海期货从业法律法规资料：客户开户及交易编码申请考试试题.docx

2015年上海期货从业法律法规资料：客户开户及交易编码申请考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列选项中，_是期货合约的标准化条款。A交割等级B期货价格C最后交易日D报价单位 2、中长期国债期货采取_报价法。A价格B指数C差额D百分比3、_不属于期货交易所的特性。A高度集中化B高度严密性C高度组织化D高度规范化 4、某投资者以0.2美元/蒲式耳的权利金买入玉米看涨期货期权，执行价格为3.20美元/蒲式耳，期权到期日的玉米期货合约价格为3.50美元/蒲式耳，此时该投资者的理性选择和收益状况是_。A不执行期权，收益为0B不执行期权，亏损为0.2美元/蒲式耳C执行期权，收益为0.3美元/蒲式耳D执行期权，收益为0.1美元/蒲式耳5、按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有_。A告知客户投诉的途径、方法和程序B为客户提供合理的投诉渠道C暂停为投诉客户提供服务D告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉 6、_是会员制期货交易所的最高权力机构。A理事会B专业委员会C会员大会D股东大会 7、关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有_。A期货市场的主要功能是风险定价和配置资源B远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用C远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣D远期市场价格可以替代期货市场价格 8、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A公开的集中交易B公开的分散交易C不公开的分散交易D不公开的集中交易 9、下列关于期货公司的说法，正确的有_。A期货公司是期货市场的中介组织B期货公司以客户的名义为客户进行期货交易C期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询D期货公司与客户共同承担交易结果 10、期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定（）应当承担的责任与相应的责任追究程序。A期货公司B法定代表人C中国期货业协会D期货交易所11、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的_。A所在地区的生产或消费集中程度B储存条件C运输条件D质检条件 12、在期货期权交易中，保证金缴纳方为_。A卖方B买方C买卖双方D中间人 13、商品市场需求量不包括_。A国内消费量B出口量C进口量D期末商品结存量14、欧洲美元定期存款期货合约实行现金结算方式是因为。A：它不易受利率波动的影响B：交易者多，为了方便投资者C：欧洲美元定期存款不可转让D：欧洲美元不受任何政府保护，因此信用等级较低 15、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当_。A向全面结算会员期货公司报告B通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告C向期货交易所报告D责令客户直接向期货交易所报告 16、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。A平仓B限制交易范围C加仓D限仓 17、下列期货合约中，在大连商品交易所上市交易的有_。A黄大豆2号合约B玉米合约C优质强筋小麦合约D棉花合约 18、我国郑州商品交易所采用_交割方式。A集中B协议C滚动D现金 19、下列支出属于资本性支出的是_A：营业外支出B：成本费用支出C：其他业务支出D：购建固定资产支出 20、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A：3个B：4个C：5个D：6个 21、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有_。A交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金B风险准备金必须单独核算，专户存储C风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行D当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取 22、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A15%B20%C30%D50%23、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处_元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A3万B5万C10万D15万 24、影响期货价格的因素包括_。A资金成本B手续费C现货价格D预期利润25、在货币市场上，债务凭证的期限通常不超过_个月。A3B6C9D12二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在正向市场上，某投机者采用牛市套利策略，则他希望将来两份合约的价差_。A扩大B缩小C不变D无规律 2、商品期货有。A：农产品期货B：金属期货C：能源期货D：指数期货3、如果商品X和商品Y是替代的，则X的价格下降将造成_A：X的需求曲线向右移动B：X的需求曲线向左移动C：Y的需求曲线向右移动D：Y的需求曲线向左移动 4、期货市场不可控风险来自于期货市场之外。其中，宏观环境变化的风险来自_等方面。A异常恶劣的气候状况B突发性的自然灾害C一个国家政权的更迭D全球性的经济危机5、期货投资基金风险控制的具体内容包括_。A风险测量B风险控制的原则和目标C风险管理方法D投资限制 6、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于_。A该合约标的物的种类B该合约标的物的交割等级C该合约标的物的性质D该合约标的物的市场价格波动情况 7、会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有（）。A加强对投资者交易行为的合法合舰性管理B督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章C持续开展投资者风险教育D测试投资者的股指期货基础知识 8、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是_。A仓库所在地区的生产或消费集中程度B仓库所在地区距离交易所的远近C仓库的存储条件D仓库的运输条件和质检条件 9、采用宏观型交易策略的典型投资者包括A：期货投资基金B：商品指数基金C：宏观对冲基金D：主动性基金 10、若WMS%R的值比较小，则说明当天的价格处在_。A相对较高的位置，要提防回落B相对较低的位置，要注意反弹C相对较高的位置，还会继续上升D相对较低的位置，还会继续下降11、金属期货是指以金属为标的物的期货合约。下列是有色金属标的物的有。A：螺纹钢B：锡C：锌D：铝 12、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资产为8000万元，净资本为6000万元中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现了以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5)；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为400万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整，在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为万元A：5900B：5500C：6300D：6100 13、有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效（）。A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B未按客户的交易指令入市交易的C不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D违反法律、法规禁止性规定的14、会员制交易所的基本特点是。A：组织的所有权、控制权与其产品或服务的使用权相联系，交易所为会员利益而运作，只有交易所会员才能利用交易所交易系统进行交易B：会员制交易所的全部财产归全体会员所有、占有、使用和处置，会员实行自我监管C：组织通常不以营利为目的D：组织通常以营利为目标 15、持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括（）。A实收资本和净资产均不低于人民币5000万元B近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚C持续经营2个以上完整会计年度，在最近2个会计年度盈利D净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50% 16、营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有（）。A营业部岗位职责及人员管理制度B营业部信息技术系统管理及应急制度C营业部市场营销管理制度D营业部投资者回访制度 17、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其_。A停业整顿B罚款C吊销期货业务许可证D警告 18、在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是_。A以本人的年收入证明文件为准B以近1个月的金融类资产证明文件为准C应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分D可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分 19、关于期货交易的正确描述是_。A期货交易实行当日无负债结算制度B期货交易以公开竞价的方式集中进行C期货交易的对象均为实物商品D期货交易的目的在于买卖现货商品 20、会员制期货交易所会员享有下列（）权利。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务C使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务D期货公司章程规定的其他权利 21、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。A因果联系原则B过错责任原则C责任自负原则D公平责任原则 22、期货公司欺诈客户的行为有_。A挪用客户保证金B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户D向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示期货交易风险说明书23、下列关于限价指令说法正确的有_。A必须按限定价格或更好的价格成交B下达指令时，客