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关于对证券期货行业不正当交易行为自查自纠工作进行检查评估的通知证监办发200742号各证券公司、基金管理公司、期货经纪公司、上市公司、证券投资咨询机构,从事证券期货业务的各会计师事务所、资产评估机构、律师事务所：证券期货行业开展治理商业贿赂专项工作以来，行业内各经营单位认真贯彻落实中央的部署，围绕重点领域和方面，抓住主要环节，步步推进不正当交易行为自查自纠工作，取得了阶段性成效。为了更加扎实有效的开展治理商业贿赂专项工作，确保中央的各项要求落到实处，按照中央治理商业贿赂领导小组的部署和要求，中国证监会治理商业贿赂领导小组制定了证券期货行业不正当交易行为自查自纠检查评估细则，决定于2007年5月至2007年6月，对证券期货行业不正当交易行为自查自纠工作进行检查评估。现将有关事项通知如下： 一、证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠检查评估工作的组织要求和时间安排（一）组织要求。各单位自评工作由本单位治理商业贿赂领导小组负责，完成自评后，将打过分的评估细则及自评工作情况形成自评报告经法定代表人签字后，按照以下分工书面报送证券期货监管机构，并接受其检查评估。1. 各上市公司、各证券公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构，从事证券期货业务的各会计师事务所、资产评估机构，将自评报告报本单位注册地所在辖区的证监局；2. 各基金管理公司将自评报告报证监会基金监管部；3. 从事证券期货法律业务的律师事务所将自评报告报证监会法律部。各单位要按照上述分工，加强与监管机构的联系和配合，加强评估检查工作组织开展情况的信息简报报送工作，及时按照要求报送自评报告。同时，要负责组织各单位所属机构（包括分支机构等）搞好自评工作，按照要求层层抓落实，逐级上报自评报告。各单位要将评估验收项目中涉及到的文件、会议纪录、修改完善的制度规定、简报等文字资料进行收集整理，编写好目录，为评估验收奠定良好基础。（二）自本通知下发之日起，各单位进行评估工作；5月20日前对照证券期货行业不正当交易行为自查自纠检查评估细则完成本单位自评及自评情况报送工作。二、自查自纠评估标准及后续工作（一）证券期货行业不正当交易行为自查自纠检查评估细则满分为100分，本单位自查自纠工作中未涉及到的项目不扣分（对未涉及的项目自评时要在评估细则中相应打分栏内注明“未涉及”字样）。得分80分以上者为“优良”；60分以上者为“合格”；不足60分者为“不合格”。（二）得分属“合格”的单位，要通过自评工作，在认真总结自查自纠工作取得成绩的同时，本着高标准、严要求的精神进一步查找自查自纠工作中存在的不足与缺失，制定行之有效的措施，深入推进自查自纠工作；得分属“不合格”的单位，要认真查找原因，制定确实可行的整改方案，立即进行整改，并在5月31日前将整改方案报送对应主管单位。对拒不进行自查自纠或“走过场”的单位，属分支机构的，由其单位总部治理商业贿赂领导小组负责督促整改；属单位总部的，对应主管单位将派员现场督促整改，限期纠正。三、自查自纠评估工作的督促检查（一）中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，基金监管部和法律部将督促行业内各经营单位认真进行不正当交易行为自查自纠评估工作的检查评估，对提交的自评情况报告将进行认真审核并选择部分经营单位进行现场检查。中国证监会治理商业贿赂领导小组将按中央文件要求组织检查组，有重点地对部分单位自查自纠工作情况进行抽查。（二）检查组将通过查阅文件材料，召开座谈会或个别谈话、走访等方式，了解各单位开展治理商业贿赂专项工作的总体效果和群众评价，听取群众的意见和建议。各单位要通过对自查自纠工作的评估，进一步总结推广工作中的好作法、好经验。对自查自纠工作中出现的一些复杂疑难问题，要深入开展调查研究，提出解决的措施和办法，进一步建立健全证券期货行业防治商业贿赂和不正当交易行为的长效机制。附件：证券期货行业不正当交易行为自查自纠检查评估细则 二七年四月二十九日主题词：证券 期货 商业贿赂 通知抄送：中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业、期货业协会。分送：会领导。会内各部门，存档。证监会办公厅 2007年5月8日印发打字：俎晓光 校对：陈 阳 共印90份附件：证券期货行业不正当交易行为自查自纠检查评估细则单位：XXXXXXX公司 法定代表人：XX 总分：97评估项目检 查 评 估 内 容标分检 查 评 估 标 准评分 组织动员情况（ 25分）1、是否成立了治理商业贿赂工作领导小组及办事机构，并由法定代表人任领导小组组长，配齐了工作人员。4分无领导小组扣4分；无工作机构扣1分；法定代表人未任领导小组组长扣1分；未配备齐工作人员扣1分。 42、是否制定并实施了工作纪律和工作责任制度，特别是主要领导负总责,分管领导直接抓，安排专门力量具体抓的严格工作责任制。3分未制定工作纪律扣1分；未制定工作责任制度扣2分；工作责任制不严格扣1分。 33、是否召开了会议进行动员；是否对未参加动员会的人员进行了补课。 3分未召开动员会扣3分；未组织补课扣1分。 34、是否采取板报、简报、专栏、内部网等多种形式进行了广泛宣传，营造浓厚氛围，促进学习。3分未进行过宣传扣3分；宣传形式每缺少一种扣1分，扣完为止。 35、是否扎实开展学习，制定学习计划，召开专题学习会，组织学好相关文件。2分未制定学习计划扣1分；未召开专题学习会扣1分。 26、是否结合自身实际制定了自查自纠工作方案；是否对自查自纠工作任务进行了分解；是否对自查自纠工作的时间进度、工作步骤和方式方法做出了具体安排；是否及时按分工报送证券期货监管机构。4分未制定工作方案的扣4分；未分解任务的扣1分；未对自查自纠工作的时间进度、工作步骤和方式方法做出具体安排扣2分；未报送扣1分。 47、是否设立了举报电话和举报信箱；是否建立了信息通报和专报制度，能及时向相应的监管机构上报自查自纠工作进展情况及发生的重大事项。3分未设立举报电话扣0.5分；未设立举报信箱扣0.5分；未建立信息通报制度扣1分；未能及时向监管机构报告扣1分。 28、是否在自查自纠工作各环节都出具了书面报告，并由责任人签字后报送相关监管机构；本单位的自查自纠报告是否已由法定代表人签署意见后，于2007年1月5日之前按要求报送相应的监管机构。3分未出具书面报告报送相关监管机构扣1分；责任人未签字扣0.5分；本单位自查自纠报告法定代表人未签署意见扣0.5分；07年1月5日之前未报送相应监管机构扣1分。 3查找问题情况 （ 3 0 分 ）1、是否深入开展调查研究，掌握了不正当交易行为的主要手段、方法和特点；是否找准了不正当交易行为所涉及的部门、岗位、环节、人员、资金等基本情况；工作资料和统计表（册）是否齐全；相关数据是否准确；是否进行了分析研究并将处理建议形成报告，上报相应的监管机构。8分未开展调查研究的扣8分；调查研究不全面细致扣2分；工作资料和统计表（册）不齐全扣2分；数据不准确扣2分；未形成报告上报的扣2分。 82、是否通过运用审查营销费用、清理合同(副本)或补充协议及备忘录、查看董事会和部门工作会议记录等方式方法，认真查找了存在的突出问题。6分未进行查找扣6分；查找方法每缺少一种扣1分。 63、行业内各经营单位是否已按照证券期货行业自查提纲中所列的对应项目进行了自查并作出说明。10分未自查扣10分；自查不全面，每少一项扣1分，扣完为止；未作出说明扣5分。 104、是否做到在工作步骤上，业务部门或人员自查、内部审计等监督人员复查（复查面不少于1/3）、单位领导成员审查（审查面不低于1/3）等工作步骤，保证对照检查取得实效。6分自查、复查、审查三步骤每少一项扣2分。 61、是否对查找出的不正当交易行为和其他问题，研究提出了具体的处理措施和办法。5分未提出具体的处理措施和办法扣5分。 5未查出分类处理情况（ 2 0 分） 未查出3、是否做到了按照关于组织证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠的工作方案中的5点要求，根据事实、情节、后果，以及认错态度等，对查找出的不正当交易问题依纪依法、实事求是地做出处理。5分未按照要求进行处理扣5分。 54、是否对涉嫌商业贿赂违法犯罪的，进行了移送或报告相关部门处理，并报告监管机构。5分未进行移送或报告相关部门处理扣5分；未报告监管机构扣3分。 55、对涉嫌违法犯罪的，是否积极配合执法机关开展调查工作。5分对涉嫌违法犯罪的，未积极配合执法机关开展调查工作扣5分。 5问题整改情况（25分）1、是否针对自查中发现的问题，认真查找本单位工作中的薄弱环节和漏洞，提出整改方案，制定整改措施。5分未提出整改方案扣5分，未制定整改措施扣3分。 52、是否明确落实了整改责任，对整改效果提出了明确的质量要求。5分未明确落实整改责任扣3分；未对整改效果提出了明确的质量要求扣2分。 53、是否对能立即整改的问题进行了切实的整改，对暂时不能解决的问题作出了具体安排。5分未对能