管理体系认证监管检查表.doc

附件2：管理体系认证监管检查表质量管理体系序号检查内容检查重点和方法1企业申请认证的基本条件1.查认证企业是否具备证明其法律地位的相应文件，例如：-当前有效的企业法人营业执照或事业法人登记证；-组织机构代码；-组织应具备的资质证明和许可证等。2.了解初审时体系运行的时间是否已在三个月以上。3. 调阅企业与认证咨询机构以及认证机构签订的合同，确认是否存在认证咨询一条龙的问题。序号检查内容标准内容标准理解要点检查重点和方法2管理评审5.6.1 总 则最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。应保持管理评审的记录（见4.2.4）。5.6.2 评审输入管理评审的输入应包括以下方面的信息：a）审核结果；b）顾客反馈；c）过程的业绩和产品的符合性；d）预防和纠正措施的状况；e）以往管理评审的跟踪措施；f）可能影响质量管理体系的变更；g）改进的建议。5.6.3 评审输出管理评审的输出应包括与以下方面有关的任何决定和措施：a）质量管理体系及其过程有效性的改进；b）与顾客要求有关的产品的改进；c）资源需求。1.管理评审的对象：组织的质量管理体系。2.管理评审的目的：通过管理评审，提出并确定各种改进的机会和变更需要（包括质量方针和质量目标），确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。3.方法：通常采取会议的形式。4.时机：由组织自己定，通常一年为一个周期。5.应考虑管理评审的时机、时间间隔、评审的内容、评审的方式等。6.记录：应保存实施管理评审活动有关的记录。7.管理评审输入：是有效实施管理评审的基础，也是最高管理者评价质量管理体系适宜性、充分性和有效性的依据。其内容包括5.6.1的a）-g）。组织的相关部门在管理评审前应分头准备输入材料8.输出：通常会有一个管理评审报告，内容包括对体系适宜性、充分性和有效性的综合评价及采取改进措施的决议。9.改进措施：管理评审的改进措施应予以实施，否则，管理评审是没有意义的1.管理评审的时机、频次是否符合要求。-检查方法：a)询问相关的责任人，了解管理评审实施的时机和频次;b)查阅近期的管理评审计划、评审会议记录等，看其实施的时机和频次是否符合要求。2.管理评审的输入内容是否充分。-检查方法：a)查阅管理评审的输入文件是否充分、是否涵盖了标准5.6.1a）-g）的内容。3.管理评审的输出-检查方法：查阅管理评审报告看是否对体系的适宜性、充分性和有效性进行了综合评价，是否提出了改进措施和决议。4.针对管理评审提出的决定和改进措施的实施情况.-检查方法：a)查阅实施改进措施的证据。b)可行时，到有关责任部门了解改进措施实施情况。3内部审核8.2.2 内 部 审 核组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：a）符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求； b）得到有效实施与保持。考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，应对审核方案进行策划。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。策划和实施审核以及报告结果和保持记录（见4.2.4）的职责和要求应在形成文件的程序中作出规定。负责受审区域的管理者应确保及时采取措施，以消除所发现的不合格及其原因。跟踪活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告（见8.5.2）。1. 组织应按策划的时间间隔进行内部审核。许多组织以一年为一个周期实施内审。2. 内部审核的目的是确定质量管理体系的符合性和有效性3. 内审活动应保持客观和公正：应选择与被审核活动无与直接关系的人员。在实施内审时，应遵守审核方法和程序，以客观、真实的审核证据为基础，作出准确的评价和判断。4. 组织应制订内部审核的形成文件的程序，明确规定策划、实施审核、报告结果以及保存记录方面的职责和要求。5. 在内部审核时发现了不合格的部门的管理者应针对不合格进行原因分析，采取相应的纠正和纠正措施，以消除不合格及其的原因，避免同类不合格重复发生。6. 应对采取的纠正措施进行跟踪验证，确保纠正措施有效实施。1.内审的策划，年度内审计划的编制-检查方法：a)询问责任部门的责任人，了解内审的时机、频次和相关规定。b)查程序文件，看内容是否充分，是否满足标准要求。c)查内审计划。看编制审批是否符合要求，内容是否充分。2.内审的实施和记录情况。-检查方法：抽查近期的内审记录，内审计划、检查表看是否按规定实施内审，记录是否完整。3、内审员的资质-检查方法：抽查内审员的培训和资质证书。4.内审的不符合及纠正措施和验证情况；-检查方法：a)抽查若干内审中开出的不符合报告，看事实描述是否完整，原因分析是否正确，制定的纠正措施是否适宜、实施是否有效。b)可行时，到相关部门了解纠正措施的实施情况。4资源管理过程6.2 人 力 资 源6.2.1 总 则基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的6.2.2 能力、意识和培训 组织应： a）确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力； b）提供培训或采取其他措施以满足这些需求； c）评价所采取措施的有效性； d）确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献e）保持教育、培训、技能和经验的适当记录（见4.2.4）1.能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。从事影响产品质量工作的人员应具备与其工作活动相适宜的能力。2.应针对各岗位人员的能力要求作出规定（必要时形成书面文件）。3.可以通过培训或招聘等方式使各岗位的人员能具备相应的能力。4.可以通过考试、工作绩效考核等方式评价培训的效果。5. 组织应加强对人员的质量意识的教育，使员工都认识到自己所从事的或工作在整个质量管理体系中的重要性，明确本职工作的作用、职责、程序和要求，知道如何为实现所从事活动的质量目标做出自己的贡献。6. 组织应保存适当的记录，以证实员工在教育、培训、技能和经验等方面的能力。1.对各岗位的任职、能力要求的规定。 -检查方法：a)询问负责人对各岗位有哪些能力要求； b)查阅相关的文件规定，如“岗位能力要求”“职务说明”等。C）抽数名符合要求、不符合要求的人员到岗位进行核实。2.培训实施情况。-检查方法：查阅年度培训计划、从中抽出3-5个具体的培训实施记录。对照体系文件的要求看是否符合规定。3.重要及特殊岗位人员的培训实施、效果及持证上岗情况。-检查方法：a)抽查中层管理人员、技术人员、特殊工种或内审员等的培训档案或记录；b)现场抽查有关人员上岗证，并通过询问了解其意识和能力。5基础设施和工作环境6.3 基 础 设 施 组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施。适用时，基础设施包括：a）建筑物、工作场所和相关的设施；b）过程设备（硬件和软件）；c）支持性服务（如运输或通讯）。1. 基础设施：组织运行所必需的设施、设备和服务的体系。2. 基础设施是实现产品符合性的保证。组织应确定并提供为使产品满足要求所需要的基础设施，并对这些基础设施进行适当的维修和保养。3. 不同的组织因其质量管理体系过程和产品的特点不同，所需的基础设施可能不尽相同。根据组织的特点，适用时，基础设施可包括：-建筑物（如宾馆的客房建筑）、工作场所（如办公室和生产车间）和相关设施。-过程设备（如机器设备、控制和测试设备及工具等）。-支持性服务（如交付后的售后服务网点、配套用的运输或通讯服务等）。1.厂区、车间布局-检查方法：现场巡视看建筑物、车间和工艺布局是否合理，建筑结构是否完善，并能满足生产工艺和质量卫生要求；原料与半成品和成品、生原料与熟食品是否均能避免交叉污染等，生活区与生产区是否分开。3.设备管理情况-检查方法：a)现场巡视看设备运转是否良好，符合相关要求。b)查设备大修、中修及维护保养计划，从中抽查3-5分维修记录看是否按计划实施。4.特种设备（如压力容器等）控制情况。-检查方法：查检验合格证，看是否按规定进行年检。6.4 工 作 环 境组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境1. 工作环境：工作时所处的一组条件。2. 该条款主要是针对影响产品符合要求所需的工作环境。不同产品对环境条件的要求是不同的，如棉纺厂的纺纱过程要求保持一定的温度和湿度，食品厂的卫生要求等。3组织应根据产品特性对所需的工作环境要求作出规定（如温度、湿度、无尘等），并按规定对并对工作环境进行管理。1.生产环境（如墙壁、屋顶、通风、防虫及卫生等设施）是否符合生产要求和相关法规要求。-检查方法：a)询问是否有国家、行业强制要求;b)现场巡视看是否符合相关要求。2.生产用水是否符合法规要求（GB5749）-检查方法：查水质报告等.6产品实现过程7.4 采 购 7.4.1 采 购 过 程组织应确保采购的产品符合规定的采购要求。对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。应制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4）。7.4.2 采 购 信 息采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括：a）产品、程序、过程和设备的批准要求；b）人员资格的要求；c）质量管理体系的要求。在与供方沟通前，组织应确保所规定的采购要求是充分与适宜的。7.4.3采购产品的验证组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定。1. 组织应对为其提供产品的供方的能力进行评价，以选择合适的供方。2. 为确保评价的有效性，组织应制定选择、评价和重新评价供方的准则，制定时，可以考虑以下几个方面：产品质量、价格、履约能力、历史业绩等。3. 可以采用多种方式对供方进行评价和控制，如：样品检验；以往业绩评定；书面调查；现场调查等；4. 通常评价合格的供方可以形成“合格供方名录”，组织应在合格供方中采购产品。5.采购信息可以是采购计划、采购合同、订单等，其中应明确规定采购要求，如：产品的规格、型号、数量、产品标准、价格等。6.采购信息中除了包括必要的常规要求外，需要时还可以对供方提出a）-c）三方面要求。7.对采购产品实施检验或其他活动，是确保采购产品满足要求的重要环节。8.采购产品的验证可以在组织处进行，可以在供方处进行。应根据不同采购产品特点及其对最终产品的影响，确定适宜的方法验证采购产品是否满足要求。3在组织处对采购产品进行验证可以采用来料检验、试验、监视、测量、查验供方提供的产品合格的证据（如合格证）等方式。1.对供方进行评价和选择的情况。-检查方法：a)询问责任人（如采购部长），了解供方及采购产品分类情况，评价供方的方法。b)可行时，查阅合格供方名录，从中抽查3-5个供方查对其评价是否符合规定的要求。2.选择、评价和重新评价供方的准则。-检查方法：查阅制定的评价准则，看内容是否充分。3.采购文件、信息的充分性和适宜性。-检查方法：a)询问责任人通常有哪些采购文件；b)抽查相关的采购文件（如采购合同和计划等）看采购要求是否充分适宜，如包装、运输、质量、卫生标准等4.进货检验的策划和实施-检查方法：a)询问责任人如何实施进货检验；b)查进货检验的规定，看内容是否充分。c）抽查近期的进货检验记录看是否按规定实施检验。6产品实现过程7.5.1 生产和服务提供的控制组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括： a）获得表述产品特性的信息； b）必要时，获得作业指导书； c）使用适宜的设备；d）获得和使用监视和测量装置；e）实施监视和测量；f）放行、交付和交付后活动的实施1.应对生产和服务提供过程进行策划，使其在受控条件下运行。1. 不同的产品或服务的特点不尽相同，其受控条件也不尽相同，适用时，可包括： -获得表述产品特性的信息，如：图纸、样件、色标等。 -必要时，获得作业指导书：并非所有过程都需要作业指导书，但如果没有可导致过程失控，则应有作业指导书。 -使用适宜的设备：应使用能够持续稳定地生产合格产品的设施设备及监视和测量设备。 -实施监视和测量：应对生产和服务们提供过程进行监视和测量，以确保这些过程控制在规定或允许范围内。1.生产过程的策划-检查方法：a)向生产负责人了解生产工艺流程，有哪些工艺文件、作业文件和控制要求b)抽查若干工艺文件和作业文件，看是否为有效文件，内容是否充分。2.生产过程的控制情况-检查方法：a)现场查看生产工艺流程、作业计划的执行情况及操作人员操作的符合性。b)现场抽查近期（如近3个月）生产过程记录、实施监视和测量的记录，看是否按规定实施了坚实和测量并予以记录。c)现场抽查监视测量设备的标识看是否按规定的检定周期检定。7不合格品控制8.3 不合格品控制组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付。不合格品控制以及不合格品处置的有关职责和权限应在形成文件的程序中作出规定。组织应通过下列一种或几种途径，处置不合格品：a）采取措施，消除已发现的不合格；b）经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品； c）采取措施，防止其原预期的使用或应用。应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录，包括所批准的让步的记录（4.2.4）。在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。当在交付或开始使用后发现产品不合格时，组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施1. 组织应制定对不合格品进行控制的形成文件的程序，规定对不合格品进行处置的职责、权限、控制要求和方法2. 由于不合格品的性质和影响不同，对其处置可采取多种方法，这些方法可包括： (1）采取措施，消除发现的不合格，例如：制造业中采取的返工等。 (2）让步使用、放行或接收不合格品让步使用、放行和接收不合格品是预期的使用、放行和接收不合格品的一种处置措施，这种情况必须经过组织内有关的授权人员批准；在合同或口头约定的情况下，还需经过顾客的批准。 (3）采取措施，防止原预期使用或应用，例如：降级使用、改作他用、拒收、报废等。3. 组织应保存对不合格品采取的措施的记录。4. 对不合格品采取适当的处置措施后，组织应对其再次进行验证，以证实其符合性。5. 有些不合格品是在交付后或投入使用时才发现的，应根据不合格品已造成的影响或可能会造成的影响程度，采取适当处置措施，例如：汽车招回。1.不合格品控制程序的充分性和适宜性。-检查方法：查阅不合格品控制程序看其内容是否符合标准要求，是否充分适宜。2.不合格品的控制情况。-检查方法：a)询问责任人对不合格品控制的具体要求和方法。b)现场巡视（生产现场、库房）看不合格品的标识、隔离等措施是否能有效防止误用。3.不合格品的处置 -检查方法：a)询问责任人对不合格品评审、处置的要求，有哪些不合格发生或经常发生。b)抽查近期的不合格品的处置记录看对其评审、处置是否符合要求，是否按程序办。4.交付后不合格品的处置情况。 -检查方法：a)询问责任人产品交付后哪些不合格发生或经常发生。b)抽查近期对交付后不合格品的处置记录看对其评审、处置是否符合要求。8监视和测量8.2.4 产品的监视 和测量组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求已得到满足。这种监视和测量应依据所策划的安排（见7.l），在产品实现过程的适当阶段进行。应保持符合接收准则的证据。记录应指明有权放行产品的人员（见4.2.4）。除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排（见7.1）已圆满完成之前，不应放行产品和交付服务。1.产品的监视和测量的目的是判断产品合格与否，在制造业其对象通常包括采购产品、半成品和最终产品。2.不同产品的特性不尽相同，所需实施的监视和测量也不同，组织应针对不同产品的特点，在适当阶段实施产品的监视和测量。3.组织应对产品的监和测量活动进行策划，通常需要考虑以下几个方面：-监视和测量的时机：如制造业的进货检验、过程检验、最终检验等。-监视和测量的依据，一般指产品的接收准则如产品标准、检验规程。-监视和测量的方法。-职责和记录。 4.应保存证据（如检验记录），证实产品的符合性。记录应有授权人签字。5.某些情况下，策划安排的某些活动/过程没有圆满完成之前（如检验项目没完成，）就需要放行或交付产品时（例如：紧急放行），应经组织内有关授权人员的批准；需要时应经顾客同意。 1.对监视和策略活动的策划和规定。-检查方法：a)询问责任人有哪些规定和文件。b)抽查相应的文件规定，如：检验作业指导书，检验规程 2.检验的实施情况及记录的保存情况-检查方法：a)查近期的检验记录，如：原材料、过程和终产品检验报告等。看是否按规定进行检验和记录，是否有授权人签字。b)可行时，现场观察检验员的实际操作，看是否按规定的程序实施检验。 3.检验设备、设施能力及人员能力。-检查方法：a)现场观察检验、试验室的检验设施是否完整，查仪器设备维护、保养及检定记录。b)现场抽查若干检验员的上岗证。环境管理体系序号检查内容检查重点和方法1企业申请认证的基本条件1.查认证企业是否具备证明其法律地位的相应文件，例如：-有效的企业法人营业执照或事业法人登记证、组织机构代码等2.查必要的环境管理行政许可文件及相关法律文件，如：-危险废物处理运行资质-环境影响评价报告书（表），及环评批复意见-“三同时”验收报告-排污申报登记材料和排污许可证-年度主要污染物环境监测报告-必要时查阅采水证（直接从江、河、湖泊等取水用于生产时）。3.初始环境评审情况：-向责任部门责任人了解初始环境因素和法律法规识别情况-了解环境因素和法律法规的更新情况-了解以往的发生的紧急情况和环境事故情况。序号检查内容标准内容标准理解要点检查重点和方法2环境管理体系的建立环境管理体系文件4.1 总要求组织应根据本准则的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件4.4.4 文件环境管理体系文件应包括： a)环境方针、目标和指标； b)对环境管理系覆盖范围的描述； c)对环境管理系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径； d)本标准要求文件，包括记录； e)组织为确保涉及重大环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录1.环境管理体系文件是体系有效实施的重要前提和保障。组织在建立环境管理体系指出就应形成文件并确定体系实施的范围。2.环境管理体系文件应包括：a)- e)五类。3.组织环境管理体系范围的内容可包括：实际位置、体系运行所涉及的活动、产品和服务、组织单元（如体系涉及的管理部门、车间、场所等）组织应将其成文件。4.GB/T24001-2004标准并未要求组织一定编写环境管理手册，但通常组织会编制环境管理手册描述环境管理体系主要要素（指标准中4.2至4.6这17个要素）。5.不同组织因活动、产品和服务的性质、特点不同，其重要环境因素也不同，为达到有效策划、运行和控制涉及重要环境因素的过程的目的，组织在标准要求的文件和记录之外，往往会根据自身的需要制定、建立更多的、必要的文件。1.环境管理体系的文件的建立及充分性：-检查方法：a) 查阅受控文件清单，看组织环境管理体系文件内容是否充分，是否满足标准要求。b)抽查若干程序文件、作业指导书，确认其编号、修订状态、与清单的一致性c)查阅文件发放清单，确认文件是否发放至关键部门（如生产和污染设施运行部门）2.环境管理体系覆盖范围与认证范围的一致性：-检查方法：a) 查阅地理位置和厂区平面图，确定地理边界和污水总排口位置。现场走访这些区域，看和认证范围是否一致。b)查阅手册和组织机构图，确认纳入体系的部门和过程与认证和审核范围是否一致。3管理评审4.6 管理评审最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。 管理评审的输应包括： a)内部审核和规性评价的结果； b)来自外部相方的交流信息，包括抱怨； c)组织的环境绩效 d)目标和指标实现程度； e)纠正和预防施的状况； f)以前管理评审的后续措施； g)客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化； h)改进建议。 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。1.管理评审的对象：是组织的环境管理体系。2.管理评审的目的：通过管理评审，提出并确定各种改进的机会和变更的需要（包括环境方针和环境目标、指标），确保环境管理体系持续适宜性、充分性和有效性。3.管理评审的方法：通常以会议形式。4.时机：由组织自己定，通常一年为一个周期。5.应考虑管理评审的时机、时间间隔、评审的内容、评审的方式等。6.记录：应保存实施管理评审活动有关的记录7.管理评审输入：是有效实施管理评审的基础，也是最高管理者评价环境管理体系适宜性、充分性和有效性的依据。其内容包括5.6.1的a）-g）。组织的相关部门在管理评审前应分头准备的输入材料7.输出：通常会有一个管理评审报告，内容包括对体系适宜性、充分性和有效性的综合评价及改进措施和决议。8.改进措施：管理评审后提出的改进措施应予以实施，否则，管理评审活动没有任何意义。1.管理评审的时机、频次是否符合要求。-检查方法：a)询问相关的责任人，了解管理评审的时机、频次等;b)查阅近期的管理评审计划、评审会议记录看实施的时机和频次是否符合要求。2.管理评审的输入内容如是否充分。-检查方法：查阅管理评审的输入文件是否充分、是否涵盖了标准5.6.1a）-h）的内容。3.管理评审的输出内容是否充分、有效。-检查方法：查阅管理评审报告看是否对体系的适宜性、充分性和有效性进行了综合评价，是否提出了改进的措施和决议。4.针对管理评审提出的决定和改进措施的实施情况.-检查方法：a)查阅实施改进措施的证据。b)可行时，到有关责任部门了解改进措施实施的情况。4内 部 审 核4.5.5 内 部 审 核组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是： a)判定环境管理体系 1)是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求； 2)是否得到了恰当的实施和保持。 b)向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。 应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定： -策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求； -审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核实施均应确保审核过程的客观性和公正性。1.组织应按策划的时间间隔进行内部审核。许多组织以一年为一个周期实施内审。2.内部审核的目的主要是确定环境管理体系的符合性和有效性3.内部审核活动应保持客观和公正：应选择具有审核能力并与被审核活动无直接关系的人员。在实施内审时，应遵守审核的方法和程序，以客观、真实的审核证据为基础，作出准确的评价和判断。4.组织应建立内部审核的方案和的程序，明确规定策划、实施审核、报告结果以及保存记录方面的职责和要求。5.在内部审核时发现了不合格的部门的管理者应针对不合格进行原因分析，采取相应的纠正和纠正措施，以消除不合格及其的原因，避免同类不合格重复发生。6.应对采取的纠正措施进行跟踪验证，确保纠正措施有效实施。1.内审的策划情况，-检查方法：a)询问责任人，了解内审的时机、频次和相关规定。b)查程序文件看规定是否符合标准要求c)查内审计划，看编制、审批及内容是否符合要求。2.内审实施和记录-检查方法：查近期内审记录，内审计划、检查表看是否按规定实施内审，记录是否完整3、内审员的资质-检查方法：抽查内审员的培训和资质证书。4.内审的不符合和纠正措施实施情况；-检查方法：a)抽查若干不符合报告，看事实描述，原因分析和纠正措施是否适宜、充分b)到相关部门看纠正措施实施情况。5环境因素4.3.1 环境因素组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来： a) 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素； b)确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。 组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。1. 组织应识别环境因素，从中确定重要环境因素，并形成文件，很多组织采用“环境因素清单”、 “重要环境因素清单”形式。2.环境因素包括两类：-组织能控制的：通常由组织自身活动产生，如：建筑施工中的噪声、扬尘。-能够施加影响的：通常由组织的供方或合同方，在给组织提供产品和服务中产生，如：为建筑施工单位运输垃圾的供方在运送途中的扬尘和遗洒。4.识别环境因素时应充分考虑以下方面的因素：l 三种状态：正常，如：企业正常生产中产生的污水和噪声；异常，如：设备停机时产生的噪声和含油废物；紧急，如：设备突然出现故障进行紧急抢修时的化学品泄漏、有害气体l 三种时态：过去，如：某企业厂址过去是一个垃圾堆放场，其污水应考虑过去的环境因素；现在，如：化厂生产中产生的污水、有毒气体等；将来，如：某企业计划引进一条新生产线，将产生的污水、废气等l 八个方面：对环境因素的识别通常应考虑向大气；向水体；向土地的排放；原材料和自然资源；能源的使用；能量释放，如热、辐射、震动；废物和副产品；物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。1.环境因素识别-检查方法：a)询问责任部门（如环保科）的责任人，识别了多少环境因素和重要环境因素，是如何评价重要环境因素的？ b）查阅环境因素清重要环境因素清单，确认其内容：-是否覆盖了三种状态、三种时态和八个方面-信息是否基本齐全（包括日期、审批人等信息）-是否体现企业的典型污染问题-是否考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的环境因素。2.环境因素的更新-检查方法：a)询问责任部门的责任人，是否有环境因素更新的情况。b）如果有，抽查更新的环境因素，看是否经过审批并予以记录。6法律法规和其他要求的识别和获取情况4.3.2 法律法规和他要求组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来： a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道； b)确定这些要求如何应用于组织的环境因素。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。1.组织应识别适用于组织的活动、产品和服务中的环境因素的法律法规和其他要求。2.环境法律法规和其他要求很多，组织应针对其环境因素和环境影响的特点，从中识别适用于组织的环境因素的现行有效的法律法规和其他要求。3.组织应建立获取其适用法律法规和其他要求的渠道和方法如：通过国际互联网、政府部门、信息服务公司、报纸杂志、行业信息简报等，。4.组织应针对其识别和收集到的法律法规和其他要求，确定法律法规和其他要求中适用于各环境因素的具体条款、内容和（或）指标，以便有针对性地按照这些要求对每一个环境因素实施有效的控制。5.遵守适用的法律法规和其他要求是组织实施环境管理活动的基本要求，组织应始终关注适用的法律法规和其他要求，1.法律法规识别的充分性和有效性-检查方法：a)询问责任人，识别法律法规的基本情况，如：识别的类别、数量、渠道、方发、时机和频次。b）查阅”适用法律法规及其他要求清单”，确认是否包括法律、法规、排放标准、有关要求等不同类别c)结合行业特点，从清单中随机抽取3-5份法律、法规、环境标准等，验证是否为现行有效文本2.法律法规获取和更新情况-检查方法：a)询问责任人，获取和更新适用法规的职责、权限、时机、方法和频次。3.法律法规和其他要求的应用情况-检查方法：询问责任人，如何确定法律法规的应用。查法律法规的发放记录7目标、指标与方案的制定和实施4.3.3 目标、指标和方案组织应对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。 如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。 组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括： a)规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责； b)实现目标和指标的方法和时间表。1.组织应建立形成文件的环境目标和指标，并在相关职能和层次展开。2.目标指标应切实可行，与环境方针保持一致。如可行，目标和指标应是可测量的。3.组织在建立目标指标时应考虑如下因素：l 组织可依据适用的法律法规和其他要求建立目标指标。l 自身的重要环境因素:应重点考虑已识别和确定的重要环境因素，但这并不意味着所有重要环境因素都要制定目标和指标。l 可选技术方案、财务、运行和经营要求:应充分考虑在技术、财力和运行的可行性，如果建立了目标和指标，但没有可行的技术方案和财力，则再好的目标和指标也没意义。l 相关方的观点:应充分考虑相关方的意见、要求和期望。5.应制定环境管理方案。其目的是实现目标和指标，内容可包括：l 职责：应明确地规定每项具体措施所涉及的职能部门和人员的职责，以确保措施有效的贯彻落实。l 具体措施和方法：目标和指标的实现需要有切实可行的方法措施。l 时间进度：应结合所需实施的具体措施，规定相应的时间进度，以保证在规定时间内完成。1.目标、指标和方案的制定-检查方法：a)询问责任人建立了那些目标、指标和管理方案b)请其提供制定的目标、指标看编制审批是否符合要求？c)抽查3-5个目标、指标和管理方案看其内容是否符合要求？目标是否可测，是否适宜，方案是否规定了职责权限、方法和时间进度。2.目标、指标和管理方案的实施情况-检查方法：a)随机选取2-3个目标、指标、管理方案，了解实施完成的情况。b)可行时，到相关部门了解实施状况。3.目标、指标和管理方案的更新-检查方法：a)询问责任人是否发生过目标、指标和管理方案的更新b)如有，请提供实施更改的记录。8运行控制4.4.6 运行控制组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行： a)建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况； b)在程序中规定运行准则； c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。1.组织应识别与重要环境因素有关的运行活动，并对其进行策划，确保它们在规定的条件下进行。如：对“油的泄漏”这一环境因素所涉及的过程可能有采购、运输、设备维修、等过程。2. 组织应通过以下方式确保所识别的运行活动在规定的条件下进行：1）建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，组织不需要针对所有与重要环境因素有关的运行活动制订形成文件的程序。如果没有程序文件，该运行活动可能会出现偏离环境方针、目标和指标，则应制订程序文件。如：某化工厂“化学废物的处置”有关人员不知如何处理，而按生活垃圾处理，导致造成严重的环境影响，则应制定程序文件。2）组织在运行控制程序中应明确规定对运行活动进行控制的具体准则，如具体的控制参数或指标。3）组织不仅应对自身的运行活动实施控制，还应针对组织的供方和合同方在给组织提供产品（如原材料、包装物等）和服务（如运输、垃圾处理等）中可以识别的重要环境因素建立、实施和保持控制程序，并通报给相应的供方和合同方，促使他们关注环境保护，减少环境污染，如：某建筑施工组织要求承包装修工作的单位使用环保装修材料，施工中注意噪声扰民等。1.运行活动的策划情况-检查方法：a)询问责任部门责任人（如环保科长）有哪些与重要环境因素有关的运行活动？是如何策划的，编制了那些程序文件。程序通常可包括：废水、废气、固体废弃物、资源能源、相关方（供方与合同方）、化学品、噪声等管理程序b)请其提供相关程序文件，看内容的充分性，是否包含运行准则2.运行活动的控制情况。-检查方法：a)结合重要环境因素，向相关人员了解主要污染源所在位置及控制情况。b）适用时，重点走访关注：-污染源处设置的设施、设备运行状况，如工艺废气净化装置，废水处理设施-锅炉房等烟气净化、除尘装置-污水处理厂、站。-固废存放区域-危化品库房的管理状况（存放种类、数量、温度、防护、泄漏应急措施等）。c）关注以上对象状态正常否，确认： -具备相应设施、装置且处在运行状态-有关监测、测量设备完好有效-具备相关操作人员、操作规范d)查阅有关岗位的运行记录。3. 新、扩、改建项目的情况企业现场走访时注意关注是否有新、扩、改建项目，确认新项目是否执行了“环评”手续（适用时）。9守法情况1.组织在有关污染排放方面适用的排放标准有那些（如适用标准、级别、监测项目等），可行时，和当地环保局沟通，确认：组织是否每年由外部环境监测部门对污染排放情况进行了监测（包括废水、废气、噪声）是否有监测报告监测是否由县级以上环保部门的监测站进行其监测报告上是否有CMA计量认证标志监测报告上显示的监测项目是否至少覆盖了当地环保部门执法监测的项目，并且与其重要环境因素相对应监测报告中的监测项目是否达标： 污水排放是否满足标准要求 废气排放是否满足标准要求 噪声排放是否满足标准要求2.确认下列方面的守法状况： 当地环保部门有要求时，组织进行了排污申报登记，污染排放满足总量控制要求 固废处理是否满足法规的要求 危险废弃物管理：是否按照国家危险废物名录有效识别了组织的各种危险废弃物 查阅组织选择的处理危险废弃物合同方的资格，是否有该组织处理资质的复印件，并与之签署了危废处理合同 该资质中列出的危险废物种类是否与组织识别出来的相符 危废处理是否执行了“转移五联单”，调阅该联单化学品管理是否满足危险化学品安全管理条例、常用化学品贮存通用规则等法规的要求职业健康安全管理体系序号检查内容检查重点和方法1企业申请认证的基本条件1.认证企业应具备证明其法律地位的相应文件，例如： 有效的企业法人营业执照或事业法人登记证、组织机构代码证等； 调阅企业与认证咨询机构以及认证机构签订的合同，确认不应存在认证咨询一条龙的问题。2.职业健康安全管理方面的合法性证明材料-六大高危行业(煤矿,非煤矿山,危险化学品,烟花爆竹,民爆器材,建筑.) 的安全生产许可证.-六大高危行业的安全评价报告书,重点了解评价机构提出的问题企业是否整改到位。1） 对以上报告书的批复意见2） 安全三同时”验收报告（暂时无法提供验收报告，应有正当理由）-主要尘毒点（粉尘、有毒有害气体、噪声）的年度职业健康安全监测报告（不是强制要求，根据行业、企业特点及地方职业健康安全行政主管部门的要求执行）； 序号检查内容标准要求标准理解要点检查重点和方法2职业健康安全管理体系的建立及体系文件4.1 总要求组织应建立并保持职业健康安全管理体系。第4章描述了对职业健康安全管理体系的要求。4.4.4 文件组织应以适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息：描述管理体系核心要素及其相互作用；提供查询相关文件的途径。注：重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。1.职业健康安全理体系文件是体系有效实施的重要前提和保障，组织应按照标准的要求建立职业健康安全管理体系。2.组织应建立并保持职业健康安全管理体系所需的文件，以起到沟通意图、统一行动的作用，确保体系的有效运行。3.组织职业健康安全管理体系范围的内容可包括：实际位置、体系运行所涉及的活动、产品和服务、组织单元（如体系涉及的管理部门、车间、场所等）组织应将其成文件。4.GB/T28001-2001标准并未要求组织一定编写管理手册，但通常组织会编制职业健康安全管理手册描述体系。5此条款没有给出职业健康安全管理体系文件的结构要求，但为了便于与质量和环境管理体系进行整合，可以借鉴质量/环境管理体系的经验来建立职业健康安全管理体系的文件。1.职业健康安全管理体系文件的建立及充分性：-检查方法：a)询问责任人组织体系文件的结构， 查阅受控文件清单，看组织体系文件内容是否充分，是否满足标准要求。b)抽查若干程序文件、作业指导书，确认其编号、修订状态、与清单的一致性c)查阅文件发放清单，确认文件是否发放至关键部门（如生产和安全设施运行部门）2.体系覆盖范围与认证范围的一致性：-检查方法：a) 查阅地理位置和厂区平面图，现场走访这些区域，判断是否将对职业健康安全管理体系有重要影响的部门或场所纳入体系范围内。b)查阅手册和组织机构图，了解纳入体系的职能和部门有哪些，确认它们与认证和审核范围是否一致。3管理评审4.6 管理评审织织的最高管理者应按规定的时间间隔对职业健康安全管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必要的信息以供管理者进行评价。管理评审应形成文件。管理评审应根据职业健康安全管理体系审核的结果、环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的职业健康安全管理体系方针、目标和其他要素。1.对象：组织的