2007新版规章制度汇编.doc

辽宁兴隆大家庭商业集团规章制度汇编辽宁兴隆大家庭商业集团2007年7月前 言辽宁兴隆大家庭商业集团规章制度汇编(以下简称汇编)是集团各企业管理工作的依据，是全体员工必须遵守的行为准则，是从事管理工作的必备手册。汇编的编制以企业文化为指导，是在实际应用中落实企业文化的重要手段。一切从实际出发、一切为经营服务是管理工作永恒的主题。管理工作通过严格公正的规范化管理，保证企业经营正常运行，促进企业经济效益的提高。管理工作要注意把握尺度，做到管而不死、活而不乱。既不能为了管理而管理，使管理工作居于表面、流于形式、限制员工的创造性和积极性；也不能没有原则，不求有功、但求无过，把企业文化和企业制度理解为可有可无、可大可小。管理工作永远存在问题，要分清主次，抓住重点，客观全面看待问题。制定管理措施时，要有成本概念，在做好工作的同时，要尽量降低管理成本。管理人员要深入实际，深入基层，以务实的心态，扎扎实实开展好工作。要公平公正地对待每一位员工，切实落实员工第一的思想，使无情的管理和有情的领导在实际工作中有机结合。要关心爱护员工，了解尊重员工，对每一个员工负责，慎重处理每一个违纪，不轻易劝退开除员工。公生敬，廉生威，管理人员要以身作则、乐于奉献、敢抓敢管、一身正气。管理人员只有自己成为企业文化和规章制度的坚决执行者，才会得到员工的信任和支持。汇编第四版本着简明、通用的原则，站在集团的角度，对规章制度进行了重新修订。各企业可以结合实际，根据需要进行细化和补充。随着集团的不断发展壮大，汇编也将与时俱进、不断修订。目 录第一章 纪律检查制度 3附录：服务礼仪 6处罚制度及程序 8第二章 请假、休息制度11第三章 业务管理制度16第四章 特殊岗位工作规范19第五章 财务管理制度23第六章 营销企划管理制度25第七章 资产管理规定28第八章 采购管理规定32第九章 设备使用运行管理规定37第十章 楼层电气设备、设施及用电管理规定39第十一章 厂家用电收费管理规定42第十二章 安全消防管理规定44第十三章 维修、装潢、改造管理规定53第十四章 节约用水管理规定55第十五章 运输管理规定57第十六章 其它管理制度59第十七章 奖励制度62第一章 纪律检查制度D级规范1、不符合服务礼仪要求；2、卫生不合格； 3、迟到、早退、空岗、20分钟以内的； 4、营业期间有在顾客视线内打电话、换衣服等不礼貌、不文雅的行为； 5、开会时，不带本和笔或手机响铃；6、工作拖拉；7、穿着工装或带有本企业标识的服装在顾客休息椅、吸烟区停坐；8、不爱护公物，在商场地面上拖货或在营业卖场乱贴、乱挂；9、营业期间有私自挪动柜台或货架、架梯、登高、装修等影响卖场秩序的行为；10、未按程序或规定办事；11、用企业外线打私人电话；12、工作时间谈论与工作无关的话题或做与工作无关的事；13、在工作中因方式、方法或主观原因造成的工作失误；14、签字不清晰；15、违反企业文化关于节俭的规定；16、其他不符合企业要求的行为且情节轻微。如有以上D级规范行为，视情节轻重，罚款20元50元。C级规范1、迟到、早退、空岗20分钟以上，2小时以内的；2、对待外来人员或其他部门员工语气生硬，态度傲慢，甚至蔑视现象；3、职员以上人员通讯工具不畅通；4、不服从企业管理或当面顶撞领导；5、在企业内或企业周围100米内吸烟；6、酒后上岗；7、员工之间争执、吵架；8、在服务中因态度冷淡、生硬、怠慢顾客，被顾客投诉，情况属实的；9、在售后服务中推诿、刁难、欺骗顾客，按规定该退不退、该换不换，造成顾客不满意的；10、强拉顾客购买所售商品，诋毁其它商品来推销所售商品；11、在员工中搬弄是非，对他人使用侮辱、诽谤、威胁、攻击性语言，传播有损公司及员工利益的消息；12、消极对待、抵触企业组织的各项活动；13、言行举止损害企业形象且情节轻微的；14、其他不符合企业要求的行为。如有以上C级规范行为，视情节轻重，罚款50元200元。B级违纪1、员工之间打架，严重影响企业形象的；2、发现有损害企业利益的行为隐匿不报，或在企业调查时仍不予配合，同流合污；3、未严守企业秘密，擅自复印、抄录企业文件、或将重要文件携带出企业；4、在工作中因方式、方法或主观原因造成的工作失职，造成一定后果的；5、利用职务之便，擅自挪借公司款项或私自拿用企业的商品、赠品、包装用品、办公用品、残损商品；6、在商场内拾到财物不上交企业；7、其他违反企业文化或规章制度的行为。如有以上B级规范行为，视情节轻重，罚款200元以上，直至劝退处理，情节严重的移交司法机关。A级违纪1、弄虚作假、贪污舞弊、偷盗、偷吃等损害企业利益的；2、恶性服务事件或因服务导致被新闻媒体曝光；3、私自积分、私收现金或体外循环，情节严重的；4、严重损害顾客利益或企业形象；5、在外从事兼职工作，损害企业利益的；6、在工作中因方式、方法或主观原因造成的重大工作失职，后果严重的；7、触犯国家法律、法规，情节较严重的；8、违反公司规定和企业文化要求且情节严重的。如有以上A级规范行为，视情节轻重，罚款500元以上并开除处理，造成的损失由责任人赔偿；情节严重的移交司法机关；涉及到厂家联销员、厂家业务人员的要连带厂家，对厂家罚款500元-10000元直至清场。本制度未尽事宜以各专业制度为准。服务礼仪一、着装规范1、按集团规定着装。工装要保持干净整洁，无褶皱，无污迹、缺扣现象。西服扣子要扣好，衬衫领扣、衣扣、袖扣要扣整齐；衬衫内不允许穿高领内衣。衬衫外套马夹时，衬衫必须束于裤内；2、 若穿黑色裤子，必须为黑色西裤或黑色筒裤（裤上不得有任何亮片、花边等装饰物），裤线要挺直以裤管盖住鞋面为宜；3、 工作鞋统一为黑色，鞋面保持干净整洁，不得有破损。二、发型规范1、头发要梳理整齐，保持干净清爽，不染怪发色留怪发型；2、女员工长发要束起，前额刘海以不遮挡眼睛为准；3、男员工不能蓄胡须、留长发，要求前不遮眉，后不压领。三、化妆规范1、双手保持清洁，不留长指甲，不染有色指甲；2、倡导化淡妆，不可浓妆艳抹，戴假睫毛，涂彩色睫毛液，使用怪色眼影、怪色唇膏等；3、佩戴首饰要得体，女员工只许戴一枚小戒指、一条小项链、一对小耳钉，男员工只许戴一枚小戒指；4、不允许在身体裸露部位纹身或粘贴其他饰品。四、证章规范1、在岗时，按要求佩戴证章，不得反戴、借戴他人证章；2、证章要保持完整，不得脏污、破损、遮挡和涂改；3、不可佩戴证章购物。五、举止规范1、在岗期间应做到精神饱满、举止文雅。不在顾客面前做出打哈欠、掏耳朵、抠鼻子、打喷嚏等不雅观的动作；2、对顾客微笑相待，用真诚的微笑感染顾客，做到微笑、语言、仪态与眼睛相结合；3、在岗期间保持正确站姿。正确站姿应是头正，颈直，双眼平视前方，面带微笑，下颚微收，双肩展开，略向下压，挺胸，收腹，立腰，提臀，男员工双脚叉开，与肩同宽，双手背于身后，女员工双脚跟并拢，脚尖展开，手臂垂放于体前，右手握住左手；适当放松时，手臂自然下垂，男员工双脚展开，女员工任意一只脚向后撤半步，呈丁字形站立，将重心轮流放在两脚上；4、需要蹲着为顾客服务时要保持正确蹲姿。正确蹲姿是下蹲后，左脚在前，右脚在后，左脚完全着地，小腿基本垂直地面，右脚脚掌着地，脚跟提起，右膝低于左膝，右膝靠于左小腿的内侧，臀部向下，基本上以右腿支撑身体。女员工要注意靠紧双腿；5、熟悉商场布局，为顾客指示方向时前臂自然伸直，手指自然并拢，掌心向上成45度角，切忌用手指。路遇顾客或与顾客同进出时，要礼让顾客；6、乘扶梯或走楼梯时须靠右侧通行，有急事或运货需超过行走在前面的顾客时，要向顾客致歉，并注意从顾客的一侧通过。如有两位顾客并列时，不能在其中间穿过；7、递物与接物时用双手，并表现出恭敬与尊重的态度。处罚制度及程序一、处罚类别1、通报2、罚款3、工资降档4、降星5、降级6、降职7、劝退8、开除二、重大处罚的条件及标准（一）连带处罚条件及标准1、造成企业重大损失的事件，例如经济和信誉方面的损失；2、重大非常规事件，仅凭员工个人能力，无法承担；3、长期以来，因工作失误、失职等主观因素导致的管理漏洞；4、连带罚款50元以上，直至工资降档，降职。如管理人员自己发现本部门的问题，并主动上报，则不予以连带处罚。（二）工资降档条件及标准1、降大档的条件及标准（1）违反企业文化，给集团或企业造成信誉损害；（2）事件本身造成严重后果，为企业、顾客或他人造成重大损失或伤害；（3）因工作失职给企业造成重大损失。2、降小档的条件及标准（1）因违反企业文化，工作失职造成一定后果和损失；（2）重大事件负领导责任。3、工资已经在最低档的，根据实际情况进行罚款或降职，原则上慎用降职，罚款金额一般为应降岗位费用一年的总和取整。（三）降星条件及标准1、被顾客投诉事实成立；2、违反企业文化和规章制度要求，情节较严重；3、在日常工作中，工作态度不积极，不能很好的起到积极作用；4、有以上情形之一，原则上降一星，情节严重的直至取消星级；5、营业员考评中排名在后20%的直接取消星级。（四）降级条件及标准1、严重违反企业文化或规章制度要求；2、出现严重工作失职；原则上降一级，情节严重的直至取消级别。（五）降职条件及标准1、 能力水平不能满足本岗工作要求；2、 出现严重工作失职，不适合在本岗工作；3、 岗位费用为最低档，再进行工资降档处罚的；原则上由正职降为副职，如已经为最低职务的，则进行岗位变动。（六）劝退和开除条件及标准 遵照纪律检查制度之B级和A级违纪条款。三、处罚的执行程序1、通报企业内部通报：企业班子研究决定；集团范围通报：集团管理部报集团领导审批决定。2、罚款执罚：企业商管处直接处罚并备案；自罚款金额低于100元：楼层、部门直接处罚，楼层管理经理、部门负责人把关；自罚款金额100元以上：楼层、部门班子拿出处罚意见，报商管处审批，并由商管处备案；罚款金额超过500元的：需报集团管理部审批。3、工资降档、降星、降级、降职企业商管处企业班子集团管理部集团主管领导集团人力资源部、管理部备案企业人力资源处备案并执行4、劝退、开除企业商管处企业班子集团管理部集团主管领导集团总裁集团管理部、人力资源部备案企业商管处、人力资源处备案企业商管处执行四、对员工重大处分的谈话程序凡涉及到员工工资降档、降星、降级、降职、劝退、开除等重大处分的，在处理决定下发之前，要求主管领导要与员工谈话。谈话时，原则上需两人在场，由主管领导当场指出员工错误的根源，处罚的依据，询问员工对此事的处理有何意见，谈话结束之后再下发处理决定。负责谈话的主管领导及对应得谈话的对象分别为：集团分管领导-集团部室负责人集团部室负责人-集团部室其他人员集团总裁-企业总经理集团分管领导-除总经理外的企业其他班子成员企业分管领导-楼层/处室班子成员楼层管理经理/后方处长-楼层/处室班子以下人员 第二章 请假、休息制度一、日常休息1、正常班员工每周休息一天。前线楼层班子成员和业务人员只允许每个月休一次周六或周日，其他周休在周二至周五之间串休。后方各处室及前线其他人员原则上安排在周六或周日休息，如因工作需要不能休息的，由后方处长、前线管理经理安排在当月补休完毕；2、家在外市县的员工可以安排每两周休息两天；3、因加班等特殊情况晚上工作超过12点，由管理经理（后方处长）安排第二天休息半天；超过凌晨2点，第二天可以休息一天；4、如员工未按以上规定休息且未提出申请，一律按事假处理。二、年节休息1、年节休息（1）元旦（3天）其中1月1日为国家法定假日,1月2日为串休,1月3日是企业考虑社会习俗规定的额外假期；（2）春节（8天）阴历正月初一至初三为国家法定假日，阴历正月初四、初五是串休，腊月三十、初六、初七是企业考虑社会习俗规定的额外假期；（3）五一（7天）“5月1日3日”为国家法定假日，“5月4日、5日”是串休，“5月6日、7日”企业考虑社会习俗规定的额外假期；（4）十一（7天）“10月1日3日”为国家法定假日，“10月4日、5日”是串休，“10月6日、7日”企业考虑社会习俗规定的额外假期。2、年节休息原则：在保证前线正常销售的前提下，合理安排人员休息。（1）后方各处室、前线各公司根据工作情况，在保证本部门工作不受影响的前提下，每人每年可享受一次年节全程假（指五一、十一、春节三个节日）。休全程假人员，企业再额外给予一天假期（即每年4月30日、9月30日、腊月二十九）。其中元旦期间前线各公司根据实际工作需要，每人休假一天（宿休除外）；后方各处室在保证本部门工作不受影响的前提下，安排好值班，其余人员可以休息。五一、十一、春节期间前线各公司在保证本部门工作不受影响的前提下，以本楼层职员以上人员为单位，1/3人员休全程，其他人员最多可休息3天（宿休除外），楼层必须保证每天有一名楼层班子成员在岗。后方各处室以本处室职员以上人员为单位，1/3人员休全程，其他人员在保证本部门工作不受影响的前提下，每人最多可休息5天（含5天），宿休除外。各企业可根据需要安排后方支援前线，同时各企业必须保证节日期间每天有一名企业班子成员值班。（2）以财政年度为基准（即从每年的7月1日至次年的6月30日）入企业满一年的人员方可休全程假，但新入企业的员工在入企后遇到的第三个春节才可以休春节全程假。每个年节全程假三个财政年度一轮回，即每个节日全程假在三年内不能重复出现；全程假可以与带薪年假连休（全程假在前、带薪年假在后），但连休不得超过15天。（3）由于集团原因（支援、外派、调动）异地工作的人员可以额外享受一个“累计全程假”即在每财政年度享受企业规定的年节全程假基础上，不受部门休全程1/3人员的限制，可以在实际工作安排合理的前提下，额外再享受一个“累计全程假”。即由平时未正常休息的周休（已经计做加班补助的周休除外）、节假日串休累计组成的假期。同时可享受企业给全程假人员的额外一天假期（即每年4月30日、9月30日、腊月二十九）。（4）如员工在节日期间因工作原因未休息，则可在每年6月30日之前串休完毕（国家规定的法定十天假日未休者享受节日补助，不能串休）。（5）倒班工作的岗位（包括职员），不允许休全程假，可以串班，但每人连续在岗工作时间不允许超过三天（元旦每人连续在岗工作时间不允许超过一天）。串班必须确保交接班的顺利进行。（6）组长年节休息的标准同职员，但不允许休全程假。（7）营业员、临时工只享受国家规定的法定假日，如因工作需要未休息，则享受节日补助，不允许串休。正常班的营业员、临时工在节日前、后的周休可以正常休息。（8）储备人才、实习中高层等人员按照目前正在实习的岗位休假。（9）对于非商业性企业（如兴隆宝通、兴隆大市场等）可以根据集团休假精神结合实际情况拿出休假方案，报集团管理部。3、年节休假要求（1）职员及职员以上人员年节假日前一周及节日期间不允许周休、串休、年假、婚假（丧假、宿休除外）；年节假日后一周不允许周休、串休和年假（婚假、丧假、宿休除外）；（2）年节休假前一天及节假日期间无点假。三、带薪年假1、条件：每年的7月1日入职满一年后的员工，享有带薪年假。2、时间：每年的7月1日，截止时间为下一年度的6月30日。3、天数：（1）工作满一年，5天；满二年，7天；满三年及以上，10天。员工休年假以不影响工作为原则，可以一起休完，也可以分开休。（2）级别在处长级以上(含处长级)的集团领导班子和集团部室领导(部长、副部长、部长助理)、各企业领导班子中的执委（总经理、管理经理、业务经理、财务经理、后勤经理），任职满三年者，享受15天带薪年假。（3）企业特殊聘用的家在外省市的处长级以上的经理（夫妻两地分居），每年享受带薪休假两次，共20天。4、员工入企满一年至次年6月30日期间的带薪年假带薪假天数=（截止到6月30日的整月份/12）5天，计算结果取整。（例如：某人是2004年9月27日上岗，在2005年9月27以后，2006年6月30日之前，该员工可以享受带薪假，天数为9/125天3天。从2006年7月1日起，该员工按工作满一年，开始享受规定年假）。四、请假1、员工可以请点假，点假在考勤表上按规定符号标明。点假按月累计，每月点假累计3小时（含3小时）视为半天事假，累计6小时（含6小时）视为一天事假，超出6小时部分每超出3小时按一天事假计算，不足3小时按半天计算。原则上每月点假不允许超过六小时。2、病、事假要提前请假，经批准后在登记本上注明（如遇突发事件可当天向直接主管领导请假，事后补假条）违者罚款30元，否则按旷工处理。3、员工旷工3天以内，扣发缺勤收入并罚款50200元；连续旷工3天（含3天）以上，给予劝退处理；连续旷工15天以上，给予开除处分。原则上，员工一次性请事假不允许超过15天，如超过15天且未经批准，按自动辞职处理。4、带薪年假、请假的审批程序各企业人员：（1）营业员：l 15天以下（含15天）：本人申请楼层管理经理签字。l 15天以上：本人申请楼层管理经理签字人力资源处处长签字配置专员登记。（2）职员及以上人员：l 3天以下（含3天）：本人申请楼层管理经理（后方处长）签字。l 3天15天（含15天）：本人申请楼层管理经理（后方处长）签字企业分管领导签字。l 15天以上：本人申请楼层管理经理（后方处长）签字企业分管领导签字企业管理经理签字配置专员登记。（3）企业班子成员：3天以上假期需征得集团分管领导同意后方可休假（15天以上到人力资源部备案）。集团人员：（1）职员及以上人员：l 3天以下（含3天）：本人申请部室负责人签字。l 3天15天(含15天)：本人申请部室负责人签字集团分管领导同意。l 15天以上：本人申请部室负责人签字集团分管领导同意集团人力资源部备案。（2）部室负责人：l 15天(含15天)以下：本人申请集团分管领导签字。l 15天以上：本人申请集团分管领导签字集团分管管理副总裁签字集团人力资源部备案。第三章 业务管理制度一、业务八不准1、进货、招商、谈判不准私下进行，必须实行公开谈判、公开价格、公开付款。2、不准私留回扣，凡进货回扣、变项回扣、返利回扣、纪念品等必须上交，否则视为贪污。3、销售不存私心，对厂商一视同仁，尽最大努力帮助厂商完成既定销售目标。4、库存商品不准出现损失，不论经销、联销、联营商品，必须保管好。如人为原因造成损失，由当事人赔偿并进行处罚。5、商场不准卖批发价，包括企业领导、员工、关系单位，一律按标价出售，同时任何人不准为家人或自己购买进价商品。6、按照企业规定为厂商结款，业务人员不准刁难、拒绝、推诿。7、业务人员不准向厂商要好处、收礼物。8、业务人员不准向厂商个人借款，让厂商为个人办事或提出工作以外的要求。对于违反以上规定者，视情节轻重予以100元以上罚款、降职、劝退、开除直至送司法机关处理。二、商品管理制度1、商品价签摆放面向顾客，一物一签，商品价签要准确、清晰、醒目，字体要端正、无涂改，做到商品编码、品名、产地、规格、价格齐全，并盖有物价章，摆放位置醒目、整齐，违者罚款20元；2、柜组不允许销售腐烂变质、掺杂使假、超过保值期商品，违者罚款20元-500元，严重者予以劝退处理；3、商品摆放要丰满、整齐、整洁，开业前必须将货架、柜台的商品摆放好。营业中，不允许出现空置货架、柜台的现象，违者罚款50元-100元；4、赠品购入、赠出必须按规定进行登记，如发现缺少或账目混乱，除按价赔偿外，还要处以50元500元罚款，严重者按贪污舞弊予以开除处理；5、未经允许不准穿戴商品进行展示，必须按柜组商品部楼层业务监察处商管处的程序进行审批，违者罚款50元；6、穿戴展示的商品严禁穿出商场，严禁穿着就餐、搬货，弄脏或损坏除照价赔偿外，还要处以50元罚款；7、商品返修，必须做好返修登记和返厂商品明细清单，由厂家出具欠条。同时，必须有经过返修本人、组长、部经理、业务经理签字的清单方可返货，否则予以50元罚款；8、现场加工食品，要有防尘、防蝇、防蚊、防虫设备，违者罚款20元。三、售后服务规定1、如果商品有质量问题，根据企业规章制度及相关法律法规凭信誉卡办理，任何人不得推诿拒绝，违者罚款20元-100元；2、解决售后问题应尽量节约顾客时间，不让顾客多跑路，违者罚款50元；3、处理售后人员接待顾客时，要作到态度和蔼，不急不躁，要做到打不还手、骂不还口，违者予以50元以上罚款。四、库房管理制度1、做到人走灯灭，违者罚款20元，没落实责任人的对管理人员罚款20元；2、禁止闲杂人员入内，违者罚款20元；3、出入库商品必须有出入库单，双方当面点清、签字，保管员必须记好每一笔出入库商品帐，并保存好单据，违者罚款50元；4、库房内应保持清洁，做到地面无灰尘、杂物，墙面无灰网，违者罚款20元；5、库房商品应分类摆放整齐，严禁违规摆放。入库商品应按包装要求摆放，违者罚款20元-100元；6、食品库房要有防鼠设备，违者罚款50元；7、保管员应经常检查库房，如货架、门窗、玻璃、有无鼠洞等，如有损坏应立即上报并及时处理，违者罚款20元；8、离开库房时必须上锁，违者罚款100元以上，造成损失由责任人赔偿。五、业务检查制度1、不准私自代售商品；2、由收款台统一收款的柜组，营业员不准私收现金；3、不准故意购进和销售以次充好的商品；4、任何人不许赊销商品，只有企业指定人员可借商品；违反以上规定，将视情节罚款500元并予以降职、劝退、开除处分，直至追究法律责任。5、不准销售未入库商品，违者罚款100元以上；逾期未续签合同仍继续销售的，对相关责任人（商品部经理、业务经理、商场经理）予以50元以上罚款；未签合同商品上柜销售的，对直接责任人予以200元罚款，对商场经理罚款200元；6、柜组盘点如有不实、不准、出现多、少款现象要及时查找原因并上报给业务经理，由商场上报业务监察处，如不及时上报，对责任人予以50元罚款；7、同种商品在同一商场销售，价格必须保持一致，如有不同，对双方各罚款50元，同时对进价高者加罚100元；8、厂商未经允许不准到前台接待顾客、参与销售，违者罚款500元；9、厂商未经允许不准在商场内进行破坏性装潢，违者罚款500元以上；10、如厂家私收现金，对厂商进行3000元以上罚款，直至清场处理。 第四章 特殊岗位工作规范一、现场制作现场制作及出售直接入口食品的员工，上岗时必须持健康证，戴口罩，戴头巾，戴手套，盘头发，不准佩戴首饰，违者罚款20元。二、贵重品（金银首饰、钟表、手机、裘皮、高档工艺品等）售货制度，违者每项罚款20元，如造成损失由责任人承担。1、营业员在售货过程中，给顾客拿取货物一次一件；2、眼不离货，即目光不能离开商品；3、一人一次只接待一名顾客，售货期间不准两人同时接待一名顾客，更不准一人同时接待多名顾客；4、顾客选定的商品，营业员要先进行检查，然后将商品连同包装一同放回原处；5、商品收回放入柜台后，营业员方可计算金额开具销售小票。开具后，要再核对一遍金额，并目送顾客交款、回来取货；6、在顾客交款后未取货前，接待顾客的营业员不得中途离开；7、付货时要唱收唱付，提醒顾客核对所购商品；8、金店营业员每售出一件黄、铂金饰品，必须为顾客当场复称首饰克重。如顾客要求检测饰品纯度，必须当场检测，不得以任何理由推诿或拖延；9、贵重品柜台必须随时锁好，同时保管好钥匙。三、收款员管理制度1、收款员接待顾客必须做到唱收唱付，钱款当面点清，违者警告，出现纠纷责任自负；2、流动收款员在营业时间收取大额款，必须由该楼层人员或至少一名保卫人员陪同，从指定通道上楼交款，违者损失自负；3、收款员加盖在销售小票上的“收讫章”及收款员“名章”要清晰可辨，违者损失自负；4、收款员在检验顾客现金真伪时，不准离开顾客视线，违者罚款20元,出现纠纷责任自负；5、收款员（现金柜组）必须按企业规定额度和时间上交大额款，确属特殊情况无法上交的，联系楼层或出纳室人员上门收取，违者罚款20元，造成损失由责任人承担；6、收款员交接班时，退出自己的口令方可离岗，违者罚款50元；7、收款员不准收营业员开出的带有涂改、填写不正确的销售小票，违者罚款20元，造成损失由责任人承担；8、百货版收款员收款后必须将信誉卡和微机单粘贴在一起并在骑缝处盖章，包括收讫章和名章，不打印微机单的要在信誉卡及保修卡上盖收讫章和名章，违者罚款20元；9、收款机金额与所收现金必须相符（超市和现金柜组误差不超过2元），否则多交少补，并罚款20元，且根据情况进行调岗；10、顾客持信用卡消费时，必须在签购单上签字，信用卡如无密码，收款员必须按当地银行规定执行。违者罚款20元，造成损失由责任人承担；11、收款员因事离开收款台，有流动款员的必须由流动收款员或财务人员代替收款，不允许空台。无流动款员的，邻台有款员正常收款时最多可离台5分钟，违者罚款20元；12、收款员串用编码和口令，对双方责任人各罚款50元，出现差款由当事人双方承担；13、收款员对已废弃的销售小票存根、微机小票等票据不得随意丢弃，应由财务统一安排处理，违者罚款20元，造成损失的由责任人赔偿；14、收款员之间不允许串用销货款，违者罚款20元；15、收款员离开款台时必须把所有现金存到指定地点保管，并将款机退出收款状态，违者罚款20元，造成损失责任自负；16、收款员给顾客退款时，要核对退货小票是否有经理签字和“货已收回”字样，及是否有营业员陪同办理，违者罚款20元，造成损失责任自负；17、现金柜组工作的员工严禁将个人钱款带进柜组，上岗前必须缝兜，违者没收现金，并罚款20元；18、收款员在收款完毕后必须马上关好钱箱，违者罚款20元；19、不打印电脑小票的企业，收款员在加盖“收讫”章时，要在信誉卡标明顾客使用的除现金以外的交款方式，以备退货时核对和退回，违者罚款20元；20、晚闭店后，所有收款员必须将备用金、“收讫”章、“转讫”章、名章、营业款（不包括当日交款企业的营业款）等锁在钱袋里存到现金室指定位置，违者罚款50元，造成损失的由责任人自负；21、收款员不允许私自调账，违者每笔罚款50元，造成损失责任自负；22、收款员到出纳室交、领款和换零钱必须走指定通道，违者罚款50元，造成损失责任自负；23、收款员不得互相询问销售额，也不准向他人透露销售额（企业规定权限的人除外），违者罚款50元，情节严重的予以开除处理；24、收款员不得以职务之便擅自动用现金，违者罚款100元，情节严重者予以劝退直至开除处理，违反法律的要追究法律责任；25、“收讫”章、“转讫”章、“名章”不准带出企业，不得私自转借他人，不得私自为他人盖章，违者罚款100元，并承担损失责任；如有丢失，罚款100元，并承担损失责任。四、执法队员工作规范1、在执法现场，执法队员拥有绝对权威。任何人不论职务高低，必须无条件接受执法队员的询问、处罚，违者罚款50元；2、谩骂、顶撞、欺骗、污辱、威胁执法队员者，罚款50元以上直至开除处分；3、执法队员要秉公办事、不徇私情，违者罚款100元，严重者予以降职处分；4、收取罚款时，应当即开具罚单。特殊情况下可在2日内下发罚单，违者罚款20元；5、在规定期限内未交罚款，每迟交一天加罚20元，拒交罚款者予以降职直至开除处分。五、服务台工作规范：违者每项罚款20元。(1) 来客做好登记，并及时与相关部门联系。特别是接待顾客投诉时，必须认真做好记录，写明投诉顾客的姓名、单位、联系电话、投诉内容，并及时与相关部门联系；(2) 总服务台人员上岗期间不得看代卖的宣传品；(3) 收发报纸、邮件、包裹等要登记，由相关部门签收后方可领取；(4) 总服务台投诉电话只许接不许打；(5) 传真机只许打长途电话，不许打市内电话；(6) 收发传真、复印文件必须符合审批手续并做好登记；(7) 经手的现金按规定做好记录、交接。第五章 财务管理制度一、现金管理制度1、任何人不得利用职务之便擅自挪用现金，不得以任何名义把公款私存或私用，违者除归还公款外，罚款100元以上，并予以劝退、开除处理，构成犯罪的移交司法机关处理；2、出差、进货、采购等现金花销，必须贯彻两人负责制，即一人管钱、一人记帐，公开谈判，公开付款，违者罚款20元；3、不得私自用支票、购物券或兴隆卡、餐券等兑换现金，违者一律没收，并罚款100元以上，情节严重者予以劝退开除处理；4、不得私留公司赠送给顾客的购物折扣卡或奖品，违者罚款100元以上，情节严重的予以劝退、开除处理；5、对使用转账支票购物的非“信誉客户”和非担保付货的，必须在货款到账后才能付货，违者由责任人承担损失；6、厂家结现金要根据存档的供应商结算档案核对后支付，违者由责任人承担损失；7、商管处收到的罚款，200元以上到财务交款，不足200元的要暂存，违者罚款20元；8、下班后收到来不及交到财务处的款项，必须办理暂存，违者罚款20元。二、借、还款管理制度1、所有借款必须专款专用，任何人无权挪作它用，一经发现，按挪用公款论处，责令归还挪用款项并罚款100元以上，情节严重的予以劝退、开除处理，构成犯罪的交司法机关处理；2、现金借款必须本人领取(领导可委托专职秘书办理)，违者罚款20元；3、未交足保证金人员无权借款，违者对相关人员罚款20元，造成损失的由责任人赔偿；4、公款不允许带出企业，要根据已借款项取用时间将借款存放在企业指定地点，违者罚款50元；5、借款存放时间不允许超过48小时，对已借暂不支用的和剩余借款要及时归还，违者罚款50元；6、借款实行三天还款制，当日往返的进货（采购）借款自借款之日起三日内报销完毕；出差借款自外出归来后三天内报销完毕。超过还款期1天-3天罚款20元，3天-10天罚款50元，10天以上罚款100元。如确有情况不能按时还款的，报书面延期申请；7、工程类借款（不包括购买工程材料）一次性付款的借款，对方单位在本地的，每笔款项在付款之日起五日内还款；对方单位在外地的，从款项支付之日起二十日内还款。超过还款期1天-3天罚款20元，3天-10天罚款50元，10天以上罚款100元；分期付款的借款，在分期付款借款同时上报还款计划，还款计划经公司领导批准后按还款计划还款。超过还款期1天-3天罚款20元，3天-10天罚款50元，10天以上罚款100元。三、出纳室管理制度1、 出纳员收付现金时，必须严守审批程序，违者罚款50元，造成损失由责任人赔偿，情节严重的，予以免职、劝退直至开除；2、 出纳员必须做到日清日结，帐实相符，违者罚款20元，造成损失由责任人赔偿；3、 不经财务经理允许任何人不得进入现金室柜台内，有进入者出纳员有权制止，不制止者与私自进入者各罚款50元；4、 现金室平时必须关好防盗门，不准随便开门，下班时必须检查好门窗、电源，并报消防布控，保证出纳室的安全。违者罚款50元，并承担由此造成的经济损失；5、 现金室金柜钥匙必须妥善保管，金柜密码不得泄露，保证存、取款后立即上锁，违者罚款50元，出现损失由责任人自负；6、 现金出纳员到银行存取现金、换零钱，行动要绝对保密，而且必须有保卫人员护送；金额超过五万元，要配备专车并由两名以上保卫人员护送，违者对部门领导和工作人员各罚款50元，造成损失由责任人赔偿。第六章 营销企划管理制度一、促销活动管理制度1、为维护企业促销活动的协调、统一，各商场、公司（包括厂商）的各种促销活动，必须报业务监察处批准后由营销企划处审批，方可执行，否则处以50元100元的罚款，造成后果的从重处罚；2、打折（买赠、优惠等）广告及广播必须经业务处签字、营销企划处审批，方可制作，违者罚款20元；3、各楼层发放的厂家宣传品（传单、手册等）必须符合广告法的要求，宣传品上印刷的联系电话，必须是本企业业务监察处电话，不允许写厂家业务电话，否则对责任人处以100元以上罚款；4、各楼层自行制作发放的促销传单，必须经营销企划处审阅同意后方可发放，否则对相关责任人处以100元以上罚款，造成不良影响的从重处罚；5、各项促销活动结束后，必须在一周内完成存档工作，违者对责任人罚款20元；6、路演活动制度(1)楼层必须提前一周将演出时间、节目单、布置方案及需要协助的相关内容等上报到企划处，经企划处审批同意后，由申请部门（楼层）明确分工；(2) 企划处将对演出舞台、音响、灯光、主持人及演出人员进行全面审查。如宣传背景由厂家制作，必须有本企业标志,并交企划处审批合格后方可制作；(3)演出的节目或组织的互动活动必须健康、安全，符合兴隆企业文化。二、广告制作管理制度（一）美工广告制作制度1、各部门申请制作广告时，必须填写事务处理单，并由本部门领导签字，经营销企划处负责人审批后方可制作，费用计入相关部门，每月分摊；2、各楼层、部门必须保证广告牌的清洁、完整，如出现内容过期、缺字、变形等影响企业形象的现象，必须及时与企划处沟通，由企划处派专人负责更改；3、为节约材料，避免浪费，各部门将用过的废料仔细整理后，自行处理，利用价值较高的材料或装饰品，必须由专人负责登记保管；4、各楼层张贴、悬挂、放置宣传品，必须提前向营销企划处申请，写明张贴、悬挂、放置宣传品的时间、内容、数量及位置，经营销企划处审批同意后方可操作，违者对责任人处以20元以上罚款；5、如有特殊情况必须到企业外面制作广告，必须经营销企划处审批同意,按美工要求制作，违者对责任人罚款50元；6、厂家和楼层共同进行促销活动，需制作DM（小广告），或厂家独立做品牌促销宣传，需在楼层内张贴、发放自带DM（小广告），必须经企划处批准；7、各楼层(含厂家)需要制作电视广告、电台广告时，必须经营销企划处审核后方可播出。（二）POP使用规范要求1、楼层书写POP必须打申请，POP必须由美工制作或美工指定楼层的专人负责书写；2、POP方向垂直于过道，并在通道里侧；3、POP架高度要统一；4、POP内容书写完毕悬挂后，如更改必须由专人完成。三、广播稿上交制度1、各部门上交第二天早新闻广播稿的时间为当晚6：00，超时交稿的，视做当天没有稿件，早新闻不予播出。如有特殊情况，包括结束时间较晚的会议、延时闭店、重大活动、非常规事件等除外；2、各部门上交的广播稿件（含早新闻和商品促销信息等），必须保证内容的真实、有效，保证新闻的准确性、实效性。所上交的稿件要求字迹工整、要素完整、条理清晰；3、各部门的广播稿件，必须有本部门的领导审批签字后方可上交，否则不予播出；4如有集团、本企业的重要新闻，必须保证稿件的及时播出，不得延误。此类重要稿件，如来不及送交稿件，需在早新闻播出前由相关人员直接送交广播室。四、记者站会议及培训制度1、每周一下午召开前线、后勤各记者站站长会议。要求各记者站站长必须做好记录，回到楼层后将会议内容如实传达给管理经理，广播室将不定时对传达的内容进行考核，传达不到位的，对传达人员及管理人员处以20元以上的罚款；2、每月召开一次上月新闻总结会议，各商场管理经理及记者站站长、本月优秀记者、后勤各处室的记者参加。有事不能参加的必须请假，并找人代替。如果有特殊情况，广播室将另行通知，若私自不参加者，将对其处以20元以上罚款。第七章 资产管理规定一、总则1、资产的定义价值在50元以上（包括50元）或使用年限一年以上的可以计量的设备和物品均为资产。2、资产的分类按用途划分资产分一类资产、二类资产，电脑及与数码相关的设备为二类资产，除此之外的资产为一类资产。按价值与使用寿命划分（1）单价在50元-2000元（不含2000元）且使用年限一年以上的资产为低值易耗品；（2）单价在2000元以上（含2000元）且使用年限一年以上的资产为固定资产。3、资产由集团后勤部统一配置、采购、调拨、监督、检查、报损、评估等一类资产分管权归各企业总务处；二类资产分管权归集团信息部和各企业信息处。使用权和保管权归资产使用部门，各企业的前线资产由管理经理主抓，后勤资产由各处负责人主抓。各企业、各部门必须指定一名资产管理员专人管理资产，并建立资产保管帐或资产登记表。二、细则1、一类资产管理（1）一类资产由各企业总务处负责管理、调配、监督、维修；（2）资产的配置(包括车辆)和采购由各企业书面申请，经企业主管领导和总经理签批，报集团主管领导、集团总裁批准后报集团后勤部（详见资产审批程序）方可执行。任何企业、部门不得私自购买，违者处以100元罚款并承担相应责任；（3）资产的调拨、报损、评估等必须经集团后勤部批准后方可执行；（4）企业内部调拨资产，须填写资产移交单，由移交部门和接收部门资产管理员及主管领导签字后，报总务处资产管理员批准备案后方可执行，违者处以20元罚款；（5）各企业之间调拨闲置资产，须由后勤部资产管理员折价，经相关领导审批后，由调入企业总务处负责办理调拨，违者罚款50元；（6）任何部门不得私自把企业资产或物品调给或借给其它企业或部门(包括楼层之间及与企业间相互调动)，更不得私自借给或送给企业以外的单位或个人，违者除令其追回资产(保持原样)外，处以50元罚款并赔偿因此造成的损失；（7）所有员工要爱护公物，减少资产损耗，不得丢失、损坏或浪费，违者除按原价赔偿外，并处以50元罚款；（8）总务处有权随时监督、检查各部门资产使用和保管情况，各部门应积极配合，不得以任何借口不配合或抵触检查，违者处以50元罚款；（9）各部门资产的管理要具体落实到商品部、个人，如发现资产无人负责，将对资产管理员予以20元罚款；（10）新购置的资产必须在二日内开具资产移交单并把单据上交总务处，违者处以20元罚款；（11）企业资产非人为损坏或被顾客损坏时，必须立即打申请或说明情况，经总务处调查核实后，由该部门负责维修解决，违者对责任人处以20元罚款；（12）企业经营过程中发生的闲置资产，使用部门必须立即打申请，经总务处验收合格后方可上交总务处统一管理，若发现资产有在营业厅闲置的，将追究相关人员责任，并处以20元罚款；若因闲置而造成损失，由责任人按价赔偿并处以50元罚款。对资产使用和存放不合理的限期整改，限期整改未完成的对相关责任人处以10元罚款；（13）闲置资产不允许私自存放在空调机房、商品库房及配电井内，如特殊需要须打申请，经相关领导批准，方可存放，违者对相关责任人处以20元罚款；（14）各部门上交闲置资产时，要保证资产完好，方可入库。如资产损坏，需维修好，方可入库。如不能维修或无使用价值，应按资产报损程序处理，低值易耗品和固定资产报损必须按程序审批同意后方可报损，违者对责任人处以50元罚款；（15）员工调动工作或辞职时，必须把所有资产交接清楚，否则相关领导不得签字，若因交接不清而造成资产混乱或丢失，对签字相关领导处以50元罚款，并由签字领导按价赔偿；（16）总务处有权对前线各公司、后方各处室的资产及资产编号不定期抽查并核实，对盘点不认真的楼层及部组处以20元罚款。集团后勤部将随时对各企业资产盘点情况进行监督、检查，对账目不清、管理混乱的企业，将对相关责任人处以50元罚款，并追究其领导责任；（17）资产实行每月二十日盘点一次，各部门应认真清查，资产盘点表要求各项填写齐全(编号、资产名称、单位、单价、数量、实物负责人)，部门资产管理员汇总后经各部门负责人签字，总表及明细表上交总务处（各企业自行确定时间），各部门不得以任何借口迟交或不交，否则将对责任人警告，三日内不交处以20元罚款。每月二十五日前各企业将资产租金明细表及变更情况表上报集团后勤部；（18）凡购买、调拨、捐赠或抵债的资产分别按购价或评估价列入资产账，同时收取租金，违者对相关责任人处以20元罚款。2、二类资产管理（1）兴隆集团电脑及相关设备由企业信息中心统一管理；（2）各企业如需增加设备，须经企业主管领导和总经理签批报集团主管领导、集团信息部、集团总裁批准后报集团后勤部（详见资产