工厂检查报告.doc

工厂检查报告 共9页第12页工厂检查报告（电线电缆）CQC/QPJC01.07(D03) (1/0) 检查性质 初始检查 监督检查申请人/持证人：工厂名称：工厂地址：工厂编号：检查日期：中国质量认证中心注： a)有“是”、“否”的地方，请在“是”或“否”小方格中打记号“”以示选择；b) 如果选择“是”、“否”均不适合的，请在相应条款处注明原因；1 概况1.1 检查机构名称:检查组长: 检查日期:检查员：1.2 申请人/持证人注册名称：注册地址：电话(含区号)： 传真： 邮政编码：联系人姓名：1.3 工厂注册名称：工厂地址：电话(含区号)： 传真： 邮政编码：质量负责人姓名：制造商注册名称（如与上述不同）： 地址：电话(含区号)： 传真： 邮政编码：联系人：1.4 认证产品（名称、型号/规格、商标、证书/申请编号）： 1.5 工厂人数：1.6 检查时会见的主要人员及其在工厂中的职位:1.7 工厂生产的同类产品获得的其它认证标志或证书：1.8 工厂获得的质量体系证书：1.9 其他情况：2. 检查期间的生产情况2.1检查期间认证产品在生产吗? 是 否如果（是），描述产品的名称、型号规格及其上印有的任何认证标志。如果（否），描述在检查期间所生产的类似产品的名称、型号规格及其上印有的任何认证标志。3. 工厂质量保证能力3.1 人员职责和资源（此条审核针对的是公司最高管理者和质量负责人）3.1.1 职责a)是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？ 是 否管理手册中有“与质量活动有关的各类人员职责与权限”的说明b)是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？是否履行了相应的职责？ 是 否管理手册中有“质量负责人任命书”，规定了其职责与权限 如果是，请给出确保认证标志妥善保管和使用的文件号：Q/AP.JZ-P-08-2008 有认证标志妥善保管和使用规定的文件3.1.2 资源是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必要能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？是 否 生产部提供“生产设备一览表”；技术质量部提供“检测设备一览表” 生产设备危险部位配有安全防护罩、生产场所及仓库配有消防设施、生产员工穿戴工作服和手套，试验室有冷暖二用空调、干湿温度计 3.2 文件和记录3.2.1是否已建立、保持了文件化的质量计划/类似文件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的文件？ 是 否已制定产品实现过程策划程序杨波 如果有文件，请给出参考文件号： Q/AP.JZ-P-01-2008 3.2.2产品设计标准或规范是否等同或高于该产品的国家标准要求？ 是 否公司制定的“工艺卡”、“检验文件”等的质量指标规定证实不低于国家标准杨波3.2.3是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保： 是 否a) 文件在发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？ 是 否b) 文件的更改和修订状态是否得到识别，防止作废文件非预期使用？ 是 否c) 是否在使用处可获得相应文件的有效版本？ 是 否已制定文件控制程序并包含上述a)、b)、c)的内容杨波 如果有文件，请给出参考文件号： Q/AP.XR-P-01-2008 3.2.4是否建立并保持了文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序？ 是 否 已制定质量记录控制程序并规定其标识、储存、保管和处理等的规定杨波如果有文件，请给出参考文件号： Q/AP.XR-P-02-2008 3.2.5质量记录是否规定了至少24个月的按规则保存期限并保存有效期内的记录？ 是 否 在“质量记录清单”或记录控制程序中能体现该项规定均可杨波3.3 采购和进货检验（每次必查要素）3.3.1是否已制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序？ 是 否已制定有采购控制程序和采购规范，对供应商选择、评定和日常管理做出了规定杨波工厂是否按照文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理，并保存对供应商选择和日常管理记录？ 是 否 提供“供应商函调查表”、“供应商首次综合评定表”、“3C认证产品关键材料合格供应商名录” 及“供应商年度评价表”等记录 关键材料日常进货检验或使用时或产品检测不合格系材料质量问题时向供应商反馈和处理等方面的记录 有采购合同或订单，并在合同或订单中向供应商提出采购产品明确的检验要求郑总、王伟群 3.3.2是否已建立了进货的关键元器件和材料检验/验证程序及定期确认检验的程序？ 是 否 已制定有产品的监视和测量控制程序，其中规定了材料进厂的检验和验证规定杨波3C认证产品一致性控制程序中规定了关键材料的定期确认检验的项目、频次及对供应商控制的要求 杨波 工厂是否按照文件要求对供应商提供的产品进行检验和验证？记录是否完整有效？ 是 否提供“材料送检单”和“材料进厂试验报告” 杨波、陈旭靖注意：1.是在“3C认证产品关键材料合格供应商名录”中的供应商采购的；2.每批材料采购回来必须要附有材料合格证明（如产品合格证、产品出厂试验报告等） 3.3.3当关键元器件和材料检验由供应商检验时，工厂对供应商是否提出明确的检验要求？ 是 否材料采购规范有规定：供应商须按材料标准要求提供每批次出厂检验报告和合格证杨波 在合同或订单中有向供应商提出采购产品明确的检验要求郑总、王伟群工厂是否保存供应商提供的合格证明及有关检验报告等？ 是 否 保存供应商提供的合格证明及有关检验报告（如有）及本公司的“送检单”和“材料进厂试验报告”，应注意记录不要出现与进货记录不符，出现漏送和漏检情况陈旭靖3.4 生产过程控制和过程检验（每次必查要素）3.4.1 如果工序没有文件规定就不能保证质量时，是否制定了工艺作业指导书？ 是 否是否制定拉线、退火、炼胶、挤出、成缆、交联/硫化、编织工艺作业指导书。 是 否按规则需有上述工序的“工艺卡片”和“设备操作规程”工艺卡由杨波归口负责制定生产设备操作规程由郑总归口负责制定，各机台主机手配合3.4.2 工作环境是否满足规定要求（对环境条件有要求时）？ 是 否生产现场实施了“5S”管理、生产设备危险部位配有安全防护罩、生产场所及仓库配有消防设施、试验室有温度的环境要求，故配备了冷暖二用空调、干湿温度计3.4.3 是否对适宜的过程参数和产品特性进行监控？（可行时） 是 否是否对退火、炼胶、挤出、交联/硫化、编织的主要工艺参数和产品特性进行监控并保存监控记录。 是 否按规则 生产原始记录（上述工序操作者每班认真填写记录上的工艺参数）各机台主机手 工序检验记录（不同型号3C认证产品的检验项目须与规定的确认检验项目保持一致）检验员3.4.4 是否建立并保持了对生产设备进行维护保养的制度？ 是 否要有生产设备维护保养制度并按照规定实施（各工序需认真填写“设备日点检记录”，设备有故障时工人填写“设备请修单” “设备维修记录”，生产部保存好这些记录）各机台主机手3.4.5是否在生产的适当阶段对产品进行检验，确保产品及零部件与认证样品的一致性？是 否 按规定周期填写“3C认证产品一致性监督抽查记录”，应注意所使用材料型号、供应商名称等是否与“合格供应商名录”和“产品表述报告”是否一致陈旭靖3.5 例行检验和确认检验（每次必查要素）3.5.1 是否制定了文件化的例行检验和确认检验程序？ 是 否已制定有3C认证产品例行检验和确认检验控制程序杨波如果有文件，请给出参考文件号： Q/AP.JZ-P-09-2008 例行检验和确认检验要求是否满足相应产品的认证实施规则要求？ 是 否3C认证产品例行检验和确认检验控制程序中规定的例行检验和确认检验项目及抽样频次须符合认证实施规则要求杨波3.5.2 是否已按相应的文件正确实施了例行检验和确认检验，并保存检验记录？ 是 否 对照3C认证产品例行检验和确认检验控制程序中规定的例行检验和确认检验项目及抽样频次进行检验和记录，不得有遗漏检验员 绝缘和护套老化前的机械性能需委外检验（1次/3月）杨波3.6 检验试验仪器设备3.6.1 检验试验仪器设备是否与所要求的检验、试验能力一致？ 是 否 例行检验和确认检验项目有：导体电阻、电压试验、结构检查、绝缘厚度、护套厚度、外径、油墨印刷标志耐擦、绝缘火花试验、屏蔽结构和密度、导体导通试验、绝缘和护套老化前的机械性能（抗张强度和伸长率）等，检测设备有QJ57电桥、LGJ2/5高压试验装置、投影仪、千分尺、游标卡尺、工频火花试验机、拉力机等，除绝缘和护套老化前的机械性能外（除拉力机外还需配备哑铃状刀具、冲片机和剥片机），其它项目均能满足。而绝缘和护套老化前的机械性能可以委外检验（1次/3月）3.6.2 是否制定检验试验仪器设备的操作规程并按之准确操作？ 是 否已制定有上述试验设备的操作规程杨波3.6.3 校准和检定a)检验和试验设备是否定期校准或检定并可溯源至国际或国家基准？ 是 否在规定周期内对认证产品例行检验和确认检验的检测设备进行送检，获取“检定证书”杨波b)自行校准的检验和试验设备是否规定了校准方法、验收准则和校准周期？ 是 否暂无自行制作的检验设施，故此条不适应c)检验和试验设备的校准状态是否能被使用及管理人员方便识别？ 是 否检测设备送检合格后，在检测设备上加贴“检定合格证”标签，并在有效期内注意保护陈旭靖d)是否保存了检验和试验设备的校准记录，并完整有效？ 是 否 保存好完整的例行检验和确认检验项目所需的检测设备的检定证书，不得出现漏送情况杨波3.6.4运行检查a) 对于例行检验和确认检验设备，是否制定运行检查的方法、频次、样件管理的文件，并按要求执行？按规则进行了修改是 否 已制定有检测设备校准和运行检查程序，规定火花试验机、投影仪、电桥、高压试验装置等设备运行检查的方法、频次及样件的管理杨波 按照规定频次填写“运行检查记录”挤塑工（火花试验机）、检验员b）运行检查结果不能满足规定要求的，是否追溯至已检产品，必要时重新检验？ 是 否 如有此情况发生，应详细记录发生的时间、检测结果、经手人、追溯的产品型号和规格及数量、风险评估陈旭靖c) 是否规定了例行检验和确认检验设备功能失效时需采取的措施？ 是 否 在检测设备校准和运行检查程序规定出发生3.6.4 b）条情况时应采取的纠正措施要求杨波d) 是否保存了运行检查结果和调整措施记录？ 是 否完整的保存火花试验机、投影仪、电桥、高压试验装置等设备的运行记录陈旭靖3.7 不合格品的控制3.7.1 是否建立了不合格品控制程序，其内容是否符合规定要求？ 是 否已制定有不合格品控制程序，程序规定了包含质量保证要求第7要素的规定，同时按照新规则要求需在该程序中增加“影响认证产品一致性的不合格关键原材料不允许投入生产，影响认证产品一致性的不合格品不允许返修。”的内容杨波3.7.2 对不合格品的标识、隔离和处置以及采取的纠正和预防措施是否符合程序的规定？ 是 否检查员现场观察不合格品的标识和查阅保存的“不合格品通知处理单”陈旭靖3.7.3是否保存了重要部件或组件的返修、返工增加记录及不合格品的处置记录？ 是 否 返工或返修时明确处置方案和要达到的要求，并重新检验和保留该记录，注意：影响认证产品一致性的不合格关键原材料不允许投入生产，影响认证产品一致性的不合格品不允许返修。陈旭靖3.8内部质量审核3.8.1是否建立并保持了文件化的内部质量审核程序，其内容是否符合规定要求？ 是 否 已制定有内部审核程序，程序规定须包含质量保证要求第8要素的所有规定要求杨波如果有文件，请给出参考文件号： Q/AP.XR-P-04-2008 是否覆盖本要求的全部条款、全部认证产品、与质量有关的全部部门并记录审核结果 是 否按规则3.8.2是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入？ 是 否 营销部应记录和保存“顾客投诉记录”并采取纠正措施；黄总 在实施内部审核时，内审检查表中有“顾客投诉”的审核信息和结果内审检查组3.8.3对内审发现的问题是否采取纠正和预防措施并进行记录？ 是 否 在监督检查前，组织一次内部审核工作杨波、王伟群、张敏 内审中开具的“不合格项”必须分析原因、确定责任单位、制定纠正措施及完成期限、规定验证人和验证结果等，保证每一个不合格项得到有效的关闭王总3.9认证产品的一致性的管理（每次必查要素）3.9.1是否建立了产品关键元器件和材料、结构等影响产品符合规定要求因素的变更控制程序？ 是 否如果有文件，请给出参考文件号： Q/AP.JZ-P-06-2008 已制定有3C认证产品一致性控制程序，文件需对影响产品一致性的所有因素的变更均做出控制规定杨波3.9.2是否在认证产品变更实施前向认证机构申报并获得批准？ 是 否 暂时没有该情况发生，如有，按3C认证产品一致性控制程序中规定要求：“在认证产品变更实施前向技术质量部申报，由其向认证机构申报并获得批准后方可实施” 杨波3.10包装、搬运和贮存3.10.1成品的包装和标志过程（包括所用材料）是否符合规定的要求？ 是 否已制定有电线电缆包装、标识、搬运与贮存作业指导书，企业日常运作中产品包装须符合该文件规定黄总3.10.2所采用的搬运方法是否能防止产品的损坏或变质？ 是 否本产品不会有变质情况，搬运方法规定编制依据是相关产品标准中的规定要求，但应注意搬运方法所有搬运人员3.10.3产品的贮存环境是否能保证产品符合规定标准要求？ 是 否产品的贮存环境（成品库）应满足产品标准规定黄总4. 产品一致性检查按规则（每次必查要素）4.1认证产品的合格证和包装物上标明的产品名称、型号、规格、是否与经认证机构确认的型式试验样品/认证证书/产品标准一致。 是 否4.2认证产品表面印刷的产品名称、型号、规格、是否与产品标准规定一致。 是 否4.3认证产品表面印刷的制造商名称、商标是否与制造商注册名称、注册商标一致。 是 否4.4认证产品的安全结构、性能是否与经认证机构确认的型式试验报告的描述、产品标准规定一致；若不一致，是否向认证机构申报并经确认。 是 否4.5认证产品所配用原材料的名称、型号、规格、质量、制造商是否与产品标准的规定、型式试验报告、产品描述报告一致；若不一致，是否向认证机构申报并经确认。 是 否4.6绝缘、护套的加工方式是否与产品描述报告一致；若不一致，是否向认证机构申报并经确认。 是 否 “3C认证产品一致性监督抽查记录”需对照上述4.14.6条内容进行补充和细化杨波 “3C认证产品一致性监督抽查记录”的日常检查和填写检验员 “认证标志的使用执行情况记录”（包括合格证和印字轮的使用）陈旭靖 4.7不一致情况描述（必要时可另加附页）4.5现场指定试验产品名称： 型号规格： 产品编号： 试验项目认证标准要求测试结果判定备 注1 2 3 4 5 67 89101112131415161718 测试人： 见证人： 测试的其他背景信息：5.纠正措施(仅适用于监督检查)验证并报告工厂对上次检查提出的不符