不适用o3.公司技术、服务能力证明（工艺技术先进性、后续研发能力、产品设计能力、技术问题的反应能力）有o 无o 不适用o4.公司厂房、设备情况简介有o 无o 不适用o5.公司的关键原料和技术介绍有o 无o 不适用o6.分包商的管理制度和措施（技术方面）有o 无o 不适用o其它：技术审核成员确认：财务状况1.国家税务机构颁发的税务登记证（国地税正副本）有o 无o 不适用o2.公司资产负债表、利润表、现金流量表有o 无o 不适用o3.公司纳税情况，有o 无o 不适用o4.往来银行、银行资信证明、开户许可证有o 无o 不适用o5.公司的主要股东情况有o 无o 不适用o其它：财务审核成员确认：商务资质1.具有海油总颁发的海上设备维修资格证书有o 无o 不适用o2.保留历年承包、服务合同金额及合同类型有o 无o 不适用o3.具有工商行政管理部门注册的企业法人资格（企业法人营业执照正副本）有o 无o 不适用o4.质量技术监督局颁发组织机构代码证（正副本）有o 无o 不适用o5.经营项目是否满足申请施工、服务项目的需要有o 无o 不适用o6.是否持有相关经营、服务项目的资质证书有o 无o 不适用o7.法人代表、主要技术、管理人员简况有o 无o 不适用o8.主要施工、服务人员是否投保工伤保险、人身意外伤害险有o 无o 不适用o10.特约经销、专营或一级代理授权书有o 无o 不适用o11.相关联的分包方，并具备相关资质有o 无o 不适用o12.分包商的管理制度和措施（商务方面）有o 无o 不适用o13.除工商注册地址外，是否设置分支机构（含维修、服务网点），并具备相关信息有o 无o 不适用o14.具备进出口经营权有o 无o 不适用o其它：商务审核成员确认：备注：1. 在上述信息中打勾“”来处理。2. 如果只具备每项中的各别信息，也作为“有o”来处理。对于单项中填写“有”的信息，要求供应商、承包商尽可能提供相应资料的复印件。3. 对于“申请公司信息”的表格，需提供电子版本。4. 对上述信息如存有疑问，可咨询提供“供应商、承包商准入申请表”的商务审核成员。审核组长确认：附件二 供应商、承包商现场考核确认表安全方面1.HSE管理制度的可操作性及执行情况合格o 不合格o2.现场环境保护情况合格o 不合格o 2.现场及人员的安全防护措施，安全标语及警示合格o 不合格o3.现场的设施设备取证情况合格o 不合格o4.现场作业人员的持证情况合格o 不合格o5.内审及内控文件合格o 不合格o其它：安全审核成员确认：技术方面1.产品设计与控制合格o 不合格o2.现场生产过程控制合格o 不合格o 2.现场检验与测试、品质控制合格o 不合格o3.不合格物料控制合格o 不合格o4.产品处理、包装、储存和发货合格o 不合格o5.其它技术审核成员确认：审核组长确认：附件三 供应商、承包商准入申请材料补正告知书 ：你公司于 年 月 日提交的“供应商、承包商准入申请表” 及相关材料已收悉。依据“供应商、承包商准入程序”的规定，经审核，需补正以下材料，请贵司在收到此告知书的 工作日内补正。1. 2. 3. 4. 5. 6. 特此告知。联系人： 联系电话： 年 月 日附件四 供应商、承包商准入审核程序的流程图通知供应商、承包商按照“供应商、承包商准入申请材料补正告知书”进行补正通知供应商、承包商按照“供应商、承包商准入申请材料补正告知书”进行补正通知供应商、承包商按照“供应商、承包商准入申请材料补正告知书”进行补正通知供应商、承包商按照“供应商、承包商准入申请材料补正告知书”进行补正原件作为采办原始资料进行留档商务审核成员将复印件交送财务相关负责人进行系统添加由审核组长进行审批确认现场考核通知供应商、承包商进行材料补齐商务审核成员对商务资质、信誉等方面进行审核财务审核成员对财务、信誉等方面进行审核技术审核成员对技术、服务能力等方面进行审核安全审核成员对健康、安全、环保等方面进行审核商务审核成员对资料是否齐全进行审核商务审核成员向供应商、承包商提供“供应商、承包商准入申请表”附件五 承包商作业分类与风险评判等级表承包商作业分类与风险评判等级工作类别具体工作列举风险因素总风险 程度人员健康安全风险作业安全环保影响操作、维修、建造类采油等工艺操作高高高油气生产设施工程建造中高中更换与维修生产设施、设备中中中热工作业中高高高空、高压等冷工作业中高高清洗舱、罐高高高电气维修等高高高作业支持类井下作业高高高测井作业中高高各类技术服务与指导低低低废物排放和回收等低高高检验、检测类各类特种设备检测、检验中低中现场服务物业管理低低低车辆服务中中中配餐低低低办公、公共设施维修低低低其它附件六 承包商健康安全环保资格预审申请表基本信息1. 公司名称：电话：传真：公司地点：E-Mail地址：通讯地址：邮编：2. 职员 总经理： 电话： 副总经理（负责作业安全）： 电话： 公司总人数：3. 贵公司运营了多少年？（自以目前工商注册公司名称开始计）4. 母公司名称：地址： 电话：传真：通讯地址：邮编：5. 本表填写人： 填写日期： 联系电话：公司安全主管领导确认签字： 公司盖章：组织6. 经营形式： 私营企业 口 / 集体企业 口 / 国有企业 口 / 其它 7. 法人代表：8. 工商营业执照号： 9. 准备在中海石油（中国）有限公司天津分公司范围内主要经营类别描述（不应超出工商注册内容范围）：10. 列出在贵公司服务范围内，通常要分包给其它承包商的项目：11. 提供公司安全管理组织机构图12. 提供组织机构中最高领导层、安全主管人员、现场作业负责人的安全环保职责以及负责健康安全环保工作人员的资历。13. 提供一份贵公司能满足其经营项目的主要设备清单。14. 提供能满足其经营活动，政府或行业所要求的资质证书（不包括人员证书）复印件。15. 投保信息贵公司负责投保的人员姓名： 电话： 传真：公司人员与设备风险投保名称保险公司覆盖范围 是否已为作业人员提供了职工伤害赔偿保险？ 是 口 否 口公司作业历史16. 过去3年中每年总产值200 年200 年200 年￥17. 贵公司是否现在或曾经卷入破产或重组过程中？ 是 口 否 口如果有，请附详细说明 18. 过去3年中完成的主要大项目作业者名称及项目工作地点作业项目名称金额￥作业者联系电话健康安全环保业绩19. 贵公司是否实施了职业伤害和职业病统计与报告（OSHA）制度？ 是 口 否 口如果有，请提供近过去3年OHSA300表，下述第20项内容可不用填写或提供。（但如果本次资格审查是复审，则必须提供，即长期为天津分公司服务的承包商应实施OHSA统计制度）20. 过去3年贵公司发生事故事件事故类别事故地点时间主要原因职业伤害经济损失死重轻21. 过去3年贵公司发生事件险情或未遂事件环境破坏事件三违（违章操作、指挥、违反劳动纪律）事件有安全有关的财产损坏职业病数目（起）22. 说明过去3年中贵公司获得的健康安全环保方面的奖励：健康安全环保管理23. 贵公司是否有健康安全环保管理体系文件？ 是 口 （请提交） 否 口该体系是否获得国家资质机构的认证？ 是 口 （请提交） 否 口贵公司健康安全环保管理规定是否能够在签定合同后按照业主要求调整修订？ 是 口 否 口A政策贵公司是否有健康安全环保政策并以文字形式予以承诺？ 是 口 （请提交） 否 口24. 贵公司的所有作业人员是否知晓健康安全环保政策？ 是 口 否 口如是，采取何种方式向其人员宣贯健康安全环保政策的？25. 贵公司如何组织实施健康安全环保政策和程序？B基本管理26. 贵公司是否有识别、评估及控制作业环境中危险的方式或规定？ 是 口 （请提交） 否 口（若在体系文件中应指明）27. 贵公司是否有向全体作业人员交流“常规作业方法”、健康安全环保指导和应急反应计划的规定？ 是 口 （请提交） 否 口28. 贵公司是否有控制分包商健康安全环保行为的程序？ 是 口 （请提交） 否 口29. 贵公司如何处理安全与生产、安全与工作进度、安全与绩效、安全与经费控制的关系？提交这方面的规定。30. 贵公司是否有安全例会制度和班前会制度？ 是 口 （请提交） 否 口 31. 贵公司是否向作业人员推行“常规作业方法”？ 是 口 （请提交这方面的规定） 否 口32. 贵公司是否有安全问题上下沟通的程序？ 是 口 （请提交） 否 口 C应急反应计划33. 贵公司是否有自已的应急计划还是执行业主的应急反应计划？（1） 如有自已的应急计划请提交并说明如何与业主应急计划衔接）（2） 如果执行业主的应急计划，如何安排使作业人员周知？（提交说明）34. 贵公司是否有应急演习制度？ 是 口 否 口 如有，请提交，包括说明多长时间一次，和上次演习的记录。D事故报告程序35. 贵公司是否有报告、调查处理、跟踪和交流事故、险情或职业病的程序？ 是 口 （请提交） 否 口36. 对重要报告和重大事故，贵公司执行总裁（或经理）的职责是：37. 提交贵公司近3年中最大一起事故的调查报告E培训38. 岗位培训和健康安全环保培训（1）贵公司员工是否都经过其岗位技能和“常规作业方法”、防护设施使用方面的培训？ 是 口 否 口（2）特种作业人员和国家要求持资质证明上岗的人员是否获得相应的上岗证书？ 是 口 否 口提供这类作业人员名单，类别及证书号（3）从事一项新工作的人员是否接受了该项工作“常规作业方法”和防护设施使用的正规培训？ 是 口 否 口39. 新雇用人员或提拔人员健康安全环保指导培训（1）贵公司是否有针对新雇用人员或提拔人员的岗位健康安全环保指导培训规定？ 是 口 否 口（2）该规定是否提供下述内容的教育给： 新雇员 管理者l 健康安全环保惯例 是 口 否 口 是 口 否 口l 安全管理 是 口 否 口 是 口 否 口l 安全会议 是 口 否 口 是 口 否 口l 应急计划 是 口 否 口 是 口 否 口l 急救 是 口 否 口 是 口 否 口l 事故报告与调查 是 口 否 口 是 口 否 口l 火灾预防与消防 是 口 否 口 是 口 否 口l 风险管理 是 口 否 口 是 口 否 口l 危险问题交流 是 口 否 口 是 口 否 口40. 贵公司是否有书面的“安全教育讲话”或班前会安全讲话安排？ 是 口 否 口41. 是否所有的培训内容都有文字教材或指南？ 是 口 否 口42. 培训记录：上述培训是否有员工的培训记录？ 是 口 否 口该培训记录包括有：培训者及授课者名称 是 口 否 口培训日期 是 口 否 口教育方式 是 口 否 口培训效果 是 口 否 口43. 上述4143项培训程序请提交。F检查与