2016年下半年贵州基金从业资格：大宗商品投资概述考试题.doc

2016年下半年贵州基金从业资格：大宗商品投资概述考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、1997年11月14日颁布的_，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。 A证券投资基金法 B证券法 C开放式证券投资基金试点办法 D证券投资基金管理暂行办法 2、_指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A：基金运作费 B：基金托管费 C：基金销售费 D：基金管理费3、基金销售机构内部控制应履行_原则。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 4、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括_。 A注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历 C持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度 D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为5、下列信息，属于基金产品特征信息的是_。 A基金份额净值 B基金经理简历 C资产管理规模 D业绩比较基准 6、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为_ A承诺利用基金资产进行利益输送 B在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处 C对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 D同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 7、关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见要求H股公司应有_独立董事。 A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上 8、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括_、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A审计费 B律师费 C上市年费 D信息披露费 9、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。 A股息 B等额资产 C等额资金 D红利 10、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。 A微观环境 B宏观环境 C内部环境 D外部环境11、基金销售业务信息管理平台主要包括_。 A前台业务系统 B后台管理系统 C监管系统信息报送 D应用系统的支持系统 12、具有良好择时能力的基金经理一般会_。 A在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重 B在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重 C在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重 D在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重 13、以下不属于债券收益的是_。 A利息收入 B权益分红 C资本损益 D再投资收益14、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有_。 A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行 C基金申报价格最小变动单位为0.001元 D买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出 15、基金注册登记机构是指负责基金的_等业务的机构。 A登记 B存管 C清算 D交收 16、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，对_买卖基金的差价收入征收营业税。 A银行 B非银行金融机构 C个人 D非金融机构 17、基金年度报告披露的主要内容有_。 A基金管理人报告 B审计报告 C投资组合报告 D托管人报告 18、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，_日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 AT BT+1 CT+2 DT+3 19、我国目前只能由依法设立的_担任基金管理人。 A基金投资者 B基金管理公司 C基金份额持有人 D基金托管银行 20、在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销 21、根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 A基金募集申请经中国证监会核准当日 B基金募集申请经中国证监会核准次日 C基金合同生效的当日 D基金合同生效的次日 22、证券投资基金评价业务管理暂行办法规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有_。 A对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 B对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月 C对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 D对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 23、_负责办理个人投资者基金账户的开户手续。 A证券登记机构 B证券经营机构 C中国证监会 D证券业协会 24、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是_。 A交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式 C定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用 25、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元，该基金不得成立。_ A3；2 B3；3 C6；2 D6；3 26、久期用来衡量债券的_风险。 A利率 B信用 C提前赎回 D通货膨胀 27、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。 A员工自律 B部门各级主管的检查监督 C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D独立董事的检查、监督、控制和指导 28、基金监管的首要目标是_ A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业的规范发展 29、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是_。 A基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率 30、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意_。 A基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制 B自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制 C通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生 D在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有_。 A为100份或其整数倍 B为1000份或其整数倍 C基金单笔最大数量应当低于10万份 D基金单笔最大数量应当低于100万份 32、商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的_，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 A：1/4 B：1/3 C：1/2 D：2/333、基金管理公司风险控制制度体系由_构成。 A公司章程 B内部控制大纲 C公司基本管理制度 D部门规章制度 34、证券投资基金评价业务管理暂行办法中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对_开展评级、评奖、单一指标排名等。 A基金的收益和风险 B基金管理人的预测能力 C基金的分析研究及投资咨询 D基金管理人的管理能力35、以下选项中，属于客户关系建立工作的有_。 A明确目标客户市场 B客户的寻找 C客户的沟通 D客户关系的维护 36、下列选项中，货币市场基金特殊信息披露方面，不包括_。 A基金收益公告 B基金份额净值 C影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离的情形 D货币市场基金净值表现 37、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是_。 A现金方式 B现金方式和红利再投资 C直接分配基金份额 D固定红利 38、下列我国机构中可以成为证券发行人的有_。 A企业 B政府 C金融机构 D证券业协会 39、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是_。 A临时信息披露 B基金年度报告 C基金托管协议 D基金份额净值公告 40、_在债券存续期内其票面利率保持不变。 A零息债券 B浮动利率债券 C息票累积债券 D固定利率债券41、证券监管机构的主要职责是_。 A负责监督有关法律法规的执行 B负责保护投资者的合法权益 C依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 D维持公平而有次序的证券市场 42、关于公司债券，下列说法正确的有_。 A公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券 B有些国家允许非股份制企业发行公司债券 C公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要 D公司债券的风险性低于政府债券和金融债券 43、普通股票股东的权利不包括_。 A公司重大决策参与权 B查阅公司债券存根 C公司资产收益权和剩余资产分配权 D优先分配公司剩余资产44、我国证券投资基金法于_开始实施。 A2003年7月14日 B2005年1月1日 C2002年8月1日 D2004年6月1日 45、代办股份转让系统又称为_。 A一级市场 B二级市场 C三级市场 D三板市场 46、证券发行人可以分为_。 A个体户 B公司(企业) C政府和政府机构 D金融机构 47、下列选项中，不属于基金公司投资和研究能力考察要点的是_。 A公司投资和研究人员情况 B公司投资和研究架构情况 C公司新产品的开发能力 D公司客户服务情况 48、影响股票价格变动的最主要因素包括_。 A宏观经济与宏观经济政策因素 B人为操纵因素 C行业与部门因素 D公司经营状况 49、基金持有人享有_等法定权利。 A分享基金财产收益 B基金资产运作管理权 C剩余基金资产分配权 D基金资产保管权 50、可转换公司债券的双重选择权特征是指_。 A投资者可自行选择是否转股 B发行人可自行选择是否修正利率 C投资者可自行选择是否修正转股价 D发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 51、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内支付赎回款项。 A3 B5 C7 D9 52、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有_。 A销售规模 B客户数量 C购买态度 D服务意识 53、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的_。 A结构 B收益 C风险 D价格 54、2007年6月18日，中国证监会颁布的_规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 A：证券投资基金管理暂行办法 B：合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 C：中华人民共和国证券投资基金法 D：开放式证券投资基金试点方法 55、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。 A增长型基金 B收入型基金 C混合型基金 D平衡型基金 56、基金销售人员从事基金销售活动时的禁止行为包括_。 A诋毁其他基金销售机构 B接受投资者全权委托 C违规向他人提供基金未公开的信息 D账外暗中给予他人财物或利益 57、以下关于LOF基金份额的说法正确的有_。 ALOF基金份额是分系统登记的 B登记在基金注册登记系统中的基金份额只能直接在证券交易所卖出，不能申请赎回 C登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易