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试题一一、单项选择题1狭义的证券就指（ ）A、商品证券 B、货币证券C、资本证券 D、现金证券2证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是（ ）A、买卖差价 B、利息或红利C、生产经营过程中的资产增值 D、虚拟资本价值3证券的风险性来源于（ ）A、可预测的不利变化 B、无法预测的变化C、更高的收益可能 4世界上第一家股票交易所在（ ）成立。A、纽约 B、阿姆斯特丹C、伦敦 D、费城5中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是（ ）A、北平证券交易所 B、上海华商证券交易所C、青岛物品证券交易所 D、天津市企业交易所6（ ），国务院颁发股票发行与交易管理暂行条例。A、1992年4月23日 B、1993年4月22日C、1994年4月22日 D、1995年4月22日7金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ）。 A、减少 B、增加C、不变 D、都不是8国际债券的计价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹措资金。A、外国货币 B、国际通用货币C、本国货币 D、本国货币或外国货币9我国发行国际债券始于20世纪（ ）初期。A、60年代 B、70年代C、80年代 D、90年代10存托凭证指在一国证券市场流通的代表（ ）证券的可转让凭证。A、债权 B、外国公司C、跨国公司 D、基金组合11可转换证券实际上是一种普通股票的（ ）。A、长期看涨期权 B、长期看跌期权C、短期看涨期权 D、短期看跌期权12优先认股权实际上是一种普通股票的（ ）。 A、长期看涨期权 B、长期看跌期权C、短期看涨期权 D、短期跌期权13经纪类证券公司只能从事单一的（ ）。A、证券经纪业务 B、证券自营业务C、证券承销业务 D、证券经纪业务和证券自营业务14证券公司的性质不应是（ ）。A、有限责任公司 B、无限责任公司C、股份有限公司 D、我国公司法中所指公司15专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（ ）A、中央登记结算公司 B、地方登记结算公司C、交易所 D、交易中心16中国证券业协会采取（ ）的组织形式。A、会员制 B、公司制C、基金会 D、事业单位17证券业从业人员获得从业资格证书后超过（ ）而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请（ ）。A、8个月24个月 B、24个月18个月C、18个月18个月 D、24个月24个月18凭证证券又称（ ）。 A有价证券 B商业证券C无价证券 D资本证券 19证券按（ ）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。 A用途 B性质 C对象 D内容 20提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）。 A有价证券 B商品证券 C货币证券 D资本证券 单选（21-40） 21证券必须同时具备的两个最基本特征是（ ）。 A法律特征与经济特征 B法律特征与书面特征 C经济特征与书面特征 D经济特征与权益特征 22证券按其性质不同，可以分为（ ）。 A凭证证券和有价证券 B资本证券和货币证券 C商品证券和无价证券 D虚拟证券和有价证券 23有价证券是（ ）的一种形式。 A商品证券 B权益资本 C虚拟资本 D债务资本 24广义的有价证券包括（ ）、货币证券和资本证券。 A商品证券 B凭证证券 C权益证券来源：考试大 D债务证券 25商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（ ）的凭证。 A所有权或使用权 B租赁权或转让权 C收益权或处分权 D使用权或转让权 26货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（ ）两大类。 A权益证券和债务证券 B商业证券和银行证券 C固定收益证券和变动收益证券 D短期证券和长期证券 27资本证券是指与（ ）直接有关的活动而产生的证券。 A资金 B项目投资 C货币投资 D金融投资 28金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（ ）等资产业务。 A信贷、投资 B建设资金 C生产经营活动 D注册资本金 29证券自律性组织包括（ ）。 A证券交易所和证券监管机构 B证券交易所和证券行业协会 C证券监管机构和证券行业协会 D证券公司和证券行业协会 30证券市场按横向结构关系，可以分为（ ）。 A发行市场和交易市场 B集中交易市场和场外市场 C国内市场和国外市场 D股票市场、债券市场和基金市场 31以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（ ）。 A直接融资市场 B间接融资市场 C货币市场 D资本市场 32按证券的（ ）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。 A经济性质 B募捐方式 C交易场所 D交易性质 33根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（ ）两大类。 A股票市场和债券市场 B证券市场和银行信贷市场 C证券市场和保险市场 D货币市场和资本市场 34中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（ ）。 A拥有剩余资金 B盈利 C弥补资金的不足 D宏观调控 35同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（ ）范畴。 A资本市场 B中长期信贷市场C贷款市场 D货币市场 36证券投资基金不可以按（ ）进行分类。 A基金的组织形式 B基金是否可自由赎回 C基金规模是否固定 D基金管理公司的人数 37在我国，证券交易所是经（ ）批准设立的。 A全国人民代表大会 B国务院 C中国人民银行 D中国证监会 381790年，美国第一个证券交易所（ ）成立。 A.?华尔街交易所 B.?费城交易所 C.?纽约交易所 D.?波士顿交易所 39证券市场按纵向结构关系，可以分为（ ）。 A发行市场和交易市场 B股票市场、债券市场和基金市场 C集中交易市场和场外市场 D国内市场和国外市场 40场内市场是在固定场所进行，一般是指（ ）。 A证券交易所 B证券公司 C店头交易 D柜台市场 单选（41-60） 41可转换债券是指可兑换成（ ）的债券。 A基金 B股票 C另一种债券 D任意证券 42资本证券主要包括（ ）。 A股票、债券和基金证券 B股票、债券和金融期货 C股票、债券和其他证券 D股票、债券和金融衍生产品 43证券业协会和证券交易所属于（ ）。 A政府组织 B政府在证券业的分支机构 C自律性组织 D证券业最高监管机构44（ ），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。 A1790年5月17日 B1792年5月17日 C1793年5月17日 D1817年5月17日来源45浮动利率债券的利率应与（ ）挂钩。 A经济增长率 B再贴现率 C基准利率 D物价上涨率 46证券公司内部控制的目标和原则证券公司内部控制指引，发布的时间是（ ）。 A 2003年12月15日 B 2002年12月26日 C 2002年11月26日 D 2003年11月26日 47有价证券是( )的一种形式。A.商品证券 B.虚拟资本 C.权益资本 D.债务资本48商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权C 收益权或处分权 D 使用权或转让权49股票从性质上看，是一种（ ）证券。A.物权证券 B.债权证券C.综合权利证 D.既是物权证券又是债权证券50二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ ）。A.场外交易市场 B.有形市场C.第三市场 D.第四市场51资本证券主要包括( )。A.股票、债券和基金证券 B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券 D.股票、债券和金融期权52有价证券具有( )的经济和法律特征。A.产权性、收益性、变通性、风险性 B.产权性、收益性、变通性、非返还性C.产权性、收益性、流动性、风险性 D.产权性、期限性、收益性、风险性53.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（ ）。A.股票市场和债券市场 B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场 D.短期资金市场和长期资金市场54世界上第一家股票交易所在（ ）成立。A.纽约 B.阿姆斯特丹 C.伦敦 D.巴黎55中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。A.政策性 B.投融资 C.保值 D.公开市场操作56为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（ ），对股票发行进行复审。A.股票发行审核委员会 B.证券业协会C.交易所监督部 D.证券登记机构57专业的证券投资咨询机构.资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（ ）年以上的经验。A.1 B.2 C.3 D.458公司申请其股票上市应有（ ）记录。A最近3年连续盈利 B.3年盈利C.5年盈利 D.最近5年连续盈利59.我国证券业中，行业性自律性组织是指（ ）。A.证券交易所 B.证券业协会C.证监会 D.证券登记结算公司60我国证券投资基金管理暂行办法的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买（ ）家上市公司的股票。 A.10家 B.8家 C.6家 D.12家 单选（61-70） 61公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（ ）。A.普通股票 B.优先股票C.银行债权 D.普通债权62债券分为实物债券.凭证式债券和记帐式债券的依据是（ ）。A.发行方式 B.流通发行 C.券面形式 D.付息方式63股票的理论价值是（ ）。A.票面价值 B.帐面价值C.清算价值 D.内在价值64根据我国禁止证券欺诈行为暂行办法的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（ ）的行为。A.内幕交易 B.操纵市场 C.欺诈客户 D.虚假陈述 6520世纪早期，美国（ ）州最先通过法律，允许发行无面额股票。A.纽约 B.新泽西C.华盛顿 D.芝加哥66证券投资基金反映的是（ ）关系。A.产权 B.委托代理 C.债权债务 D.所有权67证券投资基金的资金主要投向（ ）。A.实业 B.邮票 C.有价证券 D.珠宝68封闭式基金基金单位的交易方式是（ ）。A.赎回 B.证交所上市 C.柜台交易 D.场外交易69开放式基金的交易价格取决于（ ）。A.基金总资产值 B.供求关系 C.基金净资产 D.基金单位净资产值70按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由（ ）机构担任。A.证券公司 B.保险公司 C.基金管理管理公司 D.商业银行二、不定项选择题1根据债券券面形态的不同，债券的分类包括（ ）A、实物债券B、贴现债券C、凭证式债券D、记帐式债券E、长期债券2从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于（ ）A、期中偿还B、全部偿还C、部分偿还D、展期偿还E、中途偿还3债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（ ）A、定期偿还B、任意偿还C、定时偿还D、随时偿还E、按期偿还4金融债券与银行存款比较，它的特征在于（ ）A、优先性B、流运性C、集中性D、高利性E、专用性5（ ）不属于抵押证券 A、信用公司债B、不动产抵押公司债C、收益公司债D、保证公司债E、房地产债券6可转移证券的特点是（ ）A、有事先规定的转移期限B、持有者的身份随证券的转移而相应转移C、可转移成优先股D、市价变动频繁E、可转换成普通股7认股权证的三要素是（ ）A、认股方式B、认股期限C、认股价格D、认股时间E、认股数量8公司发行优先认股的目的在于（ ）A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利B、提高知名度C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿D、避开直接发行股票债券的法律要求E、增加新发行股票对股东的吸引力9备兑凭证的构成要素是（ ）A、发行主体B、标的物C、发行规模D、协议价格E、认股期限10证券交易所的管理制度包括以下内容（ ）A、对证券上市公司的管理B、对证券交易行为的管理C、对场内交易的证券商的管理D、对投资者的管理E、对证券咨询人员的管理11证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）。A、股票B、基金C、债券D、证券衍生品12我国发展证券市场的指导方针是（ ）A、稳定B、法制C、监管D、自律E、规范13上市公司信息披露的定期报告包括（ ）A、年度报告B、中期报告C、季度报告D、月度报告E、临时报告14评价信息披露水平的标准包括（ ）A、及时B、有效C、充分D、定时E、定量15就世界而言，对证券商资格的认定有（ ）A、特许制B、登记制C、批准制D、集中制E、完备制16证券的流通性是通过（ ）实现的。A、分类B、承兑C、合并D、贴现E、交易17按交易组织形式不同，证券市场可分为（ ）市场。A、产权交易B、交易所C、柜台交易D、证券一级E、期货交易18全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为（ ）A、跨国公司的出现B、产品的国际化C、跨国上市D、跨国交易E、筹资的国际化19证券经营机构包括（ ）A、证券承销商B、证券经纪商C、证券金融公司D、投资咨询公司E、证券分析师20证券市场的基本经济功能包括（ ）A、中介B、筹资C、定价D、配置E、转制 不定项选择（21-40） 21我国有关法规规定，公开披露基金信息，不得有（ ）行为。 A 对证券投资业绩进行预测? B 承诺收益或损失? C 诋毁其他基金管理人? D 提示风险? 22证券投资基金具有（ ）等作用。 A 为中小投资者拓宽投资渠道? B 有利于证券市场国际化? C 有利于证券市场的稳定和发展? D 完善投资者结构? 23基金管理人的义务包括（ ）等。 A 遵守基金契约? B 接受基金托管人的监督? C 委托第三人管理和运用基金资产? D 召集基金份额持有人大会? 24基金在运作过程中发生（ ）事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。 A 基金持有人大会决议? B 基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动? C 基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30以上? D 基金所投资的上市公司出现重大事件? 来25基金之所以能够起到稳定证券市场的作用，主要是因为基金管理人（ ）。 A 投资经验比较丰富? B 信息资料相对齐备? C 投资行为相对理性? D 责任心相对较强? 26政府债券的（ ），关系着一国的社会政治经济发展的全局。 A：发行规模? B：期限结构? C：利率? D：未清偿余额? 27在证券市场上，（ ）属于操纵市场的行为方式。 A 合谋? B 虚买虚卖? C 虚假陈述? D 内幕交易? 28依照不同的发行本位，国债可以分为（ ）。 A：流通国债? B：实物国债? C：货币国债? D：长期国债? 29国债按资金用途分类，可以分为（ ）。 A 赤字国债? B 建设国债? C 战争国债? D 特种国债? 30证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到（ ）A、国家利益B、公司利益C、团体利益D、投资者个人利益E、地方利益31下列（ ）属于证券从业人员职业道德规范的。A、爱党爱国B、正直诚信C、勤免尽责D、廉洁保密E、自律守法32证券业从业人员的保证性行为主要有（ ）A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密33有价证券（ ）A、本身具有内在价值B、代表着一定量的财产权利C、持有人可凭该证券直接取得一定收入D、可以在证券市场上买卖和流通E、客观上具有了交易价格34下列属于货币证券的有（ ）A、商业提货单B、商业汇票C、现金证券D、银行支票E、国债期货凭证35债券票面的基本要素有（ ）A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称E、承销者名称36债券票面金额定得较小，将会（ ）A、有利于小额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高E、适宜私募发行37国际债券的发行人主要有（ ）A、各国政府B、政府所属机构C、银行及其他金融机构D、工商企业E、国际组织38投资基金是一种（ ）的集合投资方式。A、以少胜多B、利益共享C、面向机构投资者D、风险共担E、跨国性39根据基金单位是否增加或赎回，可分为（ ）A、开放式B、封闭式C、公司型D、契约型E、产业型40金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于（ ）A、交易对象不同B、交易目的不同C、价格决定不同D、结算方式不同E、投资者不同 不定项选择（41-60） 41属于固定收益证券的有（ ）。 A普通股股票 B固定利率债券 C优先股股票 D浮动利率债券 42按募集方式分，有价证券可分为（ ）。 A公募证券 B上市证券来源：考试大 C私募证券 D非上市证券 43公募证券与私募证券的不同之处在于（ ）。 A审核的严格程度不同 B发行对象特定与否 C采取公示制度与否 D证券公开发行与否 44按证券的经济性质分类，有价证券可分为（ ）。 A股系 B债券 C购物券 D其他证券 45回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（ ）。 A成立了证券交易所 B市场发展日益规范 C证券发行规模逐年扩大 D机构投资者的队伍不断扩大 46由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有（ ）。 A大大加强了各类中介机构的责任 B提高证券市场的透明度 C维护“三公”原则 D规范股票发行和上市行为 47上网定价发行具有的优点（ ）。 A操作简便 B时间短 C成本低 D投资者多 48目前股票的发行方式有（ ）。 A定向募集 B网下询价、网上定价发行 C发行认股证 D上网发行和法人配售相结合 49目前，我国发行的证券品种有（ ）。 A股票 B基金 C国债 D企业债券 50我国股票公募发行的方式有（ ）。 A行政摊派 B认购证方式 C储蓄存单挂钩方式 D上网定价方式 51债券的发行人有（ ）。 A中央政府 B政府机构 C企业 D金融机构 52一般说，金融市场的形式有（ ）。 A直接融资市场 B证券市场 C间接融资市场 D信贷市场 53货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（ ）?. A短期信贷市场 B金融同业拆借 C商业票据市场 D回购协议市场 54货币市场可以划分为（ ）。 A短期信贷市场 B同业拆借市场 C回购协议市场 来源：D商业票据市场 55资本市场包括（ ）。 A中长期信贷市场 B股票市场 C债券市场 D基金市场 56证券市场具有（ ）显著特征。 A价值直接交换的场所 B财产权利直接交换的场所 C交易对象为满足需要的商品 D直接交换的场所 57证券市场按纵向结构关系，可分为（ ）。 A股票市场和债券市场 B初级市场和次级市场 C发行市场和交易市场 D一级市场和二级市场 来源：58影响股票价格波动的因素有（ ）。 A经营业绩 B发展潜力 C发行数量 D行业特点 59证券公司的主要业务有（ ）。 A承销和自营证券 B代理交易证券 C受托资产管理 D证券投资咨询 60证券服务机构主要包括（ ）。 A证券登记结算公司 B证券投资咨询公司 C会计师事务所 D资产评估和证券信用评级机构判断题（01-35） 三、判断题1金融机构往往投资于期限长、收益高的证券。 2在金融期货限仓制度中，只有总量限仓而无比例限仓。 3全球绝大多数的交易所交易基金是在2000年以后发起的。 4我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证。? 5现在的道琼斯指数实际上是一组股价平均数，它包括五组指标。 6上证B股指数的基期是1991年2月21日。 7与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。 8优先股票是指股东享有某些优先权利但有些权利有受到限制的股票。 9公司债券属于抵押证券或担保证券。 10金融期货所具有的基本功能是投机获利。 11修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 12股票市场通过价格信号来引导资金流向。13证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的公司、政府。14我国早期的股票发行制度为行政审批制。152000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。16从某种意义上说，一个国家证券市场的投资者结构反映了其市场的成熟程度。17参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。18股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。191698年，英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立，即现在伦敦证券交易所的前身。201790年，美国第一家证券交易所费城证券交易所成立。21美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。 22最初，纽约证券交易所的证券交易品种主要是银行、保险公司等金融类股票，后来由于工业革命的影响，运输公司股票、铁路股票、矿山股票等日益盛行。23证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。24证券公司是一种证券中介机构。25证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。26个人投资者追求盈利，谋求资本的保值和增值。27我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类证券公司。28证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。他们是：会计师事务所和律师事务所。29证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益。30证券的流通性又称变现性。31证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。32证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。33证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。35.金融期货交易实行逐日结算制度。 判断题（36-70） 36.可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。37.认股权证是普通股股东的一种特权。38.认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。39.当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。40股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。41设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。42发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。43修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。44股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。45因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。46金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。47客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。48从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。49我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。50证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。51有价证券可以买卖和自由转让。52凭证证券又称为无价证券。53有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。54有价证券的价格证明了它本身是有价值的。55有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。56虚拟资本在质和量上都有别于实际资本。57有价证券由于是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。58货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。59货币证券就是银行证券。601999年1月1日中国证券法实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道。61当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。62证券市场的容量和流量的扩大，不表明国民经济和社会财富的增长。63证券品种和证券交易方式的创新是