区XX局2012年上半年工作总结.doc

区审计局2012年上半年工作总结今年以来，在区委、区政府和市审计局的正确领导下，我局坚持科学发展观，紧紧围绕区委、区政府提出的“两新一化”发展战略，全面履行审计监督职责，各项工作稳步推进，为促进依法行政，维护经济秩序，推进廉政建设，保障XX区经济社会又好又快发展作出了贡献。一、上半年工作开展情况上半年我局共完成项目 个，查处违规金额 万元、管理不规范金额 万元，基建工程结算审核项目 个。审计后出具审计报告 篇，提出建议 条，被采纳 条。提交审计专题、综合性报告和信息 篇。第一、围绕中心，加强审计工作监督一是同级财政审计圆满结束。围绕预算编制和执行、税收征管等内容，对区财政局、区地税局以及人社、工信、民政、水务4个部门执行部门预算的情况进行了审计。重点关注财政国库账户和非税收入账户管理、项目支出安排和与此相关的资金调度、欠税清缴和专项资金结余等情况。共揭示和反映了 个类型的问题，并有针对性的提出了审计建议，对促进预算管理改革，提高财政资金使用效益和财政财务收支管理起到了较好的效果。在区三届人大四次常委会上，关于2011年区级财政预算执行及其他财政收支审计工作报告得到人大常委会的高度肯定。二是专项资金审计进展顺利。根据审计署统一安排和部署，我局对我区2007-2011年度社会保险基金、社会救助资金和社会福利资金等15项社会保障资金进行了专项审计。通过审计，厘清了我区社会保障资金基本情况，揭示了社会保障制度和政策执行，社会保障资金的筹集、管理和使用，社会保障业务管理等方面存在的18个问题，提出了加强社保基金监管、做好基金保值增值和投资营运、进一步提高医保待遇支出水平和支付标准、加强基层基础等5条审计建议。同时，对农村沼气资金、基层法庭债务、农村综合开发等专项资金进行了审计，促进了专项资金规范运行。三是政府投资审计成效显著。坚持“全面审计、突出重点”的原则，紧紧围绕全区经济建设中心，不断强化对政府投资建设领域的审计监督，以大项目、重要民生项目为重点，以大带小、以大促小，积极开展对已完工政府投资项目的竣工决算审计和在建项目的跟踪审计，为政府财政资金支出把好“最后一道关口”。截止目前，共完成化工循环产业园绿辰华顿场地平整工程、喜民园项目道路工程、兴隆社区等投资审计项目24个，审计工程投资额6695万元，核减工程款526万元。四是经济责任审计稳步推进。在具体作法上，我们首先是健全机构，加强计划管理。召开了第一次区经济责任审计工作领导小组联席会议，组织全体成员学习了全省经济责任审计会议精神，通报了近年来经济责任审计情况，安排了今年经济责任审计任务。其次是在审计质量和完善评价上下功夫。在审计过程中不断完善经济责任审计内容，牢固树立“质量第一”的观念，要求审计人员严把取证关、认定关和评价关，把质量贯穿于审计工作的全过程，为客观公正地评价干部提供可靠依据。截止目前共完成了对区财政局、区人社局、区民政局、区统计局、区城管局、区妇联6个单位原任主要负责人的经济责任审计。现正对原区编办、区卫生局、区商务局、区科技局、区旅游局主要负责人进行离任审计。五是认真完成区委、区政府临时交办的临时审计事项。完成了区委、区政府临时交办的建区10周年经费使用情况、见义勇为基金、创园广告招牌核准等多个审计项目。第二、多管齐下，加强项目科学管理一是加强项目计划执行管理。年初，根据全区经济工作会议和省、市审计工作会议精神，我局拟定了 2012年审计项目计划，该计划将上级审计机关规定项目与我区自选项目紧密结合，共6大类75个。为完成审计计划，我局层层落实项目责任制，把任务分解到班子成员、科室、主审，编制了项目质量控制和执行进度表，对每个审计项目的审前调查、审计方案、审计重点、审计实施和完成进度进行了明确。二是建章立制提升项目质量。建立“三级会审”制度。首先由审计组主审和审计组成员在现场审计过程中共同确定审计重点；其次由分管局长和法规科对审计报告初稿中出现的疑难问题进行法规把关和问题审核；最后由局长组织班子成员、法规科和审计组成员召开会审会，对审计项目的结论进行认真研究，集体研究出台审计结论和审计决定。推行审计项目限时办结制。规定大型审计项目现场实施应在40个工作日内，一般审计项目15个工作日内，小型审计项目7个工作日内；对重点建设项目进行的在建审计、竣工决算审计，现场审计时间控制在45个工作日内；其他政府投资审计项目，现场审计时间控制在30个工作日内。实行绩效考核制度。对每个审计项目，从审前调查、审计方案、实施时间、征求意见、审计报告、审计决定、审计建议、审计整改各个方面均提出了要求，并逐项考核，作为评选优秀项目的依据，还特别设置了大案要案奖，激励全体审计队伍不断提升审计质量。三是改进方式加强资源整合。面对繁重的审计任务，我局改进组织方式，科学整合审计资源，提高审计效能。整合项目资源，如在对区人社局进行社保专项资金审计时，我们同时将经济责任审计、部门预算执行审计整合为一个审计项目，做到统一审计实施方案、统一审计内容、统一进点、统一处理，在规定时间内高质量完成了审计任务，实现了“一审多用”；整合人力资源，打破科室界限，根据项目需要配备好查证人员、计算机人员、信息分析人员，使项目和人员达到最佳配置；整合工具资源，将被审单位业务数据、会计材料，利用计算机网络实现数据共享，如在财政审计地税审计中，就大量采用了数据共享，取得了事半功倍的效果。四是大力推进计算机审计。组织全体审计干部认真学习AO知识，将大力推进计算机审计工作作为落实工作责任制的重要举措，采取“任务倒逼”机制，逐步扩大计算机审计覆盖面和比重，通过AO和OA系统的交互使用，从技术和审计手段上支持和推进审计创新，提高审计质量和审计效率。第三、防范风险，加强审计质量控制一是推进风险教育常态化。我局坚持以人为本、预防为主的方针，采取务实与务虚相结合、正面引导与反面警示相结合、课堂讲座与情景教育相结合，大力开展经常性风险教育。上半年，先后两次以会议形式，组织全局审计干部集中开展审计廉政风险教育活动。二是积极构建审计风险防控。我局初步构建起以投资审计为突破口，以规范审计决策权、执法权运行为着力点，以审计组廉政风险为重点，以“制度+科技”为手段，集制约、预警、追究三位于一体的审计风险防控机制。如在对重大建设项目进行审计时，我们在会审室把与被审计单位关于工程审增、审减的讨论情况进行全过程录音，尽可能做到公正透明，防范风险。三是切实强化内控管理监督。我局立足于自我控制、自我监督和自我纠错，不断加强审计内部监督、审计业务流程控制监督和审理监督。通过全方位强化审计风险管理，促进提高了审计工作质量，上半年，无一起行政复议案件和执法投诉问题发生。第四、以人为本，加强审计队伍建设一是抓学习，提高能力素质。坚持把教育培训和实践锻炼相结合，改进培训方式，增强培训实效。组织审计人员认真学习审计准则等有关法律、法规和审计专业知识；积极筹措经费，选派年轻干部多次赴省厅、高校参加审计业务知识培训，在局内为他们选配导师。同时，加大了参与省厅、市局项目的力度，促进我局审计干部丰富实践经验，更好地锻炼成长。二是抓教育，突出审计文化。坚持以审计文化建设为载体，大力弘扬“责任、忠诚、清廉、依法、独立、奉献”的审计人员核心价值观。加强人文关怀，通过开展丰富多彩的文体活动以及民主生活会、座谈会等形式，及时解决干部中存在的实际困难，提振“精、气、神”，保持旺盛的工作斗志，营造文明和谐的机关氛围。三是抓纪律，促进廉政建设。采取上党课、办专栏和写体会等方式，认真学习党风廉政建设与反腐败斗争的有关文件、讲话，重温“审计八不准”；组织全局干部职工认真观看忠诚与背叛等电教片；开展“家庭助廉”特色活动，通过手机向每一个审计干部家属编发“廉政短信”。通过这些举措有力推动廉政建设，树立审计干部的良好形象。二、下半年工作打算我局上半年工作总体而言取得了一定的成效，但还存在一些问题。如审计人员素质不高，特别是计算机审计仍然是我局的一个薄弱环节；审计质量还有待进一步提升；审计信息调研有待加强；在审计查处大案要案、移送案件线索上还没有取得突破等等。下半年，我局将深入贯彻省第十次党代会精神，进一步坚持科学发展观，紧紧围绕全区工作中心，按照年初制定的“提能力、兴质量、进位次”的工作思路，加强审计质量建设、审计廉政建设和审计队伍建设，全面完成年初制定的审计工作任务，为服务“两新一化”奋斗目标作出积极贡献。 第一、围绕中心，推进审计各项工作一是全力推进审计服务中心。充分发挥审计的建设性作用，在服务区委、区政府中心工作上树立开放的理念，创新审计服务方法和措施。在服务招商引资和项目建设工作中，用解放的思想、灵活的方式支持招商引资工作。将招商引资专项经费同其他经费区别开来，对为经济发展争取资金、引进项目而发生的经费，在审计中不搞就账论账，具体情况具体分析。将必要的项目经费与一般经费区别开来，只要是为项目服务的，不涉及个人谋取私利的，从审计角度予以支持。对在招商引资工作中涉及固定资产投入认定的问题，我局将制定科学的认定标准，严格考核，为政府兑现奖励政策把好关口。在服务园区建设工作中，我局组建的工作专班，专门服务化工产业园、麻城工业园和农业园区的项目建设，对园区的所有项目优先审计、限时办结，提高服务质量和效率。在服务城乡一体化建设工作中，做到三个加强，即加强专项资金审计，为促进城乡经济发展服务，将对土地整理、地方粮储备管理情况进行审计；加强建设项目审计，为“1240”工程顺利推进服务，将对XX、XX两镇2008年以来的基础设施配套费进行审计调查；加强惠农强农政策资金审计，为维护农民利益促进农民增收服务。二是着力推进审计成果利用和审计整改工作。审计成果利用方面，按照“内容再贴近，质量再提高，时效再增强”的要求，建立长效机制，着力提升审计成果的综合运用。积极坚持开展审计调查和专题调研，为审计成果转化利用奠定基础。对审计成果要不断提炼加工，充分挖掘出有价值的资料和信息，形成主题鲜明、重点突出的审计信息或审计要情上报区委、区政府。审计整改工作方面，结合审计工作实际，统一规范审计整改工作方案及审计整改结果报告的时限及内容，统一规范跟踪检查的时间、方式及重点，统一规范提请有关部门协助落实审计整改工作的内容，促进审计整改工作的具体落实，确保审计一项，规范一块，促进一片。三是努力推进审计信息化建设。按照省、市、区三级联网的要求，重点推广应用管理和现场审计实施两大计算机辅助审计系统，促进信息化审计装备与技术的协调同步发展。积极争取省厅市局、区政府对审计机关资金、编制的支持，加强审计信息化建设，不断充实审计新鲜血液，增加审计骨干力量。进一步加大信息技术培训力度，通过有计划、有重点、有层次的培训，着力打造一支高素质的信息化队伍，实实在在地推进科技强审工程。第二、积极探索，加强审计工作创新一是精心打造“审计沙龙”。当前，审计项目多、标准高，特别是一些重大审计项目，仅靠审计有限的力量难以达到较高的质量要求。为提高审计人员专业素养，拓展审计视野，促进审计工作，我局正积极打造“审计沙龙”。我们将采取沙龙这种组织形式，每月安排一个与审计有关的主题，组织相关专家、业内人士进行深入讨论，从审计切入点、审计方法、技术手段等各方面为审计项目实施广开言路，另辟蹊径。通过一年的努力，将其打造成XX审计的“名片”。二是创新政府投资项目全过程跟踪审计。将审计“关口前移”，加大事前、事中和事后审计监督。在审计中，按照工程项目“ 强化基础、严格规范、全程监督”的要求，对重大建设项目，积极探索实行全过程跟踪审计工作。对重点建设项目立项批复、投资预算、设计概算、项目招投标、合同签订等环节进行全过程的跟踪审计和监管，以确保前期各项工作监督到位、规范运行。随着工程建设的进行，还将对工程进度、付款情况、竣工验收、竣工结算、财务决算等各阶段经济管理活动进行跟踪监督和评价，充分发挥事前审计、事中控制、事后监督的作用，促进建设单位规范管理，有效控制工程成本和投资规模，提高建设项目投资效益。第三、狠抓建设，提升审计队伍素质一是加强能力建设。继续实行审计实务导师制；坚持每周业务学习制度，坚持学以致用，注重理论学习与实战锻炼的有机结合；创造机会与兄弟县市审计局开展业务交流，取长补短；出台鼓励考职称、考计算机等级的办法措施，引导干部职工自觉学习；积极筹措资金保证干部职工参加多种层面的培训，向培训要人才，向培训要能力。二是加强作风建设。紧密结合“喜迎十八大，争创新业绩”