2012期货法律考试总结条.doc

期货法律法规汇编期货交易管理条例1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪 货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50% 或负债低于净资产的50%。=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于15亿元。2. 期货公司办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资本（20日内）5%股份，设立、收购参股终止境外机构。派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所，营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内） 三个月或者连续未开始营业，注销。3. 客户期货交易可用：标准仓单 国债 比例监督管理定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。 期货交易的亏损 费用 贷款 和税收不可用有价证券。4. 国企遵循：套期保值原则。5. 内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。6. 保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。7. 期货公司出现风险 措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。验收完3日内解除。对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。重大诉讼、仲裁、冻结、担保事件5日内向监督机构报告。8. 期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度 乱用风险保证金；限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务；违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料；未建立未执行当日无负债结算；涨跌停板；持仓限额和大户持仓报告制度；拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10期货公司：接收不合规定的委托；保证金不足下交易；用不具资格人员；提供融资担保；从事期货无关业务；从事期货自营业务；提供融资，对外担保；违反安全存管；不按规定履行义务文件资料报送；不按规定风险准备金；保存期货资料；业务许可证乱用；混码交易；拒绝检查。组织：1-3倍， 10万，处以10-30W。 个人: 1-5万, 严重暂停任职从业资格/11. 期货公司欺诈客户行为: 获利保证；不出示风险书；分享利益 共担风险；不客户擅自期货交易；不把指令下达交易所；盈利的承诺；隐瞒重要事项；不正当的手段,诱骗客户发出交易；挪用保证金；不按规定在银行开立保证金账户或违规划转客户保证金；发虚假广告宣传 组织：1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万的罚款。个人：1-10万。12.知内幕做交易：没收非法所得，处1-5倍。10万处10-50万。单位负责人处3-30万。工作人从重罚。13.单位和个人有下行为：操纵期货价格，串通 事先约好互相，自买 自卖，囤积现货。单位和个人：1-5倍不足20万处20-100万。 单位负责人：1-10万14：交割仓库限制出库入库，违规使用国有资产进入期货市场，单位个人违规用信贷资金，财政资金交易处1-5倍，不足10万处10-50万，直接负责人1-10万。15. 违规从事境外期货，变相设立期货交易所，期货公司，从事期货业务： 1-5倍， 不足20万处20-100万，负责人1-10万。16.交易结算软件供应商拒查，不提资料或虚假遗漏：3-10万，负责人处1-5万。17. 会计，律师所，财产评估出具资料虚假 误导 遗漏：处1-5倍，负责人3-10万18. 变相期货交易：所有买方和卖方提供履约担保，保证金收取比例低于标的额20%。保障基金暂行办法19. 保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止2006-12-31风险准备金总额15%缴纳形成。后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。暂停缴纳: 达到8亿元，重大突变，不可抗力20. 投资者保证金损失：个人10万以下全额，过了90%，机构过了80%。期货交易所管理办法21. 期货交易所联网交易:10日内报告证监会.22. 会员大会由理事会召集 每年一次。开临时的会员大会：会员理事不足章程人的2/3 ，1/3 以上会员联名提议，理事会认为必要。2/3以上会员参加才有效，理事会每届3年。23. 理事长1人，副理事长1-2人，由证监会任免。理事会半年开一次，前10天通知，有下列情况，开理事会：1/3的理事联名提议。2/3以上理事出席有效，全体1/2以上表决通过。24.期货交易所：总，副总经理由证监会任免 ，总经理每届3年，不过两届；总经理是交易所法定代表人；当然理事。公司制期货交易所设董秘，由证监会提名，董事会通过；设董事长1人，副董事长1-2人；设监事会；成员不少于3人；主席1人，副主席1-2人；监事会：检查财务、监督董事、高级人员的执行职务行为、提出议案。结算会员：交易结算会员，全面结算会员，特别结算会员。全面，特别会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算不可。25. .期货交易所按手续费20%提取风险准备金。26. 期货交易所进入异常暂停交易不过3个交易日。27.期货交易 结算 交割资料保存期限不少于20年。28. .期货交易所向证监会报告义务：年度 4个月提交年度财务报告。季度15日内 ，年度30日内提交经营情况。法律法规，政策规章执行情况，工作报道29. 期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大影响的诉讼。需报证监会。期货公司管理办法30. 期货公司申请金融期货经纪业务： 2个月风险指标达标 高级管理人员2年内没受过刑事处罚；持股股东 净资产不低于3000万 控股股东2年内未刑事处罚；一年度的财务报告 股东最近一期的财务报告 31. 期货公司需证监会批准：单个股东持股比例增加到5%以上，股东合并在5%以上 持有5%以上 的出让股权32. 变更住所符合条件：2年内无违法，持续经营。设立营业部：1年内未刑事处罚，3个月符合风险指标。32. 许可证遗失：30天内 在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。33. 期货公司发布广告材料：5日内报所在地证监会。34. 中国证监会检查：检测人员不得少于2人。35. 未经证监会批准：不的擅自持有5%以上的期货公司股权。处以3万以下罚款。期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格36. 董事监事任职：期货证券金融法律会计3年以上经验或经济管理工作5年以上专科。37. 独立董事任职：期货证券金融法律会计顾问5年以上或相关学科教学研究的高级职称；本科并取得学士学位。不得担任独立董事：近亲戚主要社会关系人员控制公司5%以上股权，提供财务 法律 咨询 服务人员或者其亲戚，最近一年内曾经具有上面的事项的人员38. 董事长和监事会主席: 期货业务3年。或金融业务4年 或者法律会计 5年本科或学士学位.39. 经理层的任职资格: 大学本科或学士学历，期货业务3年，金融业务4年，法律会计业务5年，担任期货 证券公司等负责人以上职务不少于2年，40. 首席风险官：期货3年，合规负责人不少于2年，或者期货业务1年，风险管理 合规业务3年。41. 财务负责人 营业部负责人：本科或学士，财务负责人会计师以上职称 或者注册会计师，申请营业部负责人需3年，或金融业务4年。具有期货业务10年或者担任金融负责人8年人员申请期货董事长 监事会主席 高级管理人员资格 学历放宽到大专学历研究生工作放宽到1年42. 期货监管自律机构，监督岗位 8年人，申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。43. 下列不可申请期货公司董事 监事 高级管理人员： 违法 违纪解除职务吊销资格，被开除的国家机关工作人员未过5年。 违法违规受金融监管机构处罚执行期未过3年。证监会或者派出机构认定不适合人员 2年。因违法 违规 违纪的主要负责人的3年。44. 申请材料：2名推荐人，推荐人每年最多推荐3个人。45. 境外人士担任经理层不超过管理层的30%46. 董事 监事 高级管理人员不得在党政机构兼职，高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。不的在盈利性机构兼职。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。 独立董事最多在2家期货公司兼任。兼职的应在5日内报告。47. 经理层：连续5年未在担任经理，任职重新申请。至少2年参加一次证监会认可的 业务培训。代履职不过6个月。48. 不适当人选：虚假信息，隐瞒事项，拒绝调查 ，擅离职守，1年3次证监会谈话重大风险责任；2年内，任何期货公司不能任用该人担任董事，监事，高级管理人。49. 推荐人意见有虚假：2年内不可推荐，加入诚信档案。50. 申请人或者拟任人不正当获取任职资格：3万罚款，收贿赂：3万以下罚款。A首席风险官，独董，董事长，监事会主席，经理层人员-要通过资质考试认可B首席风险官，法定代表人，经理层，营业部，财务负责人要具有期货丛业资格C、 除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件： 具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年以上经验 专科以上 D、 独立董事条件： 具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称 本科、学士学位 证监会认可的资质测试 必须得时间和精力 其中下列人不可以担当： 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员 在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员 提供中介服务的机构人员 近1年内担任上述-的人员 在其他公司担任除独立董事的人员 E、 董事长、监事会主席的条件： 期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年） 本科、学士位（期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科） 证监会认可的资质测试 F、 经理层条件 从业资格 本科、学士位 认可的资质测试 G、 总监理、副总经理的条件：基本同董事长条件，除外 上述F的条件 期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年） 担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验 H、 财务负责人、营业部负责人条件： 从业资格 本科、学士 财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货3年上或金融4年上经验期货从业人员管理办法51.从业资格申请：机构聘用，3年内未刑事处罚或证监会行政处罚，3 年未因违法违规撤销从业资格。2年未未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。52.期货从业人员辞职、被解聘或死亡，10日内向协会报告，由协会注销从业资格。机构的期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中期货业务人员的从业资格。53.期货公司的从业人员不得有：1虚假宣传，诱骗客户参与交易2挪用客户的期货保证金3证监会禁止行为54期货交易所的非期货公司结算会员不得有：1损害非结算会员及客户的利益2代理客户从事期货交易3证监会禁止行为55期货投资咨询机构的期货从业人员不得有：1利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导客户信息2代理客户从事期货交易3证监会禁止行为56.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有：1收付、存取或者划转期货保证金2代理客户从事期货交易3证监会禁止行为57.协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向证监会及派出机构报告，及时在协会网站公示。期货人员受到机构处分，或违法违规被调查处理，机构应当在被调查处理事项之日起10个工作日向协会报告。期货公司首席风险官管理规定58首席风险官是对期货公司经营管理行为的合法合规和风险管理状况进行监督检查的，向董事会负责。59提出辞职的应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地证监会派出机构。60.首席风险官应向期货公司总经理，董事会，公司住所地证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规和风险管理状况，发现问题应及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，不整改的应当向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会包括，必要时向派出机构报告，未设监事会的，可报告监事。61.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制，阻挠首席风险官。期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或干涉首席风险官的工作。62.首席风险官每季度结束之日起10个工作日提交季度报告；每年1月20日前提交上一年度工作报告，报告期货公司合规经营，风险管理和内部控制状况，履行职责情况（尽职调查，提出整改意见，整改效果）63.期货公司章程应当明确首席风险官的任期，职责范围，权利义务，工作报告的程序和方式。应当遵守法律、行政法规、证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。64.期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，可向证监会派出机构报告，派出机构依法调查和处理。期货公司金融期货结算业务试行办法65. 期货公司申请金融期货结算业务：结算和风险管理负责人2年经验。高级管理人员2年未受刑事处罚。 3年未因经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不过50%。持续经营2个年度，2年内成立或重组的。 股东2年未刑事处罚。66.申请交易结算业务资格：董事长，经理 至少2人期货证券从业5年以上。且1人期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。注册资金不低5000万元，2个月风险监管指标合格。申请前3个会计年度 至少1年盈利。权益不低于8000万。被控股东期末净资金不低于2亿元。或控股股东净资本不低于5亿元。不适用净资产不低于8亿元。66.期货公司申请金融期货全面结算业务： 董事长 经理中至少3人在期货证券5年，至少2人在期货从业5年。连续担任期货公司高级管理人员3年。 注册资金不低于1亿。2个月的风险指标合格。 申请日前3个会计年度连续盈利，每季度不低3亿。控股股东净资产不低10亿。或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度 客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资产不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标 净资产应当不低于15亿元。67.申请金融期货结算业务资格 需要申请的条件：2个月风险监管报表 2个会计年度财务报告。和3个会计年度每季度客户权益总额情况表。3个月内证监会 做出批准不批准决定。取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格。68.期货公司被交易所接纳为会员、暂停或终止会员资格，应当在3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司风险监管指标管理试行办法69.期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-（+）其他调整项。70. 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准： 净资本不得低于1500万 净资本不得低于客户权益总额的6% 净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万 净资本与净资产的比例不低于40% 流动资产和流动负债的比例不得低于100% 负债与净资产的比例不得高于150%71. 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的：净资本不低于3000万 从事期货结算业务的期货公司 净资本不低于4500万72.从事 全面结算业务 期货公司 净资本不得低于下面标准： 人民币9000万 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%73.不得低于 一定标准 其预警标准是规定标准的120% 不得高于 的80%。74. 风险监管报表：风险监管报表签字人员：法定代办人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人。月度 7天内 报 年度3个月内报，报表保存不少于5年。每半年向全体董事提交书面报告，经法定代办人签字；每半年向全体股东提交书面报告，经全体董事签字，并取得股东的签收确认证明。 风险指标与上个月比变动超过20% 在5日内报告全体董事和股东。75. 期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在5日内对原因核实并做下面措施： 向公司出具警示函 抄送全体股东；对公司高级管理人员进行监管谈话， 优化指标； 要求公司进行重大业务决策应当至少提前5天向 所在地证监会报送报告；公司增加内部合规检查频率。不符合标准的，证监会2日内 进行现场检查。整改期货不过20日。经过整改，符合标准后派出机构在验收合格3个工作日内解除相关措施。76. 风险监管标报表包括：风险监管指标汇总表 ，净资本计算表，资产调整值计算表 ，客户分离资产报表 客户权益变动表 经营业务报表和客户管理报表。资产，流动资产 指期货公司自身资产 不含客户保证金负债，流动负债指期货公司对外负债 不含客户权益 重大业务 指 指标发生10%以上变化的业务。中间介绍业务的证券公司77. 符合条件证券公司：A前6个月风险指标符合规定标准B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C全资或控股一家期货公司，有分级结算制度期货交易所的会员资格，前2个月风险监管指标合格D配备必要的业务人员 公司总部至少5名，开展介绍业务员的营业部至少2名具有期货从业资格的人员E建立和健全业务规则，内部控制，风险隔离，合格检查等制度。F满足业务需要的技术系统78.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法所说的风险监控指标是： 净资本不低于12亿元流动资产余额不低于流动负债余额的150% 对外担保或者负债之和不高于净资产的10%，证券公司发债提供的反担保除外净资本不低于净资产的70% 证监会在20个交易日内 批准不批准79.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应在5个工作日内报各自所在地的证监会派出机构。证券公司应当妥善保存介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。期限不得少于5年。发生重大事项，2日内报证监会派出机构。股指期货投资者适当性80.统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管。证监会及派出机构-监督检查。中金所及中期协-自律管理。监控中心-核查验证。81.自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力，审慎决定是否参加股指期货交易。82.中金所应当从投资者的经济实力，股指期货产品认知能力，投资经历等方面，定制投资者适当性制度的具体标准和实施指引，报证监会备案。83.期货公司及时将投资者适当性制度实施方案报中金所和当地证监会派出机构。期货从业人员职业行为83.本规则是对从业人员的职业道德，执业纪律，专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。84.从业人员当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密和个人隐私，但下列情况除外：一、有关法律、法规、规章要求提供的二、国家司法，政府监管部门，协会和期货交易所调查取证三、从业人员保护自己合法权益必须公开的利益冲突的，应向投资者披露冲突发生的可能性，并尽量避免;无法避免的，确保投资者的利益得到公平对待。85.以下单位从业人员不得有下列行为：代理客户从事期货交易证监会禁止的其他行为。（1）期货公司的从业人员不得有行为：进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易挪用客户期货保证金或其他资产（2）期货交易所非期货公司结算会员的从业人员不得有：利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及客户的合法权益。（3）期货投资咨询机构的从业人员不得有：利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息。（4）为期货公司提供中间介绍业务的从业人员不得有：收付、存取或者划转期货保证金。86.从业人员不得疏怠履行应承担的义务：按照期货业务规则办理相关期货业务及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，在职责范围内尽快给予答复。应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。87.从业人员不正当竞争行为：虚假误解宣传方式进行自我夸大或损害其他同业者的名誉贬低或诋毁其他机构，人员用特殊关系手段招徕客户，或特殊关系组织业务垄断投资者不知情的情况下，返还佣金排挤对手，低于经营成本或行业自律标准收取手续费证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。88. 下列情况从业人员暂停从业资格6个月到12个月。情节严重，撤销资格，3年得不受理从业资格的申请：拒绝协会调查检查获取不正当利益向投资者隐瞒重要事项违反保密泄露重要未公开信息87条所列条目之一。89下列情况，撤销资格，三年内或永久性拒绝受理其资格申请：向投资者承诺或者保证收益；违反业务规定导致重大经济损失；为了个人或投资者的不当利益严重损害社会公众利益、所在机构或他人的合法利益。90.对于违反股指期货投资者适当性制度管理规则的会员单位，经告诫不改正的，协会将视情节轻重予以纪律惩戒：批评；协会内通报批评；通过媒体公开谴责；取消会员资格并公告。最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定91.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，根据当事人是否有过错，过错的性质大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。92.管辖：在分支机构进行期货交易，分支机构住所地为合同履行地。实物交割纠纷，期货交易所住所地为合同履行地。由中级人民法院管辖。93承担责任的主体：期货公司承担民事责任有： 期货公司从业人员.非期货公司人员以期货公司名义（具备合同法49条规定），得到期货公司授权。.分支机构超出经营范围开展活动，分支机构不能承担的个人承担的：客户有过错；不以真实身份从事期货交易的单位或个人，但交易行为符合期货交易所交易规则。公民、法人受期货公司或客户委托，作为居间人为其提供机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或客户应当向居间人支付报酬，居间人应当独立承担基于居间人经纪关系所产生的民事责任。94.无效合同责任：以下情况期货合同无效： 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易违反法律、法规禁止性规定的。95.交易行为责任：期货公司接受客户全权委托；期货公司和客户对交易结果的通知方式未作约定或约定不明确的，期货公司承担赔偿责任，不超过损失的80%。期货公司与客户对下达指令的方式未作约定或者约定不明确；期货公司执行非受托人的指令；客户下达的指令没有品种、数量、买卖方向；期货公司不当延误执行客户指令；期货公司混码交易；由期货公司承担。96.透支交易责任：期货公司交易保证金不足，期货交易所未通知；期货交易所允许期货公司透支交易；由期货交易所承担主要赔偿责任，不超过损失的60%；客户交易保证金不足；期货公司允许客户透支交易；由期货公司承担，不超过损失的80%期货公司保证金不