工贸企业安全生产标准化评审办法和评审实务.ppt

二 一三年 企业安全生产标准化评审管理宣贯培训 内容提要 全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法 安监总管四 2011 84号 中华人民共和国安全生产法 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 国发 2010 23号 AQ T9006 2010 企业安全生产标准化基本规范 安监总管四 2011 84号 依据 该体系适用于冶金 有色 建材 机械 轻工 纺织 烟草 商贸等八个行业企业安全生产标准化创建评审工作 对企业多种业务经营范围 涉及其它行业领域的安全生产标准化建设工作 如矿山 危化品 建筑 电力 港口等 不属于冶金等工贸行业安全生产标准化管理范畴 在安全生产标准化建设过程中要使用各行业主管部门及国家安全生产监督管理总局制定的相关评定标准 评分办法 评审标准 进行达标建设 企业主体工艺按照专业评定标准进行建设的 其余生产环节未发布专业评定标准的 以 评分细则 为基础 可由企业自行推动 建设和评定 目前 国家安监总局共印发冶金等工贸企业30个专业评定标准 1 冶金行业印发了烧结球团 焦化 炼铁 炼钢 轧钢 煤气 铁合金等7个专业评定标准 2 有色行业印发了氧化铝 电解铝 含熔铸 碳素 有色重金属冶炼 有色重金属压力加工等4个专业评定标准 3 建材行业印发了水泥 平板玻璃 建筑卫生陶瓷和石膏板等4个专业评定标准 4 机械行业目前执行2005年发布的 机械制造企业安全质量标准化考评检查表 1个专业评定标准 5 纺织行业印发了纺织 服装等2个专业评定标准 6 烟草行业印发了 烟草企业安全生产标准化规范 YC T384 1个专业评定标准 7 轻工行业印发了食品 酒类 葡萄酒 露酒 调味品 饮料 白酒 啤酒 乳制品 造纸等8个专业评定标准 8 商贸行业印发了商场 仓储物流 酒店业等3个专业评定标准 专业评定标准分类 续 轻工 领域 一级企业 二级企业 三级企业 安全生产标准化等级安全生产标准化企业分为一级企业 二级企业和三级企业 申请安全生产标准化评审的企业应具备以下条件 一 设立有安全生产行政许可的 已依法取得国家规定的相应安全生产行政许可 二 申请一级企业的 应为大型企业集团 上市公司或行业领先企业 申请评审之日前一年内 大型企业集团 上市集团公司未发生较大以上生产安全事故 集团所属成员企业90 以上无死亡生产安全事故 上市公司或行业领先企业无死亡生产安全事故 三 申请二级企业的 申请评审之日前一年内 大型企业集团 上市集团公司未发生较大以上生产安全事故 集团所属成员企业80 以上无死亡生产安全事故 企业死亡人员未超过1人 四 申请三级企业的 申请评审之日前一年内生产安全事故累计死亡人员未超过2人 注 行业评定标准中的企业安全绩效要求高于本条款的 按照行业标准执行 低于本条款要求的 按照本条款执行 安全生产标准化评审标准一级 评审评分大于等于90分 大型集团公司90 以上的成员企业评审评分大于等于90分 二级 评审评分大于等于75分 集团公司80 以上的成员企业评审评分大于等于75分 三级 评审评分大于等于60分 评定标准满分不为100分的 按100分制折算 企业自评 企业安全生产标准化评审程序 企业标准化达标评审遵循 企业自主申报 评审及其组织单位负责 安监部门依法监管 的原则 按照自评 申请 受理 评审 审核 公告 发证的程序进行 企业自评 企业是安全生产标准化建设的责任主体 企业应当按照有关要求建立标准化体系 首先 体系运行六个月以上后 企业成立由企业各相关职能部门和工会的管理人员和专业技术人员组成的自评机构 其次 要按照相关行业专业评定标准的要求进行自评 工贸类别中没有具体评审细则的行业 参考 冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则 其他没有相关专业评定标准的按照AQT9006 2010 企业安全生产标准化基本规范 评定标准进行自评 形成自评报告和自评扣分项目汇总表 注 如果企业自行开展自评有难度 企业专业技术服务机构提供支持 企业根据自评结果 经相应的安全生产监督管理部门同意后 提出书面评审申请 同时进行网上申报 企业在递交纸质评审申请书时 应附以下文件资料 安全生产许可证复印件 未实施安全生产行政许可的行业不需提供 工商营业执照复印件 安全生产标准化管理制度清单 安全生产组织机构及安全管理人员名单 工厂平面布置图 重大危险源资料 自评报告 自评扣分项目汇总表 评审需要的其他材料 申请评审 路径一 1 国家安全监管总局政府网站 在线办事工贸企业标准化管理系统网上申请主页面2 浙江省安全生产科学研究院 路径二 浙江省安全生产监督管理局网站 评审单位完成评审 评审结果未达到企业申请等级的 经申请企业同意 限期整改后重审 或根据评审实际达到的等级 按本办法的规定 向相应的安全监管部门申请审核 评审工作应在收到评审通知之日起三个月内完成 不含企业整改时间 评审与报告 评审单位收到评审通知后 应按照相关评定标准的要求进行评审 评审单位按照评定标准 对申请企业采用资料核对 人员询问 现场考核和查证的方法进行评审 人员询问 现场考核和查证可以按一定比例进行抽查 安监部门 审核与公告 证书和牌匾由总局统一监制 统一编号 经公告的企业 由安全监管部门或指定的评审组织单位颁发相应等级的安全生产标准化证书和牌匾 安全生产标准化企业证书和牌匾有效期为3年 期满前3个月 企业可按本办法的规定申请延期 换发证书和牌匾 颁发证书和牌匾 取得安全生产标准化证书的企业 在证书有效期内发生下列行为的 由原审核单位公告撤销其安全生产标准化企业等级 一 在评审过程中弄虚作假 申请材料不真实的 二 不接受检查 抽查的 三 迟报 漏报 谎报 瞒报生产安全事故的 四 大型企业集团 上市集团公司一级企业发生较大以上生产安全事故 或所属成员企业10 以上发生死亡生产安全事故的 五 一级 二级 三级企业发生人员死亡生产安全事故 半年内须申请复评 复评不合格的 六 企业再次发生人员死亡生产安全事故的 颁发证书和牌匾 被撤销安全生产标准化等级的企业 按降低至少一个等级重新申请评审 自撤销之日起满一年的 方可申请被降低前的等级 三级企业符合撤销等级条件的 由市级审核公告单位责令限期整改 通知评审组织单位收回证书 牌匾 整改期满 经原评审单位评审 符合三级企业要求的 方可重新颁发原证书 牌匾 整改期限不得超过一年 被撤销安全生产标准化等级的企业 应向原发证单位交回证书 牌匾 颁发证书和牌匾 评审过程中评审人员职责 项目组组长 评审组长 在安全生产标准化评审中的主要职责在项目组成员进行评审内容分工和制定评审计划 负责与项目委托单位的联系和工作日程的安排 主持评审项目的全面开展 并对项目进程负责 负责项目组成员在项目开展过程中安全注意事项的告知和监督 汇总评审问题 选取重要条款 编制评审报告 项目组成员在安全生产标准化评审中的主要职责根据项目组长的分工开展评审工作 对分工范围内项目评审内容负责 服从项目组长对评审项目的工作进度和日程等安排 对评审项目的内容和程序提出意见或建议的权利 评审单位应严格按照相关安全生产标准化评定标准的要求开展考评的相关工作 确保安全生产标准化考评工作的质量 并对评审结果负责 企业取得安全生产标准化证书后 每年应对本单位安全生产标准化的实施情况至少进行一次自我评定 并形成自评报告 及时发现和解决生产中的安全问题 持续改进 不断提高安全生产水平 企业安全生产标准化年度自评报告须按有关规定抄送相应的安全监管部门 评审单位对评审达标企业3年内至少抽查一次 并将抽查情况报同级评审组织单位 企业应在标准化证书期满前三个月内 按照本通知要求 再次申请达标评审 注 本办法自印发之日起施行 2005年1月24日原国家安全生产监督管理局印发的 机械制造企业安全质量标准化考核评级办法 安监管管二字 2005 11号 和2008年1月31日总局印发的 冶金企业安全标准化考评办法 试行 安监总管一 2008 23号 同时废止 浙江省安委办关于加强企业安全生产标准化评审工作管理的指导意见 浙安委办 2012 20号 省安全生产监督管理局 以下简称省安监局 负责指导全省企业标准化评审工作 各市 县 市 区 安全生产监督管理局 以下简称市 县安监局 负责指导本辖区企业标准化评审工作 二级评审组织单位 二级评审单位 二级标准化公告 浙江省安全生产监督管理局 二级证书 牌匾发放 浙江省安全生产标准化委员会 省安监局或省安标委 三级评审组织单位 各市安监局确定 三级级评审单位 三级标准化公告 三级证书 牌匾发放 各市安监局确定 各市安监局确定 市安监局或其确定的评审组织单位 标准化评审组织单位应为具有安全生产标准化评审相应组织能力的事业单位或安全生产社团组织 安全生产技术支撑机构 标准化评审单位应为具有安全生产标准化评审能力的事业单位 安全生产社团组织 安全评价机构或其它安全生产技术服务机构 三级评审单位条件 至少有6名以上能满足有关专业领域标准化工作需要 通过标准化专业知识培训 具有标准化评审能力在职评审人员 配备负责标准化日常管理工作的专职工作人员 评审人员条件 评审流程注意事项 企业应当按照有关要求建立标准化体系 体系运行六个月以上 由企业组建自评工作组 对安全生产标准化工作情况和实施效果开展自评 并对照有关评分标准进行评分 形成自评报告 经企业自评 达到标准化相关等级的 向相应的评审单位提出达标评审申请 申请材料可通过网络进行申报 企业达标申请由评审单位受理 评审单位接到企业申请后 应及时对企业的申请材料进行审核 申请材料审核无误后 应及时与申请单位联系 并签定评审服务协议 明确评审范围 时间 以及双方的权利 义务和责任 评审单位应在接受评审任务及相关材料后根据评审服务协议完成现场评审 达标评审应当由3名以上相关专业的评审人员组成评审组 二级达标评审由评审单位指定1名具有二级以上安全评价师资格的评审员或评审专家担任评审组长 三级达标评审由评审单位指定1名具有三级以上安全评价师资格的评审员或评审专家担任评审组长 评审人员的确定应与被评审单位的安全生产管理 技术 工艺特点相适宜 现场评审完成后 评审单位应当出具现场评审结论 并对发现的问题提出书面整改意见 评审组全体成员须在现场评审结论上签字 相关问题需要整改以后才能符合达标要求的 申请单位应全面完成整改 评审单位应到现场复核 现场评审结束后 评审单位应当形成现场评审报告 评分表 由单位主要负责人审核后 向评审组织单位提交 评审组织单位接到评审单位提交的现场评审报告后 应对报告进行审核 认定其符合要求并确定等级后 向负责审核公告的安全生产监督管理部门提交相关材料 经安全生产监督管理部门确认 对符合达标要求的企业予以公告 并颁发标准化证书和牌匾 评审人员管理建立对现场评审人员的工作评价制度 及时掌握评审人员工作情况 增强现场评审人员的工作责任感 建立投诉 举报制度 及时发现违规违纪行为 并予以纠正和按规定进行处理 建立评审人员学习培训制度 通过定期的学习培训 提高评审人员的业务技能和综合素质 评审人员有下列行为之一的 由评审组织单位或安全生产监督管理部门取消其评审员资格 情节严重的 依法追究其法律责任 评审人员管理 隐瞒真实情况 出具虚假证明 报告 允许他人以本人名义开展评审工作或参与标准化咨询服务 利用评审工作之便 索贿 受贿或牟取不正当利益 违反法律 法规规定的其他行为 标准化达标企业在标准化证书有效期满后 符合以下条件的 由企业提出申请 经评审组织单位审查 并报安全生产监督管理部门同意 可直接换发标准化证书 未发生人员死亡事故和重伤事故 含承包商事故 安全生产标准化持续有效运行 并有有效记录 企业产品 生产能力 构建物和周边状况未发生不安全变化 安全生产监督管理部门 评审组织单位或者评审单位监督检查未发现企业安全管理存在突出问题或者重大隐患 无重大安全生产违法行为受到行政处罚 企业每年至少进行1次自评 并按要求报送自评报告 建立安全生产先进企业免审机制 加强达标企业动态管理 各级安监部门要将标准化达标情况与日常安全生产监管工作结合起来 死亡1人以上生产安全事故生产 较大恶劣社会影响事故 安全生产监督管理部门在安全检查中发现存在严重安全生产违法行为 安全生产监督管理部门在安全检查中发现重大安全隐患 注 标准化达标等级被取消的 由原发证单位发出通知 收回证书 牌匾 企业在标准化证书有效期内 严把评审报告质量关 各级安监部门要把标准化评审单位作出的评审报告质量情况 作为安全检查的重要内容 开展定期检查和不定期抽查 以企业的安全生产管理实际情况来验证评审报告的质量 凡发现评审报告存在虚假或者严重失实等问题的 要严肃追究评审报告形成单位和相关人员的责任 并向社会公布 要以严格的监督检查促进评审报告质量的提高 确保标准化评审工作取得实效 各市安监局要在督促标准化评审组织单位 评审单位健全内部管理的基础上 依照国务院安委办 国家安监总局的有关规定 切实加强对评审组织单位 评审单位的规范管理 建立对评审组织单位 评审单位的日常管理 工作考核制度 促进评审机构规范运作 对于评审工作运行不规范 弄虚作假 造成虚假评审结果的标准化评审组织单位和评审单位 要责令纠正并予以警告 也可由其确定单位取消相应资格并公告 企业安全生产标准化评审案例实务 评审方法介绍资料查阅人员询问现场调查评审方法是为评审目的而服务 因此三种评审方法应配合交叉使用 1 资料查阅被评审单位所制定的各项安全管理制度 岗位责任制和操作规程 与国家法律法规和有关要求的符合性 以及与公司安全生产管理的适用性 并对各项制度的制定 运行 评估等记录进行查证 完整性 有效性 可操作性 查文件实例1 考核内容 2 2职责 建立 健全安全生产责任制 并对落实情况进行考核 考核要求 完整性 通过查看企业组织机构图 判断安全生产网络图是否涵盖所需职能部门 是否覆盖各级层人员和各职能部门 有效性 以文件形式发布 责任制内容与岗位工作相符合 定期考核记录 可操作性 考核办法是否量化 考核方式是否具有针对性 查文件实例2 考核内容 3安全生产投入 企业应建立安全生产投入保障制度 完善和改进安全生产条件 按规定提取安全费用 用于安全生产 并建立安全费用台账 考核要求 完整性 安全生产费用提取和使用管理制度职责 流程 范围 检查等内容完善 8个类别的安全生产费用使用的使用计划 安全投入台账 工伤保险缴纳全覆盖 工伤保险评估 赔偿等相关资料齐全 有效性 安全生产费用提取符合 安全生产法 和 财企 2012 16号 企业安全生产费用提取和使用管理办法 的要求 不能将常用设备购买 更替的费用计入安全投入 企业为职工提供的工伤保险 医疗保险所需费用 不在安全费用中列支 可操作性 安全生产费用提取计划切实符合企业需求 机械制造企业以上年度实际营业收入为计提依据 采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取 一 营业收入不超过1000万元的 按照2 提取 二 营业收入超过1000万元至1亿元的部分 按照1 提取 三 营业收入超过1亿元至10亿元的部分 按照0 2 提取 某机械制造企业去年营业收入约为3亿 根据公式1000万 2 9000万 1 20000万 0 2 150万 查文件实例3 考核内容 4 2规章制度 企业应建立健全至少22个安全生产规章制度 并发放到相关工作岗位 考核要求 完整性 22项制度是否齐全 不一定名称要对上 关键看是否有相关内容的管理制度 有无符合国家法律法规 有无符合企业实际情况 有效性 与法律法规的符合性 合规性评价记录 制度的发布 评审和修订程序是否合规 文件发布 审核记录 制度的执行记录可操作性 制度是否与企业实际情况相符合 员工是否知晓制度 培训记录是否有 查文件实例4 考核内容 7 4相关方管理 考核要求 是否有相关方管理制度 内容是否符合企业实际情况 查看企业相关方名录 是否涵盖企业所有相关方 档案是否齐全 查看相关方协议 是否齐全 内容是否符合要求 查文件实例5 考核内容 8 2排查范围与方法 考核要求 有多少类型的检查表 检查表的内容是否符合企业实际 检查频次 人员是否与制度一致 2 询问与公司有关部门负责人及一线工人进行交谈 了解被评审方安全生产的基本情况 包括危险源辨识 职业健康管理 重大危险源监控 事故管理及安全生产基本知识等 明确对象 询问依据 问题设置 询问实例1 考核内容 9 1重大危险源辨识与评估 企业应依据有关标准对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估 询问对象 安全管理人员询问依据 评审表上具体要求 GB18218 危险化学品重大危险源辨识 安监总局令 2011 40号 危险化学品重大危险源监督管理暂行规定 等规定 问题设置 有无危险源管理制度 制度中的内容是否完善 企业有没有进行过危险源的辨识 有没有对这种辨识是否是定期的 危险源辨识后有没有进行分类和分级 对确定是重大危险