安全生产执法文书制作与使用(彭江丰).ppt

安全生产执法文书制作与使用山东省安监局监察总队彭江丰2017年12月 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 安全生产执法监察培训 目录 执法基本要求与文书通用标准 执法检查文书制作 行政强制文书制作 执法文书修改概况 行政处罚文书制作 执法文书数量变化 37种 48种 58种 在用 山东省政府法制办 关于印发的通知 鲁府法发 2016 26号 要求参照执行 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 2017年5月16日 关于印发的通知 鲁安监发 2017 52号 58种文书 1 一 执法文书修改概况 2016年11月3日 关于印发的通知 安监总政法 2016 113号 48种文书 2010年7月15日 关于印发的通知 安监总政法 2010 112号 37种文书 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 山东省2017年版与安监总局2010版文书的主要区别 2 1 新增22种文书 新增 现场检查方案 现场检查 勘验 影像证据 行政处罚案件调查报告 当事人陈述申辩复核意见书 行政处罚听证会公告 重大行政处罚决定法制审核意见书 不予行政处罚决定书 案件延期审批表 等8种文书 行政强制审批表 行政强制现场笔录 查封扣押决定书 查封扣押 场所 设施 财物 清单 延长查封扣押期限决定书 查封扣押处理决定书 停止供电 供应民用爆炸物品 通知书 停止供电 供应民用爆炸物品 决定书 恢复供电 供应民用爆炸物品 通知书 恢复供电 供应民用爆炸物品 决定书 加处罚款决定书 行政强制执行事先催告书 行政强制中止 终结 恢复 执行决定书 行政强制执行协议 等14种行政强制文书 标红为山东新增文书 2 删除1种文书 删除 强制措施决定书 3 改名3种文书 行政处罚听证告知书 行政处罚听证会通知书 缴纳罚款催告书 原为 罚款催缴通知书 4 部分文书细节上做了修改 如增加文号 救济途径 语言表述等 山东省安全生产监察总队 安全生产执法监察培训 目录 执法基本要求与文书通用标准 执法检查文书制作 行政强制文书制作 执法文书修改概况 行政处罚文书制作 一 执法基本要求 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 3 1 实施主体合法 执法检查 行政处罚和行政强制的实施主体合法 二 执法基本要求与文书通用标准 1 执法检查 乡镇街道安监办及经济功能区安监机构 经编制部门同意设立 各级安监部门 包括 检查权 处置权 取证权 乡镇未经委托不能直接开展源于行政处罚法渊源的抽样取证 先行登记保存等调查取证工作 2 行政处罚 县级以上安监部门在本级安监部门的管辖权限内 乡镇街道安监办及经济功能区安监机构 可以对委托范围内的违法行为实施处罚 但必须以委托方的名义实施 处罚种类 警告 罚款 没收违法所得 责令停产停业整顿 责令停产停业 责令停止建设 责令停止施工 暂扣或者吊销有关许可证 暂停或者撤销有关执业资格 岗位证书等 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 委托处罚的注意事项 一是委托对象是具有公共管理职能的事业单位 因此 市安监局是不能将处罚权委托给县安监局 因为不是事业单位 的 如果考虑到行政效率 想要交给下级处罚 怎么办 可以采取下级情况报告 上级交办函的形式 上级将管辖权下放给下级 下级以自己名义实施处罚 但决策时要多与上级沟通汇报 二是委托必须以书面方式进行 山东省行政程序规定 对此作了明确规定 签订书面委托协议 报本级政府法制机构备案 委托协议应当包括委托依据 事项 权限 期限 双方权利和义务 法律责任等内容 委托内容要向社会公告 三是受委托组织不能再委托 4 3 行政强制 县级以上安监部门 经营规模 的大小是相对于本地其他同行业企业经营规模而言的 从经营规模大小中并不能判定经营者的属性 法律也没有规定多大规模为公司 多大规模为企业 个体户只能有多大的经营规模 不能因为个体工商户的经营规模与同行业企业规模相当 就认定个体工商户就是企业 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 5 2 当事人认定正确 违法行为当事人必须是依法能够独立行使权利 承担法律责任的公民 法人或者其他组织 个体工商户的性质 是个人还是单位 一 区分个体工商户与其他组织 其他组织 的定义是 经合法成立 有一定的组织机构和财产 但又不具备法人资格的组织 从相关两高司法解释中可以看出其他组织不包含个体工商户 有观点认为 在现实生活中很多个体工商户经营规模较大 有独立的财产 雇工人数也较多 且有自己的名称 完全具备了 其他组织 的含义 因此 将其视为其他组织也并非不妥 二 有营业执照的个体工商户 其执照上的组成形式是 个人经营 而企业 包括个人独资企业 合伙企业 公司等企业登记的组成形式都不是 个人经营 因此 个体工商户都应当纳入公民范畴 是个人而不是单位 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 6 带字号的个体工商户如何认定主体 假设某烟花爆竹临时临售点办理了个体工商户营业执照 经营者姓名是李三 字号名称叫吉祥烟花爆竹临售店 实际是李三夫妻两人开的一家烟花爆竹临售店 如果发现其有销售非法烟花爆竹的违法行为 被处罚主体应当怎么认定呢 依据 最高人民法院关于适用 中华人民共和国民事诉讼法 的解释 第五十九条在诉讼中 个体工商户以营业执照上登记的经营者为当事人 有字号的 以营业执照上登记的字号为当事人 但应同时注明该字号经营者的基本信息 营业执照上登记的经营者与实际经营者不一致的 以登记的经营者和实际经营者为共同诉讼人 结合民事诉讼法 行政法的要求以及安全生产执法文书特点 该案被处罚主体是李三 但要注明李三是吉祥烟花爆竹临售店的经营者 即 被处罚人 李三 李三系吉祥烟花爆竹临售店的经营者 如果 实际经营者不是李三 而是王二的话 应当以实际经营者作为当事人 必须有证据支撑 因为李三销售非法烟花爆竹 违反了 烟花爆竹经营许可证办法 第三十四条第 一 项的规定 应当责令其停止违法行为 处1000元以上5000元以下的罚款 并没收非法经营的物品及违法所得 所以 该案应当适用一般程序实施行政处罚 因为个体工商户应当按照个人来实施处罚 500元以上罚款要履行一般程序实施行政处罚 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 7 如何认定无照经营违法主体 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 8 关于分支机构的主体认定方法 法人依法设立并领有营业执照的分支机构 就可以认定为其他组织 可以作为当事人 关键看有没有营业执照 3 事实清楚 1 执法检查发现的问题 必须具有法律 法规 规章和强制性标准依据 才能通过执法文书督促企业强制整改 没有法定依据的问题只能作为建议向企业提出 没有强制约束力 营业执照上的企业名称与安全生产许可审批证件不一致 以营业执照为准 营业执照才是兼具证明市场主体身份和确立经营主体资格的法律文书 安全生产手续是确认相对人具有从事某种生产经营活动能力和资格的确认 并非是其证明市场主体身份和确立经营主体资格 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 9 标准使用问题 2 涉及行政处罚的问题 违法事实原则上必须是法律 法规 规章要求给予行政处罚的事实 法条上明确首次发现就直接处罚 有些违法事实在法条上没有对应的处罚项 仅有义务性规定 不能直接给予处罚 应责令整改 如果企业拒不整改 就可以根据 安全生产法 第九十九条的规定实施处罚 不能依据15号令第四十五条第 七 项 以拒不执行监察指令进行处罚 有些违法事实在法条上明确先责令整改 逾期不改的才能依法给予处罚 处罚时直接依据该罚则实施处罚 3 涉及行政强制的问题 行政强制措施要根据法律 法规的规定进行 15号令第十五条不行 行政强制执行要根据 处罚法 强制法 安全生产法 等有关法律的规定进行 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 10 4 证据确凿 1 执法检查 要采集整改前后的必要证据材料 如整改前后的视频 现场照片 复制件等 2 行政处罚 采集的证据应当合法 有效 证据之间能够互相印证 形成有效的证据链 足以证明违法行为的性质 情节 程度和危害后果 证据的采集和形式内容要符合规定 注 要从证明什么 谁能证明 怎么证明 情节如何 原因何在等角度综合考虑取证工作 证据类型中新增了电子数据 电子邮件 网上聊天记录 博客 手机短信等 视频和照片要注意构图和角度 确保能够还原 证明违法事实 照片必须彩色打印 3 行政强制 查封 扣押的现场照片 视频资料等相关证据 停止供电 停止供应爆炸物品前的有关行政决定等有关证据 加处罚款 申请法院强制执行的处罚方面证据资料 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 11 传来书证采集 传来书证是指由原始证据衍生出来经过复制 转述等中间环节而形成的证据 属于第二手证据 如书证复印件 证人证言复制件 鉴定记录及执法文书复制件等 传来书证印章 1 采集人至少要有两名执法人员签字 证据出具人签字 2 加盖证据提供单位的公章 3 照片 录像等证据使用 现场检查 勘验 影像证据 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 12 5 法律依据正确 1 定性依据与处罚依据要对应 违法事实判定依据 必须与实施处罚的依据内容对应起来 必须适用同一部法律 或法规 规章 找不到义务项的违法行为 建议直接援引罚则项 如 高危企业未按照260号令第九条第一款第 三 项配备足够的专职安全管理人员 1000人危化品企业已经配备了3名专职 还少2名 260号令没有罚则 该问题只能责令限期整改 不能依据 安全生产法 第九十四条第 一 项给予处罚 因为 安法 第二十一条第一款只规定了应当配备专职安全管理人员 没有规定数量 注意 法律修改后的令号要适用正确 法律修改分为修改 修正 修订三种形式 修改是小幅度的变化 一般以修改决定发布 修正是个别条款的变化 一般是修正案 修订是全面的变化 如 省政府令第260号修改后还是260号 而不是303号 303号是修改的决定 生产安全事故应急救援预案管理办法 原是总局令第17号 作了修订后 变为总局令第88号 2 法律选择适用问题 同一违法行为违反不同法律 法规 规章规定的 在适用具体条文时应当遵循 上位法优于下位法 特别法优于一般法 新法优于旧法 行为地法优于属地人法 的原则 如 对拒不整改隐患的处罚 按照上位法优于下位法的原则 适用 安全生产法 第九十九条 不能适用15号令第四十五条第 七 项 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 13 法律中的条款项目 1一件 部 法律由章 节 条 款 项 目组成 个别重要的法典还分编 编 章 节是对法条的归类 所以 在适用法律时只需引用到条 款 项 目即可 无需指出该条所在的编 章 节 一 条的概念与书写 法律规范的 条 又称 法条 是组成法律规范的基本单位 是法律规范对某一个具体法律问题的完整规定 一部法律 都是由若干法条组成的 如 安全生产法 由114个法条组成 条的数目的书写应使用中文小写 如 安全生产法 第一条 执法活动中 对一个涉法问题作出决定时 可能要适用多个法条 4 引用法条时表述应规范 完整 法律 法规 规章名称要用全称 法条引用要准确到条 款 项 目 最高人民法院关于引用法律 法令等所列条 款 项目顺序的通知 中规定 引用法律 法令等的条文时 应按条 款 项 目顺序来写 即条下为款 款下为项 项下为目 如果某一条下面没有分款而直接分列几项的 就不要体现 第一款 例如 安全生产法 第十八条只有七项 就不要写 第十八条第一款第 项 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 14 法律中的条款项目 2二 款的概念与书写 款 是 条 的组成部分 在一般情况下 每一款都是一个独立的内容或是对其前一款内容的补充表述 款 的表现形式为条中的自然段 每个自然段为一款 款 前不冠以数字以排列其顺序 有数字排列的不称为款 款的数目的书写一般应当使用中文小写 不用阿拉伯数字 如 安全生产法 第十九条第二款 不写作 安全生产 第十九条第2款 款一般可以独立适用 一个法条有两款或者两款以上的 应当适用到款 一个法条只有一款的 应当直接适用该法条 不应称作该条第一款 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 15 法律中的条款项目 3三 项的概念与书写 项 是以列举的形式对前段文字的说明 含有项的法条 其前段文字中一般都有 下列 二字或相应的文字表述 项 前冠以数字以对列举的内容进行排列 如 安全生产法 第十七条的各项前都冠以 一 二 七 等数字 项的数目的书写一般应当使用中文加括号 不用阿拉伯数字 如 安全生产法 第十七条第 三 项 不写作 安全生产法 第十七条第3项 对含有项的法条 适用时应当适用到项 适用到项 是对具体违法行为性质和情节的一种界定 如果不适用到项 就无法确定是多项违法行为之中的哪一种 有适用法律不准确之嫌 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 16 法律中的条款项目 4四 目的概念与书写 目 在安全生产法律法规中很少有 日常执法中一般不会使用 但是在自由裁量基准中可能会出现 目 隶属于项 是法律规范中最小的单位 目 的特性与作用与 项 相似 不同的是项对条或款的列举式说明 而 目 是对项的列举式说明 目的前面冠以阿拉伯数字 并在阿拉伯数字后加点 在具体引用法条的目时 只注明阿拉伯数字 无须加点 法条举例 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 17 6 行政处罚自由裁量规范 1 过罚相当 行政处罚的种类和幅度应当与违法行为的事实 性质 情节 认知态度以及危害程度相当 4 不予处罚常见情形 证据不足 违法事实不能成立 违法行为轻微并及时纠正 没有造成危害后果 违法行为两年内未被发现等 两年的时间计算 从违法行为发生之日起 连续或者继续状态的 从行为终了之日起 2 罚款不得突破上下限 对当事人的罚款 不得高于法定额度的上限 也不得突破法定额度的下限 安全生产罚款没有减轻处罚 3 从轻处罚常见情形 已满14周岁未满18周岁公民 主动消除或者减轻违法行为危害后果 受他人胁迫实施违法行为 配合安监部门查处违法行为有立功表现 主动投案如实交代违法行为 从轻情节要在法定处罚幅度的中档以下 下限以上实施罚款 从轻处罚必须要有证据支撑 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 18 5 分别裁量 合并处罚 违反不同的法律规定 或者违反同一条款的不同违法情形 要认定为不同违法行为 有两个以上应当给予行政处罚的违法行为的 应当适用不同的法律规定或者同一法律条款规定的不同违法情形 要分别裁量 合并处罚 合并含义 并案处罚 四个原则 鉴于行政法规没有分别裁量 合并处罚的具体规定 根据法律原则 参照刑法数罪并罚 建议合并处罚遵循以下四个原则 仅作为参考 实践中 最好得到本地法制部门 法院行政庭的认可 合并处罚的四个原则 1 一是吸收原则 即将两种以上违法行为分别定性裁量 然后选择相同罚种中最重的一种罚项执行处罚 其余较轻的罚项被吸收而不予执行 适用吸收并罚的情况主要是行为罚 如同时给予吊销安全生产许可证和责令停产停业的处罚 可以吸收责令停产停业 只给予吊销安全生产许可证的行政处罚 合并处罚原因及目的 安全生产执法检查往往一次能够发现几十项违法行为 如果选择性处罚 有失职渎职之风险 如果全部简单相加处罚 罚款 难以执行 不符合执法实际 而且部分违法行为之间存在一定的关联性 往往发现一个问题 会带出来多个问题 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 19 三是并科原则 即在数种违法行为需给予不同罚种的行政处罚 既不能吸收 又不能限制加重 时 分别裁量后 并列给予行政处罚 四是综合并重原则 对存在数种违法行为的合并处罚 不是单纯地采用上述的某一种原则 而是采用吸收 并科和限制加重多种原则 分别裁量后 确定执行两种以上 含两种 合并处罚的情况 举例说明 假设安监部门检查某一家高危企业 发现3项违法行为 第一项违法行为应没收违法所得10万元 并处10万元罚款 第二项违法行为应责令停产停业整顿 并处8万元罚款 第三项违法行为应吊销安全生产许可证 并处15万元罚款 这三项违法行为该如何合并处罚 经合并处罚决定如下 吊销安全生产许可证 没收违法所得10万元 并处罚款30万元 应从15 33万元之间进行二次裁量 二是限制加重原则 该原则仅限于财产罚中的罚款处罚 即在分别量罚后的各单项罚款额中最高单项罚款额以上 各单项罚款额之和以下确定具体的罚款额 注意 不能以两个以上法律条款中规定的最高罚款额以上 数个条款中规定的罚款额之和以下的幅度内确定 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 20 行政处罚可处项的自由裁量问题 1 安全生产行政处罚可处项由安监部门自由随意把握 自由裁量并不是自由把握 可处罚项也不是自由把握的 1 如果已经制定自由裁量基准的 严格按照自由裁量基准执行 2 如果尚未制定自由裁量基准 按照过罚相当的原则决定 注意以下情形不宜不罚 1 拒不整改或者整改不力 违法行为处于持续状态的 2 同一违法行为已经收到过行政处罚的 3 拒绝 阻碍或者暴力阻抗安监执法的 4 故意实施违法行为的 5 违法行为性质恶劣 造成严重社会影响的 6 违法行为在全省 市 专项整治 异地执法 专项执法中被发现 且上级明确要求要严厉实施行政处罚的 7 其他具有加重处罚情节的 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 21 行政处罚可处项的自由裁量问题 2 3 以下情形 可以综合考量后可确定不予处罚 1 已经制定自由裁量基准 且裁量基准最低档没有处罚下限的 违法行为具有从轻情节的 2 违法行为轻微并及时纠正 没有造成危害后果的 注意违法行为轻微虽然没有量化标准 但要合情合理 如重大危险源 重大安全风险都不宜认定为违法行为轻微 3 可以综合判断一些常见情形 如企业高度重视安全生产 各项工作和安全条件都非常好 但是由于工作疏忽等非故意原因导致的部分轻微违法行为 如企业存在的违法行为并不是企业自身造成的 而是由于本行业或者社会外在原因导致的 且企业能够正确认识 积极配合整改的部分违法行为 对于不予处罚的违法行为 要有证据支撑 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 22 1 文书填写 1 文书分为一联式和两联复写式 一联式由安监部门留存 如现场检查记录 两联式一份安监部门备案 一份相对人留存 2 文书应逐项填写 不得有空项 打印表格式文书可划线处理 其他可用 以下空白 印章进行技术处理 尽可能在制作文书时不留空白项 减少其他技术处理方式 3 禁止随意简化单位名称或者使用非专业称谓 特别是对外法律文书中必须准确填写单位名称 地址等基础信息 4 超出样本页面范围时 可续页或附页 但要逐页注明页码 逐页签字 逐页盖章 5 成文日期可以使用阿拉伯数字书写 打印版的处罚额度可以使用阿拉伯数字 或者使用中文大写 阿拉伯数字备注的方式 2 案件名称 应当简介描述 能够反映主要违法行为或者内容 在案件材料中保持前后一致 命名规则 1 事故类 由事故发生单位 事故发生月日 事故等级 事故类别 行政处罚案组成 如某某公司 1 1 较大中毒窒息事故行政处罚案 2 违法类 由违法主体 违法事实 案组成 如某某公司未取得危险化学品经营许可证擅自经营汽油案 涉及多个违法行为时 填写主要违法行为 等即可 二 文书制作通用标准 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 23 3 文书文号 1 由地区简称 安监 文书简称 年份 序号组成 2 序号可以按照本单位统一流水编号 流水编号不带虚位 也可以按照内设机构分部门编写 如 危化 1号 矿山 1号 3 处罚案卷要一案一号 跟处罚有关的程序性文书要统一案号 同案中涉及对单位及个人处罚的 可以在案号基础上加 1 2 听证告知等非必用文书编号可以随案号 也可以流水编号 流水编号要注意登记 防止重复编号 4 当事人信息 1 当事人为个人的 姓名填写身份证 户口簿 上的姓名 住址填写常住地址或者居住地址 年龄以公历周年为准 2 当事人为单位的 单位名称 法定代表人 负责人 地址等事项应该按工商注册信息填写 并写明全称 5 审批签字程序 需要审批的内部文书 审核人 审批人要签名并写上具体明确的意见 不能打印审核 审批签名及意见 关于审批权限问题 各个内部文书不完全统一 要在符合各个文书的审批要求的同时 制定文书内部审批程序制度 明确签字权限和程序要求 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 24 6 文书送达签收 1 需要当场交付当事人的文书中有当事人签字栏的 由当事人直接在文书上签收 如 行政 当场 处罚决定书 现场处理措施决定书 责令限期整改指令书 等 文书中没有签收栏的 使用送达回执签收 2 送达文书应在 送达回执 上记录送达的时间 地点 送达人 当事人 收件人 见证人 送达方式等内容 案件名称 受送达单位等基本信息都必须手填 送达人要有两人 3 文书上直接签收的 要由被检查单位负责人签字 主要负责人 分管负责人或者安全总监 其他人签收的 要有相应的职务证明或者加盖单位公章 现场检查记录 由单位现场负责人签收 送达回执 要由法定代表人 其他组织的主要负责人或者负责收件的人 办公室 收件室 值班室 签收 受送达人委托代理人的 可以由其代理人签收 受送达人指定代收人的 由代收人签收 代理人 代收人要提供授权文件或证明 同时还要注意在备注中注明实际签收人与送达人的关系 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 25 4 当事人拒签 拒收法律文书的 执法人员要在相应文书上载明情况 并向单位负责人报告 现场有见证人的 要在文书上同时签名或者盖章 同时 用执法记录仪和摄像机记录下拒签过程 5 当场制作的法律文书 应当场交由当人审阅或者直接向当人宣读 并由当事人逐页签字确认 如有改动或者补充 应由当事人在改动或者补充处捺印或者盖章 当事人确认无误的 要在文书上注明 以上情况属实 或者 以上记录我看过 与我所说一致 等确认表述并签名 6 同一案件的文书送达 尽量优先使用同一份送达回执 如果送达回执填写满的 可以增加送达回执 仅实施行政强制的文书送达回执编号可以单独编号 7 送达方式 根据民诉法的规定 主要有以下六种送达方式 一是直接送达 文书应当采取直接送达的方式送达当事人 他人代收的视为直接送达 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 26 二是留置送达 受送达人是自然人的 受送达人或其同住成年家属拒绝签收行政处罚法律文书的 送达人应当邀请有关基层组织等其他单位人员到场 对送达情况和过程予以见证 在送达回证上记明拒收事由和日期 由送达人 见证人签名或盖章 把执法文书留在受送达人的住所 即视为送达 受送达人是法人或其他组织的 拒绝签收或盖章的 按照上述程序适用留置送达 三是邮寄送达 直接送达行政处罚法律文书确有困难的 可以采用邮寄送达 邮寄送达应采用挂号信或特快专递方式 并将邮寄回执留存入卷 以回执上注明的收件日期为送达日期 注意邮寄时要注明送达的物品主要内容以及要求提供送达回执 四是委托送达 直接送达法律文书有困难时 委托属地安监部门代为送达 委托送达与直接送达具有同等法律效力 委托送达应当出具委托函 并附相关的法律文书和送达回执 受送达人在送达回执上签收的日期为送达日期 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 27 五是转交送达 送交受送达人所在单位代收 然后转交给受送达人的送达方式 转交送达有两种情况 1 受送人是军人 通过其所在部队团以上单位的政治机关转交 2 受送达人被监禁的 通过其所在监所转交 六是公告送达 受送达人下落不明或者用前五种方式无法送达的前提下 在受送达人住所地明显位置张贴公告 在主流媒体登报 在政府或安监部门官方网站等办法将执法文书公诸于众 要注明公告送达的原因 经过60日 即视为送达 送达顺序问题 送达行政处罚法律文书时应按照以下顺序采取不同的送达方式 首先采用直接送达 当直接送达不能达到目的时才可以采用留置送达 留置送达不成 才可以采用邮寄送达 邮寄送达不成 才可以采用公告送达 个人认为 在得到当事人同意认可的情况下 可以采取邮寄送达的方式送达 但要收集好当事人同意的相关证据 如当事人同意邮寄送达的证明材料或者电话录音 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 28 电子送达 2012年8月31日 第十一届全国人大常委会第二十八次会议通过了 关于修改的决定 新民诉法第八十七条规定 经受送达人同意 人民法院可以采用传真 电子邮件等能够确认其收悉的方式送达诉讼文书 但判决书 裁定书 调解书除外 采用前款方式送达的 以传真 电子邮件等到达受送达人特定系统的日期为送达日期 这是我国首次以基本法的形式明确规定电子送达制度 新民诉法司法解释第一百三十五条第一款规定 电子送达可以采用传真 电子邮件 移动通信等即时收悉的特定系统作为送达媒介 安全生产行政处罚中不建议采取电子送达方式 对于决定类文书不能使用电子送达 山东省安全生产监察总队 安全生产执法监察培训 目录 执法基本要求与文书通用标准 执法检查文书制作 行政强制文书制作 执法文书修改概况 行政处罚文书制作 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 29 一 执法检查发现问题的整改程序 采取行政强制措施 三 执法检查文书制作 需要复查的现措要求同上 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 30 现场检查发现问题 二 现场检查处置 当场纠正 制作现场检查记录 简单情形可以留存证据 不用下达现措 现场处置 下达现措书 立即排除 暂时性停止 立即撤出人员 不一定现场整改 现场落实 限期整改 下达责改书 限期改正 限期治理 强制措施 下达强制类文书 查封 扣押等 每次检查开始前 都要按规定制作 现场检查方案 复查时有新检查任务的 可以一并制作 现场检查方案 每次检查 复查 延期等情形都要分别制作 现场检查记录 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 31 三 相关文书制作要点 现场检查方案 已纳入统一制定的文书式样之中 具有法律效力 成为安监人员履行职责的任务清单和责任清单 制作要点 1 方案要统一进行编号 2 检查单位 地址 联系人 行业 检查时间 检查人员都要认真规范填写 3 检查内容要根据检查安排和需要 按照统筹兼顾 突出重点 量力而行的原则 明确检查内容 如果有检查表可以一并附上 核心环节 4 检查方式要根据实际情况填写 一般有计划检查 非计划检查 随机抽查 联合检查等 5 审核意见一般由检查组带队负责人签字 审批意见要由安监部门有关负责人审批签字 有关负责人是指局班子成员 因此可指分管局领导 支队长或大队长是党组成员的也可以 现场检查方案要和执法资料一起归档 文书式样及样例 1 现场检查方案 新增 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 32 2 现场检查记录 文书式样 新增了文号 统一了续页格式 一是检查场所要尽可能详细 相对多个独立的场所 原则上应当分别制作文书 或者在一份文书中作出准确的描述 达到第三方角度能够 锁定 某个场所的程度 查阅资料的情况 可以注明某会议室 查阅资料 二是规范填写基础信息 检查时间要具体到分钟 执法证件号码要填写法制部门颁发的行政执法证件号码 三是检查情况要客观 全面 准确 如实记载检查人员在现场观察到的实际情况 反映其客观的原始状态 检查人员的分析 判断 推理等 不应计入笔录 涉及专业性检查时 应使用专业性的规范用语 要全面反映检查情况 凡是对案件有意义的情况要全面收集并记录 对关键性细节要详细记录 其他情况可以简述 文字表述要做到准确 客观 不用模棱两可的语句 一般不用形容词 四是关于问题的处理建议 原来省局的88号文件要求逐项交代如何进行处理的 我的个人感觉是 一定要写清楚已经采取的处置措施和下达执法文书的情况 对于不能确定的执法措施 如立案处罚 不必交代 比如哪几项问题是当场整改了 哪几项问题是限期整改的 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 33 文书式样 一是必须指明问题和法律依据 文书中应当指明企业存在的违法行为或者生产安全事故隐患 所采取的现场处理措施和对应的法律依据 常见的法律依据是 安全生产法 第六十二条第一款第 二 三 项和总局15号令的第十四条第一款第 一 二 项 要注意问题 违法行为和处理措施一一对应起来 二是注意对重大事故隐患的处理措施 重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的 应当根据实际情况采取责令从危险区域内撤出作业人员 责令暂时停产停业 停止建设 停止使用 或者停止使用相关设施 设备 重大事故隐患排除后 经审查同意 方可恢复生产经营和使用 三是问题比较多 一页放不下的问题 由于决定书的格式要求问题 没有专门设计续页 可以直接往后顺延内容 也可以附页 但要逐页注明页码 逐页盖章 逐页签字 3 现场处理措施决定书 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 34 四是关于责令暂时停产停业 停止建设 停止施工或者停止使用相关设施 设备等措施 要注意15号令第十四条第一款第 二 项中 责令暂时 不仅仅是停产停业的修饰语 也是停止建设 停止施工或者停止使用相关设施 设备的修饰语 否则责令停止建设就是一种行政处罚 不是一种现场处理措施了 就必须履行行政处罚的程序和要求了 在实际运用中经常被用错 需要引起注意 要注意责令暂时停产停业等措施只能适用于重大事故隐患 期限一般不能超过6个月 同时要视情下达 责改书 责令限期排除隐患 而且必须履行复查程序 当场予以纠正 责令立即排除事故隐患等措施 不需要复查 但是要现场监督企业落实到位 并使用执法记录仪记录下来 重大事故隐患判定标准 总局已经出台了化工 烟花爆竹 金属非金属矿山 涉爆粉尘 涉氨制冷 涉有限空间 金属冶炼等行业领域的重大事故隐患判定标准 安全生产法第一百一十三条第二款规定必须是国家总局制定 五是修改了救济途径相关内容 将 可以依法在60日内向人民政府或者申请行政复议 或者在三个月内向人民法院申请行政诉讼 改为 可以自收到本决定书之日起60日内向申请行政复议 或者在6个月内向人民法院申请行政诉讼 原因 1 更加准确表述文书生效日期 2 政府集中复议权的规定 一级政府只设一个复议机构 政府工作部门不受理 审理复议案件 只告知当事人本级政府作为复议机关 3 行政诉讼法 调整诉讼期限为6个月 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 35 4 责令限期整改指令书 关于责令限期整改的法律属性问题 原国家安监总局15号令曾将责令限期整改列入了行政处罚范围 但是 行政处罚法 却没有把责令限期整改作为一种行政处罚加以规定 同时还有专门使用责令限期整改的 责令限期整改指令书 新修订的总局15号令明确不再将其作为行政处罚种类 实际上 其法律属性应当是一种行政命令 与行政处罚 行政强制 行政许可并列 都是行政决定的范畴 本意是要求违法行为人有错必纠 任何违法行为不管是否需要予以处罚 首先都要求纠正违法行为 责令限期整改本质上是教育性的 而不是惩罚性的 因此 责令限期整改 责令限期治理都是要通过 责令限期整改指令书 实现 而不是履行行政处罚程序 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 36 责令限期整改指令书 使用注意事项1 文书式样 第一 问题描述要规范 具体 比如警示标识损坏是在什么装置 什么位置要表述情况 尽可能的让企业一看就知道是什么问题 什么事情 最好载明问题违反的法律法规规章或者国家标准 行业标准以及规程的具体条款 便于企业整改和举一反三 第二 整改期限的确定一定要科学合理 原则上整改时限由执法人员根据违法行为或事故隐患的整改难易程度合理确定 但是最好要与企业共同协商确定 不能明显出现不合理等偏颇情况 第三 要告知企业整改要求和有关规定 比如说 要求企业怎么整改 什么时候前要整改完成 到期确实整改不了该怎么办 如果不按照要求和时限整改 下步我们会怎么处理 等等这些要求要提前跟企业交代清楚 最好使用执法记录仪记录下来 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 37 责令限期整改指令书 使用注意事项2 第四 多项问题的整改时限不同情况下的文书制作 检查发现很多问题时 不同问题的整改时限可能相差比较大 如果问题的整改期限相差不是很大 就以整改期限最长的为准 如果有的整改期限确实很长 有的较短 可以适当变通一下 调整一下文书中关于整改期限环节的部分内容 第五 新版文书与老版的主要区别 解决了以往企业出现误解歧义的问题 老版对于一些并处罚款的违法行为 容易让企业误解成逾期未整改才能给予处罚 老版 逾期不整改或达不到要求的 依法给予行政处罚 新版就比较明确了 新版 单独成段 整改期间 你单位应当采取措施 确保安全生产 对于安全生产违法行为 将依法予以行政处罚 解决了诉讼时限等救济途径问题 第六 跨页问题处理同现措书 第七 批准延期完成整改的 要重新下达 责改书 进一步明确新的整改期限 并通过 现场检查记录 说明延期事宜 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 38 关于 责改 与 现措 配合使用的举例 有的时候 两者需要配合使用 假设某化工厂有电焊工的特种作业证过期 仍然现场进行电焊作业 如何进行现场处置 要采取两个措施 一是对现场违规作业的行为 要使用 现场处理措施决定书 责令立即停止作业 二是针对电焊工特种作业证过期的问题 要使用 责令限期整改指令书 责令企业限期办理电焊工特种作业证 同时要注意检查企业是否有足够的其他持有效作业证的电焊工 如果没有或者不够 要一并责令企业整改这个问题 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 39 5 整改复查意见书 文书式样 一是复查事项 要注明复查事项 并规范填写责改书 现措书等相关文书的文号 要注意涉及的整改复查事项应当与责改书 现措书等文书的事项一致 二是复查意见 对于已经完成整改的 应当填写复查当日 并注明已完成整改的客观情况 但是不得笼统表述为 完全整改完毕 基本整改完毕 而要逐个问题描述整改的具体情况 对于未完成整改的 要注明未整改的情况 表述上要紧扣相关法律法规法律责任条文的具体描述 便于下步履行处罚等措施 山东省安全生产监察总队 安全生产执法监察培训 目录 执法基本要求与文书通用标准 执法检查文书制作 行政强制文书制作 执法文书修改概况 行政处罚文书制作 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 40 一 安全生产方面的行政强制措施1 常见种类 1 查封 扣押不符合保障安全生产的国家标准或者行业标准的设施 设备 器材 2 查封 扣押违法生产 储存 使用 经营 运输的危险物品 3 查封违法生产 储存 使用 经营危险物品的作业场所 4 封存造成职业病危害事故或者可能导致职业病危害事故发生的材料和设备 四 行政强制文书制作 由安监部门行政执法人员实施 公务员身份 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 41 2 主要程序 1 实施前 向安监部门负责人报告并经批准 对影响重大的行政强制措施 由安监部门负责人集体讨论决定 并制定相应应急预案 2 由两名以上行政执法人员出示执法身份证件 3 通知当事人到场 当事人不到场的 邀请见证人到场 由见证人和行政执法人员在笔录上签名 4 当场告知当事人采取行政强制措施的理由 依据以及当事人依法享有的权利和救济途径 5 听取当事人的陈述和申辩 6 制作现场笔录 现场笔录由当事人和行政执法人员签名 当事人拒绝的 要在笔录中注明 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 42 7 情况紧急 需要当场实施行政强制措施的 行政执法人员应当在24小时内向安监部门负责人报告 并补办批准手续 安监部门负责人认为不应当采取行政强制措施的 应当立即解除 8 查封 扣押期限不得超过30日 案情重大 复杂的 经安监部门负责人批准可以延长30日 对物品需要进行检测 检验或者技术鉴定的 查封 扣押期限不包括检测 检验或者技术鉴定的期限 检测 检验或者技术鉴定的期限应当明确并书面告知当事人 可以采取书面文件的方式进行告知 9 解除查封 扣押决定的常见情形 当事人没有违法行为 查封 扣押的场所 设施或者财物与违法行为无光 安监部门已对违法行为作出处理决定 不再需要查封 扣押 查封 扣押期限届满 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 43 3 有关文书制作 1 行政强制审批表 新增 文书式样 适用范围 行政强制措施 行政强制执行实施前或者实施后 延长查封扣押期限 中止 终止 恢复 解除行政强制的审批 案件基本情况 已经立案调查或者作出执法决定的 填写有关案件基本情况 尚未立案调查的 填写检查时的基本情况 审批事项内容 写清楚拟实施的强制种类 依据 期限等 审批意见 安监部门负责人 至少是班子成员 对停止供电 停止供应民用爆炸物品措施必须是主要负责人审批 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 44 2 行政强制现场笔录 新增 文书式样 现场情况及告知事项 参加人员情况 标的物情况 通知当事人到场及当事人是否到场情况 当场告知当事人采取行政强制的理由 依据 证据以及当事人依法享有的权利 救济途径等 当事人的陈述 申辩 具体陈述申辩情况要单独制作陈述申辩笔录 当事人提供的有关说明材料 文件等证据一并附卷 现场笔录中要概括性地介绍当事人提出的陈述申辩情况及相关材料 现场处理情况 现场处理经过 对当事人陈述 申辩意见的裁量理由 实施行政强制的过程 采取的方式方法及结果等内容 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 45 3 查封扣押决定书 新增 文书式样 问题表述 具体载明违反法律 法规应当采取行政强制措施的情形 同时要有说理性 法律依据 必须是法律 法规依据 总局15号令第十五条不行 要具体到条款项目 现场处理情况 现场处理经过 对当事人陈述 申辩意见的裁量理由 实施行政强制的过程 采取的方式方法及结果等内容 强制措施 明确查封扣押的具体物品 场所 设备 期限 涉及检测 检验或者技术鉴定的 要一并计算在内 同时书面告知当事人相关期限的具体含义 送达 在送达回执上签字送达 清单直接签字 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 46 4 延长查封扣押期限决定书 新增 文书式样 延长原因 写清楚延期的理由 延长查封扣押期限要慎重 期间 延长期限不得超过30日 非工作日 期间开始的日 不计算在期间内 期间届满的最后一日是节假日的 以节假日后的第一日为期间届满的日期 即最后一日 以送达日期开始计算 不是决定作出日期 延期审批 延期必须经过批准 按规定制作 行政强制审批表 审批表编号要重新编写 可在原号基础上加后缀 如XX号 1 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 47 5 查封扣押处理决定书 新增 文书式样 依据 写明法律 法规依据 处理决定 对违法事实清楚 依法应当没收的非法财物要通过行政处罚程序予以没收 该决定书要指向行政处罚程序并尽可能同步下达 行政处罚决定书 法律 行政法规规定应当销毁的 依法销毁 应当解除查封 扣押的 作出解除查封 扣押的决定 审批 处理决定必须经过批准 要按规定制作 行政强制审批表 审批表编号要重新编写 可在原号基础上加后缀 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 48 二 安全生产方面的行政强制执行1 常见种类 1 对逾期不缴纳罚款的加处罚款 2 通知有关单位停止供电 停止供应民用爆炸物品 3 申请法院强制执行 2 加处罚款程序 按罚款数额的3 加处罚款 1 当事人在 行政处罚决定书 送达后15日内不缴罚款的 可以在第16日向当事人送达 缴纳罚款催告书 2 当事人可在收到催告书之日起3日内提出陈述和申辩意见 要立即对当事人提出的陈述 申辩意见进行复核 3 根据当事人缴纳加处罚款的意愿 随时制作并送达 加处罚款决定书 超过33日 送达处罚决定书48日 的 可在第34日 49日 送达 加处罚款决定书 加处罚款额度不得超过罚款数额 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 49 3 申请法院强制执行程序 1 当事人在行政处罚决定书送达后6个月内不缴纳罚款的 可以自期限届满3个月内申请人民法院强制执行 2 同理 加处罚款决定书送达后6个月内不缴纳罚款的 也可以期限届满3个月内申请强制执行 3 申请法院强制执行前 要催告当事人履行义务 制作并送达 行政强制执行事先催告书 催告书送达10日内当事人仍未履行义务的 可以向安监部门所在地有管辖权的人民法院申请强制执行 4 制作 强制执行申请书 并附相关材料 强制执行事先催告之后 还剩下不到30日的申请法院强制执行时间 具体见下图 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 50 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 51 4 通知有关单位停止供电 停止供应民用爆炸物品程序 1 责令停产停业 停止建设 停止施工等行政决定未得到执行 2 执法人员制作 行政强制审批表 报安监部门主要负责人批准 向当事人送达 停止供电 供应民用爆炸物品 决定书 向有关单位送达 停止供电 供应民用爆炸物品 通知书 3 采取停止供电措施的 要提前24小时通知当事人 有危及生产安全的紧急情况除外 4 当事人履行相关决定 消除了事故隐患的 要及时解除停止供电 停止供应民用爆炸物品措施 向有关单位送达 恢复供电 供应民用爆炸物品 通知书 向当事人送达 恢复供电 供应民用爆炸物品 决定书 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 52 1 缴纳罚款催告书 改名 原为罚款催缴通知书 文书式样 缴款期限计算 期间开始的日 不计算在15日期间内 15日期间届满的最后一日是节假日的 以节假日后的第一日为第15日 即催告书上的缴款时间 行政处罚决定书 的生效时间以送达回执上的签收时间为准 文书送达时 要告知当事人加处罚款的标准 缴款要提前与安监部门联系 但是不得为其设定缴款期限 该文书应于 行政处罚决定书 送达后的第16日送达 不宜拖延 根据行政强制法第三十六条新增了陈述申辩内容 5 有关文书制作 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 53 2 加处罚款决定书 新增 文书式样 缴款期限计算 同 缴纳罚款催告书 该文书于 缴纳罚款催告书 送达后根据当事人缴款意愿下达 若当事人未缴款 要于 行政处罚决定书 送达后第49日左右下达 不宜拖延 罚款申请法院强制执行3个月期限制约 加处罚款数额按照逾期每日按罚款数额的3 计算 不得超出先期行政处罚决定作出的罚款数额 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 54 3 行政强制事先催告书 新增 文书式样 作出的行政决定包括 行政处罚决定 和 加处罚款决定书 相关内容 要分别列出 如果行政处罚决定中涉及到责令停产停业整顿等行政决定不履行 但是又没有发生事故等现实危险的 要一并催告 并申请强制执行 该文书宜于 加处罚款决定书 送达6个月后尽快下达 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 55 4 强制执行申请书 修改 文书式样 该文书要于 行政强制事先催告书 送达10日后制作 要向安监部门所在地有管辖权的人民法院申请强制执行 要于行政决定诉讼期限6个月届满之日起3个月内申请强制执行 作出的行政决定包括 行政处罚决定 和 加处罚款决定书 相关内容 要分别列出 要将执行标的写清楚 按照 行政强制法 第五十五条的要求 向法院一并提交行政决定书 当事人意见 催告等材料 安全生产执法监察培训 山东省安全生产监察总队 56 5 行政强制中止 终结 恢复 执行决定书 新增 文书式样 常用于加处罚款