PP-QW-MD-01供应商评鉴与评价管理规定.docx

文件编号PP-QW-MD-01版 本A版 次01文件名称供应商评鉴与评价管理规定核准审查制作制作日期2012、7、26页次/页码1/9修改日期有效期限1.目的：通过对现有供应商以及新增供应商、委外商等供应能力的定期评鉴及信用状况的调查，以提升供应商的产品服务质量，确保生产物料的稳定供应。2.适用范围： 适用于供应本公司之生产性物料、非生产性物料、产品运输服务、半成 品、零部件等供应商及外包加工商。3.定义：3.1新增供应商评审：选择新供应商时对供应商的审核。3.2现有供应商审核：对现有供应商进行月度评价、年度评鉴。3.3书面审查：通过供应商提供的有效资料，对供应商制造、品质、设备等能力初步评估并完成“供应商基本资料卡”及月评价。4.职责： 4.1成员：采购课、品保部和技术开发部共同参与对供应商的评鉴、评价。4.2采购课：负责生产采购部品，其确定供应商及委外商评鉴、评价、日期，联络技术开发部、品保部对供应商实施评鉴、评价,并负责评鉴、评价结果的整理、发布;负责对供应商的品质、交期、价格、服务能力的评鉴。评价以每月度根据交货之品质与交期为实施。如必要时，定期对重要供应商做信用调查之处理。4.3 技术开发部：负责对供应商技术及工艺与技术处理能力方面的评鉴、评价。4.4 品保部：负责对供应商品质保证体系与能力及验证等方面的评鉴、评价5.作业内容 5.1 合格供应商条件 5.1.1经书面或现场评鉴合格之供应商方可成为合格供应商，但若有以下情形者，亦可列为合格供应商：a).客户指定供应商可视为合格供应商需建立“供应商基本资料”b).代理国内外知名企业产品或代理品牌产品的贸易商并取得相关代理权证的，可视为合格供应商。文件编号PP-QW-MD-01页次/页码2/9文件名称供应商评鉴与评价管理规定c).由集团总部和兄弟公司开发的供应商，由采购员录入合格供应商明細表內此类供应商视情况而定，可不列入评审和考核范围内。d).因特殊因素如独家供应得由副总经理以上核准，亦可列为合格供应商。5.1.2合格供应商明细中供应商若有以下情形者，将取消合格资格：a).一年以上未交易者，将从合格供应商名录中去除，后续再有交易者，依新供应商评鉴之。 b).委外加工供应商若所有模具移走6个月后仍未有交易者，自动取消合格供应商资格，之后若有交易时，依新供应商评鉴之 。 c).单方或双方无继续交易意向者，可从合格供应商名录中去除。d).违反我公司与之签署之“廉洁协议”者，应取消其合格供应商资格。5.2评鉴方式及相关要求5.2.1 所有与我公司交易之供应商均需填写“供应商基本资料卡”5.2.2 供应商年度评鉴每年实施一次，由采购课依据“年度审查计划”会同技术开发部、品保部对供应商实施实地评鉴。5.2.3采购课每月依据供应商当月交货的品质、成本、交期、服务状况作出书面评价，并填写“供应商月度评价表”。5.2.4代理国内外知名企业或知名品牌的产品的贸易商以及年度交易量少、交易金额低且地处偏远的供应商可免于实地评鉴，可依送货或样品的质量评估。5.2.5书面评鉴、评价a).供应商基本资料的建立 采购人员负责供应商基本资料建档，并负责填写“供应商基本资料卡”呈部门主管核准,同时附上公司简介、营业执照、税务登记等，必要要求其附上其产品目录。b).新供应商的评鉴 是否有完备之营业执照、税务登记证等法定文件 税务登记证是否有年检记录 目前主要合作厂商目录及年度交易额所占比率 现有的生产机台稼动率如何，生产负荷状况，是否有可发展空间(若为贸易公司应对其进行交易能力评估、产能评估)文件编号PP-QW-MD-01页次/页码3/9文件名称供应商评鉴与评价管理规定供应商型录上的规格说明或其它说明是否符合公司产品&品质规格要求；特殊专利（体系认证，特殊营业执照）其它因素c).现有供应商评价对现有交易之供应商实施月评价，采购依厂商交期之准确度、配合度及交货品质状况，参考品保部“IQC 进货检查报告”综合评定各供应商, 必要时可请供应商到我公司作说明相关品质管理、工艺等。 d).供应商信用状况调查 为确保生产物料的稳定供应，避免供应商因经营不善、信用状况不佳等因素而停业，导致物料供应的突然中断，采购课每年定期对重要的协力厂商收益状况依“供应商信用调查表”实施监视，可参考重要供应商（依采购金额比）如下记矩阵表而为对象实施：序号供货内容备注1塑胶原材料主要塑胶原料，替代性低 2转印膜热转印膜唯一的供应商，很难找到符合品质要求的供应商 3吸气剂主要的吸气剂供应商，若停产，开发时间长 4低温封材重要封材供应商，对产品品质影响大5迷你袋主要迷你袋供应商，新产品开发时间长5.2.6现场评鉴a).新供应商评鉴评鉴时机：采购课初审“供应商基本资料卡”，初审合格后经部门主管同意后可安排评鉴，由采购课担当与供应商协调好评鉴日期，并安排技术、品保共同进行实地评鉴。 评分原则可参考“新供应商评鉴表”，由采购课担当和品保部、技术开发部依评鉴标准进行评分，品保部评鉴品管保证体系项目；采购课评鉴经营管理、生产管理等；技术开发部评鉴设备技术能力等。新供应商评定表需在三方共同实地评鉴后1周内完成，并送交采购课，由采购课进行资料的汇总并会议检讨，如合格则列入“合格供应商一览表”中，如不合格则根据具体需要可进行辅导后再评鉴，或放弃新供应商需经过本公司采购课、品保部、技术开发部评鉴小组共同实施文件编号PP-QW-MD-01页次/页码4/9文件名称供应商评鉴与评价管理规定评鉴，合格后，方可视为合格供应商，特殊情形参照5.1.1(c)及5.2.4相关条款。b).现有供应商评鉴、评价采购课依上一年度供应商实际供货能力状况，依必要在年初制定出“供应商年度审查计划”,并呈送部门主管核准。采购课担当按照“供应商年度审查计划”与供应商确认好时间，同时联络品保部、技术开发部共同去供应商现场进行品质、工序等相关能力的验证。当供应商在评鉴周期内产品质量出现连续退货等影响公司生产的严重质量问题时,采购课可随时组织评鉴,帮助其改进。评鉴按现有“供应商评鉴表”中所列标准进行评分。针对评鉴结果为C、D级供应商，由采购课填写“供应商改善对策书”要求其限期改善,改善后须再次审查，必要时对供应商进行辅导，具体 参照供应商辅导管理规定，供应商改善后向采购课提出书面的再稽 核申请，再稽核结果仍为C级以下，可以开发新供应商进行代替，特殊情况须汇报至副总经理以上核准后尚可继续交易，否则将降为不合格供应商被除名。 评鉴结果由采购课汇整，呈副总经理以上核准 5.3合格供应商判定方法及相关处理原则5.3.1 评鉴结果以 80分为基准，总分超过 80分，即A或B级，列为优秀供应商； 5.3.2 实地评鉴若未满 80分：评鉴结果为60-80分，即C或D级，则列入 辅导对象，同时降为需改进供应商，该供应商必须限期改善，改善周 期一般为13月,若改善仍不能达标，即列入不合格供应商；B级供应商C级供应商D级供应商。5.3.5被列入需改进供应商，将减少新产品的安排。5.3.6 新产品安排时将优先考虑合格供应商中的A级供应商。文件编号PP-QW-MD-01页次/页码5/9文件名称供应商评鉴与评价管理规定5.3.7列入合格供应商名册的供应商，如在年度评鉴被评为C级以下及月评 价半年综合评价为C级以下者，就要列入辅导对象，具体实施可参照供应商管理和辅导管理规定，改善后经过再审达标后，可恢复合格供应商称号。5.4合格供应商明细5.4.1合格供应商由采购课登录到合格供商明细。5.4.2采购课应定期维护与更新合格供应商明细，以确保合格供应商名录之正确性与完整性，并及时分发到技术开发部、品保部。6.流程图6.1供应商、委外商评价管理流程,具体见第6页6.2供应商名册建立作业流程，具体见第7页6.2供应商管理流程，具体见第8页7.附件 无8.相关文件 8.1供应商管理程序 SC-QP-MD-01 8.2供应商管理和辅导管理规定PP-QW-MD-02 8.3 IQC进料检验管理规定 IQ-QW-MD-02 8.4 记录管理保存查阅管理规定DC-QW-MD-039.相关表单 9.1合格供应商一览表 PP-QW-MD-01-0019.2供应商基本资料卡PP-QW-MD-01-0029.3供应商月度评价表PP-QW-MD-01-0039.4新供应商评鉴表PP-QW-MD-01-0049.5供应商改善对策书PP-QW-MD-02-0049.6廉洁协议 PP-QW-MD-01-005 9.7进货检查报告书IQ-QW-MD-02-001 9.8供应商年度审查计划 PP-QW-MD-01-006 9.9 供应商信用调查表 PP-QW-MD-01-007 9.10 现有供应商评审报告 PP-QW-MD-01-008文件编号PP-QW-MD-01页次/页码6/9文件名称供应商评鉴与评价管理规定01流程圖名稱：供應商、委外商評鑒管理流程(新增、原有)责任部门 输入 主要流程 输出/输入 部门供应商调查技术部/品保/采购OEM采购课选择相应需求商厂商提供相关资料料OEM采购课厂商提供相应资料暂定试用资料审核OEM采购课新供应商综合评鉴表结果批准送签合格供應商明細相关部门首次评鉴定论OEM采购课批准相关 部门申请供应商/委外厂代码相关部门会签EMO系统新供应商建立OEM采购课批准新品报价單採購開發供應商OEM采购课圖紙 規格首批新品询价价格确认新樣品样品确认/月度評價表首批新品试样/月报.技术部OEM采购课评价/月度验收结果确认/交期确认OEM采购课交货品质生产稼动品保部验收品质交期稳定性交货稳定性OEM采购课供应商评鉴管理规定采购采购/技术/品保OEM采购课年度供应商评鉴规划表)拟定年度评鉴计划/年END评鉴记录与分析管理圖示說明： 流程路線 信息路線文件编号PP-QW-MD-01页次/页码7/9文件名称供应商评鉴与评价管理规定流程图名称：供应商名册建立作业流程责任部门 输入 主要流程 输入/输出 相关部门 依评鉴合格要求 供应商基本档申请单提出合格供应商基本档建立申请 OEM调达部采购担当部门会签技术部、品保部、管理部、财务部 N批准OEM调达部郭部长/许副总 Y录入系统资讯 合格供应商一览表更新合格供应商名录 OEM调达部 品保/技术采购担当 供应商评审报告审 查 OEM调达部采购担当合格供应商一览表维护合格供应商名录 OEM调达部采购担当 品保/技术 END圖示說明： 流程路線 信息路線 文件编号PP-QW-MD-01页次/页码8/9文件名称供应商评鉴与评价管理规定供应商评鉴、评价小组流程图名称：供应商管理流程供应商辅导计划综合评鉴品保品保部长采购采购寻找新供应商NYY资料归档结果判定？品保部长品保供应商评价等级为E供应商辅