西安名牌产品(工业产品)现场审查细则.doc

附件4-1西安名牌产品(工业产品)现场审查细则(2013年修订)为规范西安名牌产品申报企业(工业产品)现场审查工作，根据西安名牌产品管理办法及推荐认定的条件和原则，特制定此细则：一、现场审查的原则1.1 现场审查要按照有关规定要求，坚持高起点、高标准、公开公正的原则，不搞平衡和照顾。1.2 企业申报产品符合西安名牌产品推荐认定条件并通过市名牌办文件审查。1.3 坚持用户推荐和评议的原则。由市名牌战略推进委员会办公室组织有关行业专家进行现场审查和评议，同时采取座谈、走访、调查等方法征求市质量协会、市用户委员会、市消费者协会等单位的评议意见。二、现场审查的项目和内容1 遵守法律法规及规章（100分）1.1 组织应在生产经营和各项管理中模范遵守国家、部门、地方有关的法律、法规及规章。主要检查国家、省、市有关部门行政许可、核准、审批等规定的市场准入资格；是否受到重大行政处罚。1.2 组织应根据国家有关法律法规，制定安全生产管理制度并实施。主要检查安全生产管理制度建立情况，查看和了解企业近三年来是否发生过安全生产事故。1.3 组织的环境指标符合国家有关规定要求。查看近三年废水、废气、废渣、烟尘排放、噪音等达标情况；检查“三废”处理装置运行情况或采取的措施；查看企业提供的检测报告和环境评价报告；听取环保部门的意见。1.4 申报产品近三年内质量监督检查（国家、行业、地区）结果应全部合格。查看国家、行业或地区的产品监督检查检验报告或在标准规定周期内由合法的第三方检验机构出具的检验报告。1.5 申报产品应符合西安名牌产品管理办法规定的条件。检查商标是否注册并合法有效；产品生产规模应符合有关要求。2 领导经营战略和企业文化（100分）2.1 组织领导应关注顾客及其他相关方的需求和期望，制定组织发展目标和战略规划。查看可说明本组织发展目标和战略规划的文字材料；目标和规划中对顾客及其他相关方的需求和期望的关注程度。积极实施名牌战略情况。2.2 组织领导应在生产经营活动中注重培育并形成具有本组织特色的企业文化，落实科学发展观。查看企业文化建设活动的有关文字、图片、影像资料等。2.3 组织的管理层、特别是最高管理者，应亲自参加本组织的重大质量活动。查看主要领导主持制订的企业质量方针、质量目标和质量管理措施，主持管理评审和重大的质量改进活动等情况。3 资源提供与管理（300分）3.1 组织应高度重视人力资源管理与开发，按规定配备满足生产经营需要的工程技术人员和质量管理人员。查看人力资源管理规定及需求计划；中高层领导、关键岗位是否由中级以上技术人员担任；主要质量管理岗位配备、聘任质量工程师情况。3.2 定期对各级领导和员工进行任职能力评定和绩效考核。应有人员能力评定准则并实施评定；有员工绩效考核规定并提供考核证据。3.3 组织应重视职工权益，不断改善职工的工作条件、工作环境和安全防护措施。现场查看并随机抽取5-10名员工交谈了解情况。3.4 组织应有效地开展质量管理、标准化、计量等方面基础知识和工艺技术培训。查看培训计划、培训记录等。3.5 组织的基础设施满足产品生产、储存要求，生产场地应布局合理，厂容厂貌应整洁有序；生产设备、原辅料、半成品和工装器具等实施定置管理，摆放齐整。3.6 组织具有满足生产需要的生产设备和工装器具，并且维护完好（委托加工贴牌销售企业至少提供一个以上委托加工企业名录及加工合同）。查看设备台帐和管理维护制度的执行情况。3.7 申报的产品应采用国际标准、国家标准、行业标准、地方标准或经备案的企业标准。查看采用标准是否现行有效；是否采用了国际标准或国外先进标准。是否参与了国家、行业或地方技术标准的制修订工作。3.8 组织应积极引进或采用新技术、新工艺、新材料和新设备，提高自主创新能力。查看制定技术开发和改造的计划；采用先进技术和“四新”的措施，了解工作进展情况。3.9 组织应建立健全计量管理体系和能源计量管理制度。是否有专(兼)职人员负责计量工作；是否建立了计量、能源管理体系并有效运行，查看计量保证能力评价依据。3.10 组织应配备产品实现过程和质量检验过程所需的监视和测量设备，其性能、准确度和测量范围是否符合规定要求。查看监视和测量设备及台帐。3.11 组织对全部监视和测量设备进行了有效控制，并在有效期内使用。查看相关周期检定和校准计划、合格有效的检定证书和校准证书；做到标识齐全并能证明在有效期内使用。3.12 组织应注重质量信息的收集、统计和分析，依据分析结果提出改进措施并实施。查看质量信息有关资料，企业质量档案建档和及时更新情况。3.13 组织应对申报的产品定期进行经济活动分析，采取节能降耗的措施。查看经济活动分析的有关材料；节能降耗、降低成本的证据；近三年经济效益比对数据。4 过程控制（300分）4.1 采购过程控制4.1.1 组织应制定并提供采购产品的质量控制文件。4.1.2 组织应制定合格供方评价标准，对供方进行选择和评价，并在合格供方实施采购。查看合格供方评价标准、选择和评价合格供方的证据、合格供方名录；抽查主要原材料是否在合格供方采购。4.1.3 组织应制定原材料采购标准和验收制度，并建立合格供方业绩档案。查看原材料采购标准；采购品验收准则；合格供方业绩档案。4.1.4 组织的产品或零配件如为委托加工或贴牌销售，应制定相应质量控制文件。查看实施（监督检查）的证据、合格加工方名录。4.2顾客要求控制4.2.1 组织应制定识别、评审本单位产品满足顾客要求的规定。查看相应的文件。4.2.2 在向顾客提供产品之前（签订合同之前），应对组织实现顾客要求的能力进行评审。查看评审情况和评审的证据。4.3生产过程控制4.3.1 组织应制定工艺技术管理制度及建立健全相应的考核办法并实施考核。是否有工艺技术管理制度、考核办法及相关证据。4.3.2 组织应识别申报产品生产的关键工序和“事后对产品质量不可或不能经济地进行验证”的工序(特殊工序)。提供已识别的证据4.3.3 组织应制定“特殊工序”能力确认准则，并实施确认。提供确认准则和确认记录。4.3.4 组织应制定“关键工序”质量控制的规定。提供规定文件（或证据）。4.3.5 组织应根据工艺要求制定生产操作规程（作业指导书或工艺流程卡），严格执行操作规程和关键工序质量控制规定，按规定进行监控并记录。提供工艺操作规程（作业指导书），查看加工类产品是否有工艺流程卡；现场观察实际操作；抽查相关操作记录。4.4 质量检验控制4.4.1 组织应有独立的质量检验机构和专职检验人员。是否有独立的质量检验机构和一定数量满足检验要求的专职检验人员，必要时检查相关资质证明。4.4.2 组织应建立产品质量检验管理制度，并对进货产品、过程产品和成品的检验工作做出安排。查看质量检验管理制度（文件）、检验规程和检验计划。4.4.3 组织的成品检验频次、项目、记录和出具的质量证明（合格证）符合规定的要求。对照标准文本检查。4.4.4 如有委托检验，必须委托有资质的检验机构并且检验频次和项目应符合被检产品标准的规定。检查委托检验机构的资质证明和委托检验协议（合同）；检查“检验报告”，观察频次和项目是否满足标准要求。4.5 不合格品控制4.5.1 组织应制定不合格品控制规定。查看规定文本资料。4.5.2 组织应建立不合格品管理制度，并保存不合格品评审、处置和复检的相应记录。查看不合格品记录及评审、处置、复检记录；查看让步接收、例外放行的批准手续及放行人授权任命书；现场检查不合格品处置情况。4.6 产品标识和可追溯性控制4.6.1 组织应加入中国产品质量电子监管网，并对产品质量实施监控。制定产品标识、检验状态标识和可追溯性标识管理规定。查看规定文本4.6.2 重点检查申报产品电子监管情况，标签、合格证及相应记录是否可实现追溯。查看可实现追溯的证据、标签和合格证是否符合规定。4.7 产品防护控制4.7.1 组织应制定有关产品防护的规定。查看库房管理规定、产品包装规程、产品中转及运输规定。4.7.2 现场检查产品防护的实施情况。查看是否执行规定；委托运输方面是否进行评价并进行了控制。4.8 组织学习、采用先进的质量管理方法，开展群众性的质量管理活动情况。查看学习、培训记录，了解查看企业采用何种先进有效的质量管理模式和方法；查看QC小组活动记录和成果评定记录；查看开展合理化建议等活动的记录。5 经营结果（200分）5.1 申报产品的市场地位和份额在近三年内发展趋势良好。查看近三年市场占有率的相关数据。5.2 申报企业有较好的经济效益。查看相应的数据报表。5.3 申报产品有出口创汇或替代进口。查看相应的证据。5.4 申报企业应诚信纳税。查看近三年缴纳国税、地税的相应的证据材料。5.5 申报产品具有自己的显著特色、具有自主知识产权或高新技术含量。查看特色产品的证据、产品由本单位设计和开发的证据及具有高新技术含量的证据。5.6 申报产品顾客满意程度测评结果。查看相关行业主管、行业协会、社会中介组织出具的测评结果；查看依照本单位的规定进行的顾客满意度测评结果。5.7 支持社会公益事业和福利活动，促进社区经济发展，获得社会和公众的好评情况。查看相应的证据材料（如赞助、救灾、助学等）。三、现场审查打分标准和方法3.1 打分标准满分为1000分，其中： 遵守法律法规及规章 100分 领导和经营战略 100分 资源提供与管理 300分 过程控制 300分 经营结果 200分加分项：企业获得国家标准委标准化良好行为认定的加10分；获得市质监局颁发的计量确认合格证加10分（需提供相关记录、文件和证书）。3.2 打分方法由审查员通过现场检查，根据检查情况，按照标准在西安名牌产品申报企业现场检查表上为企业打分。3.2.1 评审分为4个等次：1、良好；2、合格；3、基本合格；4、不合格。3.2.2 现场评审分项进行评定，实得分栏以实际得分填写，不得突破标准分。3.2.3 实得分与判定的对应： 凡判定良好：可得该项标准分的85%-100%。 凡判定合格：可得该项标准分的70%-84%。 凡判定基本合格：可得该项标准