HSE管理体系审核要点（适用于炼化企业）.doc

行业资料：_HSE管理体系审核要点（适用于炼化企业）单位：_部门：_日期：_年_月_日第 1 页 共 10 页HSE管理体系审核要点（适用于炼化企业）l有隐患管理方面的程序或管理制度；l明确了隐患的范围、分级的规定、实施的要求、职责等；l文件或程序、评估采用的方法符合集团公司规定；l隐患评估按程序或制度要求进行。3.4承包商和供应商管理3.4.1承包商资格预审3.4.2承包商的选择3.4.3开工前准备3.4.4承包商作业管理3.4.5表现评价和考核3.4.6供应商审查和选择3.4.7供应与服务过程的风险控制3.4.8供应商的考核、评价3.5装置的设计和建设3.5.1可行性研究和立项3.5.2勘察设计3.5.3工程建设管理3.5.4试投产与验收3.6运行和维修3.6.1开停工管理3.6.2生产管理3.6.3设备运行管理3.6.4检修管理检修准备l制定设备检修方案；方案按设备管理程序和权限的要求予以正式审核、批准、下发。l检修项目应做到五定，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度。重大项目的检修方案和HSE措施，应经过讨论，由主管领导批准，书面公布，严格执行。l检修前组织参检人员进行HSE培训和急救培训；l组织对检修过程中存在的危害进行识别和风险评估；组织对停工和检修、检修和开工交叉阶段的风险评估？交叉阶段的工作协调和安排是否责任明确，并为各方面人员所知晓。l生产单位、维修单位、设备主管单位、HSE主管单位、承包商的职责和工作内容和职责明确。l检修过程中使用的工器具、机械设备、HSE防护用品、消防器材进行检查；l制定设备检修处理原则，以应对检修过程中增加或变动的项目安排；l检修项目发生变更时，如检修项目内容增加、检修项目增加等，进行检修项目变更时，同时进行风险评估，并采取相应措施；变更后的文件是否及时发到相关人员。检修的实施l生产单位与检修施工单位有明确的交接程序和手续。l所有工艺处理必须由有关人员联合检查确认后，方可进行检修施工。l检修过程中严格按作业许可制度执行，保留相关作业票证；l检修过程中按照检修方案的要求对关键程序和步骤进行检查、确认；l设备检修后组织相关部门和人员进行验收；有设备HSE验收标准；验收标准具体明确。l装置系统检修后、系统开车前组织相关部门和人员进行总体验收；制定有系统HSE验收标准；验收标准是否全面具体；l检修资料按文件资料控制程序管理，妥善保管。直接作业环节的管理要求l制定有危险直接作业环节的控制程序和控制标准；制定危险直接作业环节许可制度；l直接作业环节风险控制措施根据作业区域和场所生产特点进行了分级控制；l危险作业环节作业许可考虑了异常或不可预见情况的处理程序和要求；如不停工作业、带压处理、紧急情况下作业等。l直接作业活动申请单位、作业单位、配合单位的职责界定清楚，相关管理人员、作业人员、配合人员、监督人员的职责清楚；l动火作业、进设备作业、破土作业、用电作业的分级区域和界限、范围清晰，易于管理人员、监护人员和作业人员区分；检测分析的项目、内容、方法和检测指标明确；有保证取样分析具有代表性、全面性和准确性的控制措施。l起重吊装作业制定吊装施工方案，在风险评估的基础上制定安全技术措施，并逐项落实；l高处作业分级区域和界限、范围清晰，易于管理人员、监护人员和作业人员区分；l制定有放射作业的许可制度，制定的控制措施考虑了作业人员和可能进入作业区域人员的安全；l具有风险的其他直接作业，纳入了作业许可控制范围；制定了控制程序和监督要求；l直接作业过程中发生变更，如作业项目、地点、人员、机械设备、作业方式等，重新进行风险分析，审查安全控制措施；l作业活动产生的记录和资料进行了控制和保管；l规定了明确的信息交流渠道，沟通畅通；l规定了直接作业环节作业人员、监护人员的资质标准；l直接作业相关人员，如管理人员、监督人员、监护人员、作业人员进行了作业控制程序和危害识别、风险分析等方面的培训，并确认其具备相应能力；3.6.6关键装置要害部位管理3.6.7危险物品管理3.6.8储运管理3.6.9交通安全管理3.6.10消防管理3.6.11环境保护管理3.6.12职业卫生管理3.7变更管理和应急管理3.7.1工艺技术变更管理3.7.2设备设施变更管理3.7.3管理变更3.7.4应急体系和职责3.7.5应急预案3.7.5应急培训演练、评审和修订3.8检查和监督3.8.1检查和监测3.8.3不符合、纠正措施和预防措施3.9事故处理和预防3.9.1事故处理3.9.2统计分析3.9.3事件管理3.10审核、评审和持续改进3.10.1内部审核3.10.2管理评审3.10.3持续改进第 6 页 共 10 页HSE管理体系建立和认证1、领导决策和准备首先需要最高管理者做出承诺，即遵守有关法律、法规和其它要求的承诺和实现持续改进的承诺。在体系建立和实施期间最高管理者必须为此提供必要的资源保障。建立和实施HSE管理体系是一个十分复杂的系统工程，最高管理者应任命HSE管理者代表，来具体负责HSE管理体系的日常工作。最高管理者还应授权管理者代表成立一个专门的工作小组，来完成企业的初始状态评审以及建立HSE管理体系的各项任务。2、教育培训HSE管理体系标准的教育培训，是开始建立HSE管理体系十分重要的工作。培训工作要分层次、分阶段、循序渐进地进行，并且必须是全员培训。3、拟订工作计划通常情况下，建立HSE管理体系需要一年以上的时间，因此需要拟订详细的工作计划。在拟订工作计划时要注意：目标明确、控制进程、突出重点。总计划表批准后，就可制定每项具体工作的分计划。与此同时，还要注意制定计划的另一项重要内容是提出资源的需求，报最高管理层批准。4、初始状态评审初始状态评审是建立HSE管理体系的基础，其主要目的是了解企业的HSE管理现状，为企业建立HSE管理体系搜集信息并提供依据。5、危险辨识和风险评价危险辨识是整个HSE管理体系建立的基础。主要分为：危害识别、风险评价和隐患治理。6、体系的策划和设计主要任务是依据初始评审的结论，制定HSE方针、目标、指标和管理方案，并补充、完善、明确或重新划分组织机构和职责。7、编写体系文件HSE管理体系是一套文件化的管理制度和方法，因此，编写体系文件是企业建立HSE管理体系不可缺少的内容，是建立并保持HSE管理体系重要的基础工作，也是企业达到预定的HSE方针、评价和改进HSE管理体系、实现持续改进和事故预防必不可少的依据。8、体系的试运行和正式运行体系文件编制完成以后，HSE管理体系将进入试运行阶段。试运行的目的就是要在实践中检验体系的充分性、适用性和有效性。试运行阶段，企业应加大运作力度，特别是要加强体系文件的宣贯力度，使全体员工了解如何按照体系文件的要求去做，并且通过体系文件的实施，及时发现问题，找出问题的根源，采取措施予以纠正，及时对体系文件进行修改。经过一段时间的试运行后，体系文件得到了进一步完善，这时就可以进入正式运行阶段了。在正式运行阶段发现的体系文件不适宜之处，就需要按照规定的程序要求来进行。9、内部审核内部审核是企业对其自身的HSE管理体系所进行的审核，是对体系是否正常运行以及是否达到预定的目标等所做的系统性的验证过程，是HSE管理体系的一种自我保证手段。内部审核一般是对体系全部要素进行的全面审核，可采用集中式和滚动式两种方式。应有与被审核对象无直接责任的人员来实施，以保证审核的客观、公正和独立性。10、管理评审管理评审是由企业的最高管理者定期对HSE管理体系进行的系统评价，一般每年进行一次，通常发生在内部审核之后和第三方审核之前，目的在于确保管理体系的持续适用性、充分性和有效性，并提出新的要求和方向，以实现HSE管理体系的持续改进。(二)HSE管理体系的认证对于建立了HSE管理体系的企业，经过一段时间的运作后，企业可以根据内部需要开展HSE管理体系认证，由于HSE管理体系认证可以与国家职业安全卫生管理体系认证一并进行，企业则可依据国家经贸委第983号文件关于开展职业安全卫生管理体系认证工作的通知的有关精神，开始策划HSE管理体系的认证工作。申请认证企业首先向集团公司HSE管理部门提出认证审批报告，下面就认证审核过程中的具体要求予以介绍。1、HSE管理体系认证前的准备为了保证顺利通过HSE管理体系认证，除要按照HSE认证中心的要求准备一系列技术文件外，还需进行认证前的迎检培训和组织安排等工作。认证前的充分准备，可以稳定组织各级员工的情绪，做到胸有成竹，忙而不乱，是审核人员感受到一种良好的合作气氛，这也是通过认证的一个重要因素。2、HSE管理体系认证审核过程根据审核的层