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国际贸易中无单放货问题的解决三:壁塑塑堡:塑:堕jl国际贸易中无单放贺旭红货问题的解决(北京交通大学人文社会科学学院,北京100044)【摘要】随着国际贸易的快速发展,无单放货问题已成为国际贸易发展的一大障碍.文章在分析无单放货产生原因的基础上,从两方面对无单放货问题的解决进行了主要阐述:首先应结合客观实际,完善相关法律制度,其次介绍了国际上现行的电子提单制度,说明它的优点以及其可以解决无单放货问题的理由.同时指出其不足之处,并对其未来的发展前景作简要分析.【关键词】国际贸易;国际运输;提单;无单放货;电子提单【中图分类号】F740.44【文献标识码】A【文章编号】10042768(2o07)04001403提单作为一项重要的国际贸易单证,是国际贸易制度和国际航运制度发展的基石.它作为收货人在目的港提取货物的凭证,对于保证国际贸易的安全和货物的融资流通都起着关键的作用.提单的物权凭证属性要求承运人在目的港应该凭单放货.然而,由于近年来实务中的一些现实问题,使得承运人有时无法凭单放货.无单放货问题已经成为国际贸易中的一大难题,以致于有学者称近年来提单制度出现了一个死症,可说是无治疗良法,就是无单放货问题.ill一,凭单放货及其重要性早期的国际贸易都是实物形式的交易.随着国际贸易的发展,商人不再随船航行,在交出货物以供运输时,他希望承运人能出具一张收到货物的证明文书,而提单就是这样一纸证明文书.闭当提单发展为在目的港向承运人提货的唯一凭证后,承运人在目的港就需要将货物交给提单持有者,这样提单和货物就密切地联系了起来.因此,商人们开始赋予提单一种新的功能,即用以代表运输途中的货物,并代替货物本身进行转让.提单有了这个作用后,转让提单也就转让了在目的港的提货权,处分提单也就处分了尚在海上的货物.0提单的这种能代表货物本身进行转让的功能是为了适应海上运输的特点而发展起来的,是其他运输单据所不具备的,这便是提单特殊的物权凭证属性,而提单代表货物转让的前提是其自身也应当具有可转让性,否则赋予提单物权凭证性的目的就不能达到.因此,提单的可转让性是其物权凭证性的必然要求,提单的物权效力通过提单转让而实现.物权凭证性和可转让性均是现代意义上的提单的本质属性.两者密不可分,互为前提.通过对提单物权凭证性和可转让性的简单探讨,我们可以看出在海上货物运输过程中,提单就相当于货物本身.虽然商人无法实际占有货物,但是可以通过占有提单来实现对货物的拟制占有,从而通过转让提单来转让货物.因此,在目的港承运人必须要凭单放货,而没有义务去查明提单持有人是否真的对货物享有所有权,更不能因某些其他单据例如收货单,保函等就将货物交给非提单持有人.如果承运人不凭单放货即无单放货,那么提单便会失去其物权凭证的功能.在买卖双方和银行之间流转的提单就会相当于一张废纸,提单持有人对货物的权利也将失去保障,这对整个提单法律制度甚至国际贸易制度都会产生巨大的颠覆.二,无单放货问题的产生无单放货,是指承运人未凭正本运输单证将货物交付给有权提取货物的人收货人.州在实践中,最常见的无单放货,是在签发可转让提单(不记名提单和指示提单)的情况下,承运人未凭正本提单,而是以其他方式,如凭着收货人出具的提单副本加保函交付了货物.在当今的海运实务中,不论是在承运人签发记名提单还是签发其他可转让提单的情况下,都是倾向于要求承运人凭单放货.既然凭单放货如此重要,那么为什么还会有那么多承运人无单放货,屡禁不绝,而无视这样做可能承担的责任和因此而遭受的损失.虽然在当今海运欺诈猖獗的情况下,不少承运人为谋取私利而违法无单放货,但这并不是全部的原因.一些现实的无奈的因素,也同样会使得善意的承运人只能无奈地去无单放货.(一)避免船期延误造成的巨大经济损失承运人都希望可以凭单放货,但是如果收货人没有办法及时地持提单提取货物,而承运人又不能无单放货,则船舶可能就会因此而滞留,导致船期延误.船舶在港口多停留一天所产生的额外费用支出是巨大的,并且可能因为船期的延误而导致下一航次租船合同也受到影响,而被对方承租人以违约提起损害赔偿.而如果收货人对提单迟到并无过错,他是没有法定义务负担这些额外支出的,那么这笔费用只能由承运人自己来负担.所以承运人往往选择无单放货而去承担有可能需要其承担的责任,也不会选择去耽误船期来造成更大的经济损失.(二)收货人在目的港当地势力强大当今的海上货物运输合同多为国际性的,所以目的港在一些情况下对于承运人来说是很不熟悉的国外某港,而收货人却可能是在目的港所在地甚至目的港所在国都很有影响的大企业,大财团,其实力雄厚,关系复杂.因此,即便收货人因为未付【收稿日期】20050907【作者简介】贺旭红(1967一),女,山西太原人,国际法硕士,北京交通大学人文社会科学学院讲师,研究方向:国际法与国际贸易.l4货款或者银行业务问题而尚未收到提单,按规定不能提取货物,却可能凭着地方保护主义以及其关系网的覆盖而向目的港港口当局施加压力,然后港口当局又对承运人以扣船等理由转加压力,最终迫使承运人屈服而无单放货.三,无单放货问题的解决(一)完善相关法律制度联合国国际贸易法律委员会正在起草的国际运输法草案中对货物交付问题的规定可以对解决无单放货问题起到根本的指导作用.1.对记名提单下货物交付的规定.草案对未签发可转让运输单证时的货物交付规定如下:如果没有签发可转让运输单证或可转让电子记录:(1)控制方应在货物到达目的地之前或之时,将收货人的姓名告知承运人.(2)承运人应在第7条第3款所提及的时间和地点,在收货人出示适当的身份证明后将货物交给收货人.该条适用于两种情况:(1)签发了一份不可转让的运输单证如记名提单;(2)没有签发任何运输单证.该条第1款规定了控制方(通常为托运人)行使控制权,指定或变更收货人的时间限制货物到达目的地之前或之时.该款的另一层含义是,只要在货物到达目的地之前或之时,货物尚未交付,则控制方就可以行使控制权,改变运输单证上记载的收货人,或者在没有签发运输单证的情况下,重新指定收货人.该条第2款规定,承运人应当向不可转让的运输单证上记载的或控制方指示的收货人,或者在没有签发任何单证的情况下,向控制方指定的收货人交付货物;而交货的条件为:该收货人需出示适当的身份证明.在草案的框架下,如果签发了一份诸如记名提单这样的不可转让单证,或者没有签发任何单证时,承运人在目的港交货时只需查明收货人的身份即可向其交货,并不需要其出示提单.草案的这一规定总结了各国立法和司法实践经验,并参考了(1990年国际海事委员会海运单统一规则的相关规定,反映了国际航运实际的客观要求.删2.对可转让提单下货物交付的规定.根据草案的规定,如果签发了一份可转让运输单证或电子记录,在通常情况下,收货人向承运人要求提货,以及承运人向收货人交付货物,应遵照下列一般规则进行:首先,行使运输合同下任何权利的收货人有义务提货.草案第46条规定:货物到达目的地后,根据运输合同行使其任何权利的收货人应在第7条第3款规定的时间和地点接收交付的货物.如果收货人违反此项义务,将货物留给承运人或履约方保管,承运人或履约方将作为收货人的代理人照看货物,但不对货物的灭失和损坏承担任何责任,除非此种灭失或损坏是由于承运人或履约方的故意或明知可能造成损失而轻率地作为或不作为造成.其次,持单人有权提货,承运人有义务向该持单人交货.草案第49条(a)款规定:(i)在不影响第46条规定的情况下,一份可转让运输单证的持单人有权在货物到达目的地后要求承运人交货,此时承运人应按照第7条第3款规定的时间和地点凭提交的可转让运输单证向该持单人交货.以上规则明确了以下两点:第一,收货人即使持有可转让的运输单证,在他不行使运输合同项下的权利时,也没有义务提货,只有当他行使了权利,如控制权,才有义务提货;第二,提货对持单人来说是一项权利,但对行使运输合同项下权利的收货人来说,则是一项义务.这是由于提单在持单人手中,更多地体现为物权凭证功能,在收货人手中,则更多地体现为合同功能.同时,草案突破了以往的立法,不再将惟一凭单证交付货物作为一项强制性的义务加诸承运人,而是规定,在一些特殊的情况下,或者符合一定的条件,承运人无单放货,无需承担无单放货的责任.根据草案的规定,以下3种情况的无单放货,承运人不承担无单放货的责任:(1)目的港法律规定承运人不得将货物直接交给收货人时的无单放货.(2)目的港无人提货,承运人按照控制方,托运人或者发货人的指示交货时的无单放货.(3)承运人在目的港无单放货后,持单人才持有该运输单证,且其在成为持单人时知道或者应当知道货物已经交付.3.对草案关于无单放货的规定的评价.与从前任何个海上货物运输公约相比,草案关于货物交付的规定,无疑是革命性的,这在有关无单放货的规则中体现得更为明显.另外,草案对于目前存在较大争议的一些问题,以及以往的立法或惯例中不够明确的问题,做出了明确的规定.首先,草案对于不可转让运输单证下的货物交付问题做出了明确的规定,这在以往的公约中是没有的.这对未来统一不可转让运输单证下的货物交付,显然具有重要意义.其次,在一些具体的制度上,草案进行了大胆而有益的尝试.如在目的港无人提货的应对,承运人无单放货后运输单证的效力,承运人在目的地行使对货物处置权等这些问题上所提出的各项具体规则,大部分都是在国际海上货物运输立法中第一次出现的.最后,草案就无单放货问题,从立法上所做的大胆尝试,必将对各国相关法律的完善及无单放货问题的解决产生积极的影响.当然其规定也存在着一些过于原则化,理想化等问题,使之缺乏可操作性,需要进一步地修订.(二)电子提单的应用1.电子提单制度.电子提单,指通过电子传送的有关海上货物运输合同的数据.电子提单与传统的提单不同,它不再是一种纸面单证,而是一种无纸单证,即一系列有关海上货物运输合同的电子数据,按特定的规则组合而成,并通过电子数据交换进行传送.16电子提单的流转通过电子数据交换实现.实现电子提单的流转,必须将承运人,承运人的代理人,托运人,收货人和银行各自的电脑联成网络.电脑将货物运输合同中的数字,文字,条款等,按特定的规则,转化为电讯,并将这些电讯组合成传递单位,借助于电子通讯设备,从一台电脑传送至另一台电脑.在传送过程中,各关系方之间主要依靠密码来对数据内容加以核实确认.2.电子提单为何能解决无单放货问题.从本文之前所做的论述可以看出,无单放货问题之所以会产生,主要是提单的物权凭证作用要求必须要凭单放货.而纸面的提单由于各种条件的制约和影响,经常不能及时地到达收货人手中,以致承运人只能无单放货.而在电子提单制度中,由于其是无纸单证,所以不存在无单放货问题.收货人只需证明自己的身份,承运人核实与收到的电讯一致即可放货.在某种意义上说,电子提单是无纸的记名提单.3.电子提单需要满足的条件.一份能够解决无单放货问题的理想的电子提单,需要满足如下几个条件:(1)能够去转让货物或财产.(2)能够转让运输合约.(3)能起到文件证明的作用.(4)能提供大家任意使用.(5)能够有效地防止或减少欺诈.(6)能加快单证的处理速度.4.电子提单现有的局限.从上面所列的条件,我们就可以看出对比理想状态,现有的电子提单制度还有着不小的差距,主要存在以下几点局限:(1)电子提单应用上的不普及.电子提单是新生事物,由于资金和技术原因,目前在世界上的应用尚不普及.全球的科技发展不平衡,计算机网络并没有覆盖到各个角落,因此在许多港VI是不能够去采用电子提单来进行发货,提货业务的.(2)运输合同的条款问题.传统的提单背面都印有很多条款.在电子提单情况下,如果这些条款转化为电子数据进行传送,势必程序繁琐,既费钱又耗时.因此,在实际业务中,一般只是在传送的电讯中,提及特定的运输合同条款与条件.但是一旦发生争议,也会很难确定双方关于如何解决争议的约定,因为在电子提单中缺少明确的规定.(3)电子提单的书面形式问题.电子提单作为一种无纸单证,虽然其出现在某种意义上来说解决了无单放货的问题,但是它因其虚拟性所以在法律上缺乏足够的证明效力.各国法律一般都要求运输合同具有书面形式,并经双方当事人签署.为了使电子提单满足这种要求,国际海事委员会电子提单规则规定电脑存储器中储存的,并可在电脑屏幕上用人类语言显示,或者已由电脑打印出来的电子数据,视为书面形式.(4)电子提单的安全问题.因为电子提单的整个流转过程都是通过网络来完成,而当今的计算机经济犯罪又很猖獗,那么单单依靠网络来传送货物信息,是否能够保证双方交易的安全呢?面对很容易就可能被计算机高手修改的电讯密码,承运人又怎能绝对地相信所接受的关于收货人的信息并据以交货呢?电子提单制度的发展对国际航运业务和无单放货问题的解决来说都是一件很好的事情,但是想要更好地实现它的作用,以上的问题是必须要加以思考,不断完善的.随着国际贸易和航运业务的发展,在实务中出现了很多单证和提单并列而用,但是我们仍然需要清楚地认识到,提单所发挥的重要作用和其在国际贸易史的重要地位,是其他单证很难取代的.面对无单放货这一现代提单业务中产生的难题,应该正确地认识它的本质,思考正确合理的解决办法,而不是像某些学者一样偏激地主张取消提单制度.提单有一个漫长而辉煌的历史,曾促使了国际贸易从实物交易走向单证交易;它今后仍将继续发挥作用,成为国际贸易从单证交易走向电子讯息交易的有力推动者.【参考文献】1】杨良宜.提单及其付运单证【M】.北京:中国政法大学出版社,2001.【2】郭瑜.提单法律制度研究【M】.北京:北京大学出版社,1997:1.【3】PaulTodd.现代提单的法律和实务【M】.郭国汀,赖民译.大连:大连海运学院出版社,1992:5.【4】【5】司玉琢.关于无单放货的立法尝试J1.中国海商法年刊.大连:大连海事大学出版社,2003:2,4.6】【7】司玉琢.海商法M】.北京:法律出版社,2004:145,1,17.(责任编辑:校对:Q)(上接第11页)的内容,这两者有同方向变动的趋势,但并不完全一致.从长期看,资本的价值构成与资本的技术构成呈同方向变化,随着人类的进步,技术构成的提高是不可阻挡的,资本技术构成一定会提高,但在资本技术构成提高的情况下,我们仍然可以使资本的价值构成不变甚至是减少,从而使资本有机构成不变或减少,促进经济的发展.(一)改变分配结构在经济制度不变的情况下,我们可以通过改变分配结构,使C/V不变或减少,促进我国经济持续稳定增长.(1)在国民收入初次分配中,确定合理的积累率和消费率,克服投资膨胀而需求相对不足的状况;(2)提高劳动力的价值.主要是通过个人收入分配制度和社会保障制度的改革,提高公务员的工资报酬;对弱势群体及低收入阶层可以采取最低工资制度,建立完善的失业保险机制等增加V的比重;同时,可以采取征收累进的个人所得税,征收遗产税,鼓励富人参与慈善捐款等方法,也可以使C部分增幅减缓.(3)加大人力资本的投入.对人力资本的投资,相应提高劳动力价值,从而在一定范围内改变不变资本与可变资本的比例(改变资本的价值构成),即相对缩小不变资本与可变资本增长速度上的差距,从而减缓经济增长的不稳定性.其中尤其是提高占我国人VI绝大多数的农村劳动者的教育水平有着深远的意义,它不仅是我国国民经济长期稳定发展的需要,也是出于人类平等的需要,同时也正是我们社会主义生产的主要目的.(二)调整产业结构和就业结构在产业结构调整过程中,一些新兴产业将要建立,同时也会有一些产业被淘汰.基于我国的基本国情,我们在调整产业结构时,既要符合国际产业结构调整的一般趋势即由从劳动密集型产业到技术密集型或资本密集型产业发展,也要看到我国就业形势严峻的实际情况.1.大力发展第三产业.第三产业的资本有机构成大大低于第一和第二产业,把它们加入社会总生产过程,会相对降低社会平均资本有机构成.当然,第三产业也存在技术进步,以及