产权的经济分析读书笔记.docx

巴泽尔产权的经济分析读书笔记 在本书中，巴泽尔教授对产权有一番经济学上的定义，并力求讲清其涵义，说明为何这种定义适用于经济分析。产权最初是法律上的定义，产权不是一种而是一组权利。并且法律上所指的所有权更倾向于是指一种绝对的权利，而经济分析中的产权却是可以分割的。经济学是研究社会如何管理自己的稀缺资源。而如何配置稀缺的资源就显得尤为重要。同时把产权引入经济分析也有其必要性，在第一章的导论中，巴泽尔教授提到，“因为交易是有成本的，所以产权作为经济问题还从来没有被完全界定过”。他同时通过奴隶所有权本身并不是绝对的，并不能完全按照法律上的规定来解释奴隶也成为所有者甚至能赎回自由的现象来证明这一观点，并引出了产权的定义。即个人对资产的产权由消费这些资产、从这些资产中取得收入和让渡这些资产的权利或权力构成。运用资产取得收入和让渡资产需要通过交换；交换是权利的互相转让。产权不是绝对的，而是能够通过个人的行动改变的。这一定义在分析资源配置时很有用处，也使得产权引入经济分析带来了便利。与产权概念一样，交易成本概念也是巴泽尔教授在书中首先明确界定的概念。他把交易成本定义为与转让、获取和保护产权有关的成本。他还给出了产权概念和交易成本之间的逻辑联系。如果交易成本大于零，产权就不能被完整地界定。在产品被完整界定时，交易成本为零，但是由于商品属性的极大差异化使得完全界定的成本是高昂的。这是界定产权的固有困难。在第1章，巴泽尔教授勾勒出了他的产权理论的基本点。参考汪丁丁教授的中文本序言，可以归纳出以下基本点：1一切社会的一切社会制度，都可以被放置在产权分析的框架里加以分析。2产权模型对权力进行分析是最基本的单位是个人。“任何组织的功能可以同样得归结为各种不同的权利由一个与他有关的个人向另一个人的让渡。”3任何个人的任何一项权利的有效性都要依赖于这个人为保护该项权利的努力，和他人企图分享这项权利的努力，以及任何第三方所做的保护这项权利的努力。由于这些努力的成本，世界上不存在绝对权利。4由于商品属性的极大多样化，信息成本存在，交易成本不为零，任何一项权利都不是完全界定的。没有完全界定的权利把一部分有价值的资源留在了公共领域里。5产权界定的过程有理论上的均衡状态：“对每一个潜在的寻租者而言，寻租的边际成本等于该寻租者在其已经享有的权利下能够得到的租的边际增量。”6“只有一种所有制形式确实能够使来自资产的净收入（从而它对初始所有者的价值）实现最大化。决定所有权最优配置的总原则是：对资产平均收入影响倾向更大的一方，得到剩余的份额也应当更大。”7产权分析的核心内容是研究那些用于界定和转让产权的合同，这是产权分析的核心内容。“市场”、“企业”、“政府”这些组织形式都是人与人之间各种合同的表现形式。公共领域问题是巴泽尔的重点研究对象，他在第2章中进行了详细的论述。他的排队配给模型可以接纳商品分配规则的变化，他认为，免费的商品实际上是处于公共领域中，在所有权确定之前，并无价值。而对于个人，则需要花费一定的资源才能取得在公共领域内的商品的所有权，花费的资源则取决于商品分配规则的变化。在排队配给模型中，排队是建立所有权的方法。巴泽尔教授同时也进行了价格控制分析。他把排队配给模型看做是价格控制分析的一种特殊情况。在排队配给模型中，排队是获取所有权的唯一途径。在价格控制分析中，要使得排队成为唯一途径，则需要假设控制价格低于市场均衡价格和政府强有力的监管。在下图中（ ）是市场均衡状态，为控制价格， 为为了得到商品，消费者不得不支付的价格，-为消费者通过排队可以抵消掉的部分，他们通过排队来支付这一差额。即排队是获取这一商品的唯一途径，而在正常情况下，为了得到 的商品，是需要付出的价格的，这比均衡价格高出了-。图1摘自巴泽尔：产权的经济分析21页巴泽尔教授通过对排队配给和价格控制的分析，得出人们将利用约束条件下他们所能采用的成本最低的方法来获取由管制置于公共领域的价值这一结论。对合同的研究是产权研究的核心。巴泽尔教授在第3章对租佃合同进行了分析。巴泽尔教授此处提到的合同应是有别于法律意义上的合同。他认为合同无论是正式的还是非正式的，都是签约方之间的权利的重新分配。进而论述了土地所有者与劳动所有者之间的三种合作方法：（1）工资合同，（2）租佃合同，（3）分成合同。因为土地和劳动的非均质性，因此只能假定土地和劳动都保持不变，考虑在这种特殊情形下，三种合同的区别。在给定的条件下，工资合同需要成本很高的监督，而且劳动的使用率也低于工人自我雇佣时的水平。分成合同下，佃农保留一部分边际产量，但是偷懒的激励不如工资合同强。租佃合同下，佃农作为剩余索取者，除了随机因素，佃农的获得主要取决于自身的努力程度。表1各种合同形式的损失来源摘自巴泽尔：产权的经济分析56页监督劳动监督土地监督产出专业化程度低高损失中等损失低损失或无损失FWSCFR,SOFRSCFW,SOSCFW,FRSOSOSCFW,FRSO:土地和劳动的独占享有权SC：分成合同FW：固定工资合同FR：固定租金合同从表中我们可以看到，分成合同对于监督产出来说是高损失，固定工资合同对于监督劳动来说是高损失，而固定租金合同则在监督土地上是高损失。无法找出一种合同形式在所有情况下都是最好的，因而在这个问题上存在着最优化的可能。在传统的企业模型中，企业本质上是一种生产函数现象，描绘在可行的技术条件下任何一组投入能生产的最高产出的一种关系。巴泽尔教授在第4章中对这一观点进行了批判并对股权资本的作用做了详细的分析。他认为这种企业只可能在交易成本为零时出现，而由于交易的复杂性以及度量和监督其属性的成本很高，所以企业产生于正的交易成本。组织基础的中心原则是，一个交易者影响平均结果的意愿越大，该交易者承担的剩余索取权也就越大。他认为，担保作用决定着股权资本的最佳水平。而在分成合同下，由于仅仅只是把产出进行了分割，不存在担保要素的问题。他还给出了分成合同产生的条件，即当提供要素间的担保比较困难，而且产出容易分割时，就可能出现分成合同。在书中，他分析了使得产权置于公共领域的原因，在第5章权利的形成中分析了产权模型对预期何时新权利将被创造出来和何时现有权利将被置于公共领域是有用的，以及这种变化遍及经济活动。在第一章中，他用经典的卖樱桃的案例详细分析了在公共领域中攫取财富的现象，过度挑选形式存在的财富攫取使得樱桃的某些属性被置于公共领域。因为全面测量各种商品的成本很高，所以每一桩交换中都存在攫取财富的潜在机会。高的信息成本成为交易成本，有一些财富溢出，进入公共领域，个人就花费资源去攫取它。巴泽尔教授也明确的指出，这种公共领域问题是难以避免的。在第5章，他指出，产权是不断产生并不断放弃的，因此需要一种适于不断变化的情形的分析。均衡产权的界定随着经济条件的不断变化而发生变化，随着个人拥有的商品的权利变得更有价值，他们将对这些权利加以更彻底地否定。随着公共领域内商品权利的价值的增加，人们将花费资源来获取他们并使之变为室友财产。而相反的是，当测量和监督资产或资产属性的成本超过评估的价值时，这种资产就会被弃于公共领域，成为人们不愿拥有的财产，共同财产。由于我自身知识体系的局限，我并不能很好的分析出巴泽尔教授和科斯、张五常等其他产权经济学家的区别与联系。参考巴泽尔教授在书中多次介绍了自己与其他产权经济学家的区别与联系。在第6章中他批评了研究奴隶制度的福格尔和恩格曼。他认为，到19世纪末，美国基本废除了奴隶制，原因在于保护这种制度所花费的成本已超过其净收益。在奴隶制实施过程中，奴隶们在法律上被剥夺了一切权利，但是在经济上，奴隶主并不享有对他们的绝对所有权。奴隶主必须花费相当大的资源、维持奴隶的消费、阻止奴隶逃亡、监督奴隶劳动，而且这笔开销越来越大。以至于在具体实施过程中，奴隶主必须给奴隶一些自主权，使得奴隶主的监督从奴隶的劳动过程中脱离出来，仅仅只需要监督奴隶们生产出来的产品。因此奴隶们也能为自身积蓄一些财产，甚至为自己赎身。限制产权与权利价值最大化似乎是矛盾的。由于担心对产权的约束会导致产权遭到稀释，很多产权经济学家不赞成对产权施加约束。巴泽尔教授在第7章中论述了限制产权与权利价值最大化调和的可能性。商品是多种属性的综合，不同商品包含着不同数目的属性，属性是可以分割的。而各种属性全归一人所有并非最有效率的情形，如果把商品的不同属性的所有权分配给不同的个人，在保证不会稀释产权的前提下可以得到更优的效率。在第8章中，巴泽尔教授介绍了其他几个产权经济学家的研究成果。他通过对凯赛尔无偿献血问题的批判分析，指出了非市场机制配置资源的优点，产权理论可以用来分析市场机制，显示市场经济的优越性，同时产权理论也是分析非市场条件下资源配置的特别有效的工具。巴泽尔教授也肯定了瓦尔拉的分析方法，承认在产权均已充分确定，价格也都事先确定的情况下，撇开产权去研究问题的做法是正确的。但是对于非市场经济体制来说，市场价格受到有意识的限制，瓦尔拉模型就失效了。巴泽尔教授在第一章中提到，本书论述的产权模型，可以解释为这样一系列安排：从辨明计时工资和计件工资合同之间进行选择的理由，到指出慈善行为比寻利行为更有效率的条件。他在第8章引用了一个例子，断言如果形成卖血市场因为信息不对称，卖血者不愿意为获得有关血液质量的信息付出代价，市场上人们也无法简捷地确定血液的安全性，使得很多病人（艾滋病、吸毒者）的劣质血混入市场，所以义务献血优于卖血。卖血和献血相比能够获得更大的血的供给量，尽管劣质血增加但它是小概率事件吸入劣质血以后感染同样是小概率事件。而且对于现代的医疗卫生条件，市场信息成本已经极大的降低，人们可以很方便的检测出血液的安全性，因而交易成本很小，卖血并非是一个远差于义务献血的选择。在第9章，巴泽尔教授主要是扩充模型，扩大其使用的领域，使之能应用于权利形成、奴隶制度、非市场环境中的资源配置等问题中。他认为，某一产业中签订长期合同的成本越低，该产业就越不容易被垄断。对投机者的限制会使得投机者放弃花费更多的资源去获取更大的信息，保护了信息的产权。对专利价格的限制使得专利定价不受直接占便宜行为的影响，从而使该专利的产权得以界定。读完巴泽尔教授的产权的经济分析，可以发现他很会用例子说话，正如汪丁丁教授在序言中所言：“一个精心寻找的实例往往提供了比任何一种理论模型都丰富得多的内容。是案例引导制度经济学家思考，而不是制度经济学家的思考引导他们去炮制案例。”经典的排队配给问题、奴隶制问题、义务献血与卖血等精心选自世界各地不同时代的案例，不仅仅在巴泽尔教授的逻辑框架下论证了其学说的科学性，也给我们新的启发去思考这些案例。读完本书，由于我自身知识体系的不健全和视野的局限性，除了能对巴泽尔教授在书中所讲内容作简要概括外还充满了思考及疑惑。巴泽尔教授在书中最后说：“人们可以界定产权，可以按照对自己最有利的原则决定把产权界定到什么程度。在此意义上可以说，产权总能得到最好的界定。”我的疑问在于，如果我们每个人都可以按照对自己最有利的原则把产权界定到最适合自己的程度，实现个人利己的最大化，那么在排除其他因素的影响的情况下，是否能达到个体之间产权利益的调