美国的制度学派.ppt

制度学派 InstitutionalSchooling 制度学派产生的历史背景及产生 19世纪末期 是资本主义世界发生巨大变化的时期 美国表现尤甚 众所周知 美国原是一个比较落后的国家 但到19世纪末 美国的工业产量已跃居世界首位 国内已基本完成从自由资本主义到垄断资本主义的转变 成为世界上典型的垄断资本主义国家 资本主义的迅速发展 加剧了美国社会各种矛盾的激化 新古典经济学以 制度不变 为前提 研究自由竞争下的和谐问题 这显然不能完全适应美国当时的现实情况 于是以凡勃伦为首注重制度分析和强调 制度因素 对经济发展作用的早期制度经济学派便应运而生 与传统的政治经济学把制度当作天然合理不同 制度经济学认为现实社会不总是合理的 自然的 社会制度也不是保持一成不变的状态 制度经济学的演变 早期的制度经济学 19C 20C20年代 代表人物 凡勃伦 过度时期的制度经济学 20C30 50年代 贝利 米恩斯 艾尔斯 新制度经济学 加尔布雷斯 海尔布罗纳 格鲁奇 50 80年代 第四阶段 科斯 诺思 90年代以后 是正统经济学 美国制度学派的特点 改良主义的批判吸收了德国历史学派的方法以相对的和进化的观点解释社会发展和制度演变极力主张国家对经济进行积极干预分析方法多样 旧制度经济学和新制度经济学 各自代表人物 凡勃伦 康蒙斯和米歇尔是旧制度经济学的代表 新制度经济学的主要代表有科斯 诺思 威廉姆森 巴泽尔 张五常等 旧制度经济学和新制度经济学根本区别 基本方法论 也就是哲学基础 旧制度经济学以整体主义 演进主义 进化主义等为主 新制度经济学是个人主义 功利主义 自由主义的融合 还受马克思历史唯物主义的影响 分析工具 就制度经济学没有什么明确的分析工具 但还是围绕制度展开的 新制度经济学是以交易成本分析为基础和核心的 凡勃伦 凡勃伦的生平和著作 美国经济学家 制度学派主要代表人物 出生于威斯康星州的一个挪威移民家庭 1884年在耶鲁大学获哲学博士学位 后来历任芝加哥大学 斯坦福大学 密苏里大学经济学讲师 教授 社会研究新学院讲师 托尔斯坦 凡勃伦涉猎很广 包括哲学 心理学 自然 历史 生物等 这对他的经济思想和方法论的形成都有重大影响 比如他用优胜劣汰的进化论来说明人类思想 习惯等制度的演进 他把 本能主义 心理学作为他的经济学的哲学基础 以解释人类的经济活动 1899年出版的 有闲阶级论 是他的代表作 提出了 炫耀性消费 凡勃伦的制度分析 凡勃伦把制度和跟人思想意识联系起来 认为制度是 大多数人的思想中的普遍具有的确定的习惯 因此他把私有财产 价格 市场 竞争 企业 政治机构都说成是广泛存在的制度 并且认为 知识 和 技术 应当处于制度演化的核心位置 凡勃伦制度分析 凡勃伦的二分法认为 人类社会经济生活有两个主要制度 一是生产技术制度 另一是私有财产制度 这两种制度都以人类的本能为基础 前者建立在 改进技艺 本能的基础上 后者建立在 追求利益 本能的基础上 在社会发展的不同阶段 两种制度各有具体的表现形式 在现代社会中 两种制度分别表现为运用技术进行机器生产的 机器操作 和以盈利为目的的 企业经营 前者的特点是大规模生产 提供充裕的产品 后者的特点是只关心盈利 于是 机器操作 和 企业经营 之间存在着不可调和的矛盾 弊病来源于二者的矛盾 即来源于 企业经营 对 机器操作 的统治 由于这种统治 企业力图把价格保持在较高的水平上 限制生产的发展和技术的采用 由此导致经济萧条 凡伯伦传统 当市场规模和生产规模不能同步扩大的时候 就产生了生产和利润的矛盾 企业经营 对 机器操作 的统治 二者的矛盾在制度的进化中得到解决 社会改革方案 技术人员委员会 凡勃伦效应 有一天 一位禅师为了启发他的门徒 给他的徒弟一块石头 叫他去菜市场 并且试着卖掉它 这块石头很大 很美丽 但是师父说 不要卖掉它 只是试着卖掉它 注意观察 多问一些人 然后只要告诉我在菜市场它能卖多少钱 这个徒弟去了 在菜市场 许多人看着石头想 它可作很好的小摆件 我们的孩子可以玩 或者我们可以把它当作称菜用的秤砣 于是他们出了价 但只不过几个小硬币 那个徒弟回来说 它最多只能卖几个硬币 师父说 现在你去黄金市场 问问那儿的人 但是不要卖掉它 光问问价 从黄金市场回来 这个门徒很高兴 说 这些人太棒了 他们乐意出到1000块钱 师父说 现在你去珠宝市场那儿 低于50万不要卖掉 他去了珠宝商那儿 凡勃伦效应 他简直不敢相信 他们竟然乐意出5万块钱 他不愿意卖 他们继续抬高价格 他们出到10万 但是这个门徒说 这个价钱我不打算卖掉它 他们说 我们出20万 30万 这个门徒说 这样的价钱我还是不能卖 我只是问问价 虽然他觉得不可思议 这些人疯了 他自己觉得菜市场的出价已经足够了 但是没有表现出来 最后 他以50万的价格把这块石头卖掉了 凡勃伦效应 他回来 师父说 不过现在你明白了 这个要看你 看你是不是有试金石 理解力 如果你不想要更高的价钱 你就永远不会得到更高的价钱 在这个故事中 师父要告诉徒弟是关于实现人生价值的道理 但是从门徒出售石头的过程中 却反映出一个经济规律 凡勃伦效应 炫耀性消费 炫耀下消费这一概念最先由凡勃伦在 有闲阶级论 中提出 炫耀性消费 指的是通过对物品的超出实用和生存所必需的浪费性 奢侈性和铺张浪费 向他人炫耀和展示自己的金钱财力和社会地位 以及这种地位所带来的荣耀 声望和名誉 比如用于收藏的天价艺术品 标价为1 66万元的眼镜架 168万元的钢琴 其实 消费者购买这类商品的目的并不仅仅是为了获得直接的物质满足和享受 更大程度上是为了获得心理上的满足 这就出现了一种奇特的经济现象 即一些商品价格定得越高 就越能受到消费者的青睐 由于这一现象最早由美国经济学家凡勃伦注意到 因此被命名为 凡勃伦效应 康蒙斯 康蒙斯的生平和著作 美国经济学家 制度学派的重要代表人物 出生于俄亥俄州霍兰兹堡 1888年毕业于奥伯林学院 获文学学士学位 1892年 任该学院经济学 社会学教授 1915年在该学院获法学博士学位 1901 1902年 任美国工业委员会研究员 1904 1932年任威斯康星大学教授 1920 1928年任全国经济研究局局长 主要著作有 财富的分配 1893 工联主义和劳工问题 1905 劳工与管理 1913 资本主义的法律基础 1924 制度经济学 它在政治经济学中的地位 1934 等 康孟斯制度分析 康蒙斯把制度解释为 集体行动控制个体行动 集体行动中 最重要的是法律制度 他认为 法律制度不仅先于经济制度而存在 并且对经济制度的演变起着决定性的作用 康芒斯的交易理论 交易理论 交易 不仅仅是简单的物品或劳务的双边转移 而是人与人之间的关系 作为人与人之间的关系 交易是所有权的转移 区分了财产和财产权的概念 把交易作为制度分析的基本单位 三 米契尔的经济学说 一 生平1 韦斯利克莱尔米契尔 1874 1948 1874年出生于美国伊利诺伊州的拉什维尔 就学于芝加哥大学时期曾是凡勃伦的学生 1899年获得博士学位 留在本校任教 1903 1913年在加利福尼亚大学任教 1913年以后一直任哥伦比亚大学经济教授 1920 1931年任纽约社会研究新学院院长 1920 1945年任其主持建立的国民经济研究局局长 1929 1933年任社会动向研究委员会委员 1933年任全国计划局成员 米契尔一生都在从事与经济周期有关的研究及其统计资料的收集 到去世时还在写作 经济周期内发生了什么事情 2 代表著作 绿背纸币史 特别是1862 1865年发行的经济后果 1903 绿背纸币本位下的黄金 物价与工资 1908 经济周期 1913 零用钱的回流办法 1912 1936 等 二 米契尔的经济周期理论 米契尔对当时的经济周期理论颇为不满 所以他主张对事实进行研究并全面的验证这些理论 他对经济周期的研究 放弃了一般经济学家所采取的均衡分析方法 而是从整个经济活动的经验探索中 去寻找经济波动的内在不稳定性 米契尔观察到经济周期仅出现于以赚钱 花费货币所得为基础的经济生活中 经济周期不仅仅是随机的干扰使经济体系暂时偏离了均衡的状态 相反地 经济周期是现代经济制度本省所产生的广泛扩散的于累计的波动 虽然经济周期是不定期的 但却是不断重复出现的 每一次经济周期在特征上都与以前的不同 原因在于每一次经济周期都受独特的历史事件的影响 同时 经济体系的结构与反应也随着时间而逐渐改变 他把这种不稳定性根源首先归于谋取货币的过程 他认为 经济周期的自行调节是近代资本主义活剥经济的历史运动的同音词 这种生产依存于现实的或预期的利润 而利润又依存于成本 价格和其他因素之间的关系 对所有这些互相影响的关系的调整往往会出现失误 于是形成周期的波动 繁荣孕育了危机 或转而成为收缩 并再度在经济体系内累计和传播的原因是 1 原材料价格迅速上涨 银行贷款利率上升 劳动效率下降 开始使用旧设备 管理上浪费的现象增加 所有上述这些因素都使用成本上扬2 由于契约的约束 习惯和政府管制等原因 使得销售价格的上涨收到限制 3 某些产业由于新投资计划的完成 导致生产能力增加 但却无法以所希望的高价出售商品 4 银行因准备金的坚守 也不愿进一步增加贷款 因而曹成资本与货币市场的紧缩 米契尔作为一个制度主义者 除保持了中式社会制度或 流行的社会习惯 这一传统外 在理论上斌没有太大的建树 他在统计资料方面数十年辛苦努力虽未在周期问题上帮助他创立一个独立的理论 但毕竟给人们留下了值得还念的地方 此后 米契尔还该进了自己的分析方法 在1927年的著作中 米契尔发现 重新研究之后的结果并不改变自己对经济周期本质与方法的基本关观点 四 艾尔斯的经济学说 一 生平1 克拉伦斯埃德温艾尔斯 1891 1972 是美国制度经济和社会哲学家 1891年出生在马塞诸塞州的洛厄尔 1912年获得布朗大学文学学士学问后 在哈佛大学学习一年 1914年又返回布朗大学攻读文学硕士学位 此后 从布朗大学转到芝加哥大学攻读哲学和经济学课程 1917年获得哲学博士学位 1917 1920年在芝加哥大学任哲学讲师 1920 1923年任里德学院的哲学副教授 1924 1925年任 新共和 杂志的副主编 1930 1968年担任德克萨斯大学经济学教授 2 艾尔斯代表著作 经济进步理论 工业经济 走向一个合理的社会 工业文明的价值 二 艾尔斯的主要理论 艾尔斯首先明确了制度主义的哲学基础 实用主义 实用主义或者工具主义强调科学考察的问题解决本质 强调考察过程的因果循环 认为考察过程必然涉及价值判断 而价值判断的标准就是判断对象的工具性 因此 艾尔斯将全部社会行为划分为技术体系和礼仪体系两类 礼仪体系可以在技能 知识 工具等技术力量不断变化的条件下保持不变 并且通过感情交流和集体灌输的方式在人们中间得到传播 技术体系指人类合理运用手和脑等来解决问题 从而有益于人类进步的各种活动 这两个体系是相互对立的 社会的进步就是在技术体系不断克服礼仪体系的阻碍的过程中实现的 在艾尔斯理论中 技术是至关重要的 他认为 技术包含工具 技艺和知识 技术进步的原因是工具的 自发组合 的功能 技术的行为必然引起工具的使用 而各个时代的工具具有连续性 文明的连续性就在于工具的连续性 一切艺术和科学都是从工具的连续性中获得存在的理由和发展的源泉 艾尔斯抛弃了技术进步中人的主导因素 并将技术进步视为必然 是工具的 自发组合 从而社会进步也就是必然的 价值问题是艾尔斯理论中的另一个核心问题 在礼仪体系和技术体系的基础上 艾尔斯区分了价格经济和工业经济 他指出 价格经济是 价格价值 的源泉 工业经济是 工具价值 的源泉 正统经济学的价值概念就是 价格价值 这种经济学把价值关系简单的理解为价格关系 从而经济体系中的核心问题等价于价格问题 三 艾尔斯对凡勃伦传统的贡献在于 1 他确定了制度主义的哲学基础 2 强调了技术是社会进步的根本动力 3 强调工具价值是制度主义根本的判断标准 五 贝利的经济学说 一 生平1 阿道夫奥古斯图斯贝利是20世纪30年代从旧制度学派相信制度学派过渡时期的重要代表人物之一 也是当时的政治家和法学家 他于1895年1月出生于美国波士顿 早年就读于哈佛大学 1916年获得博士学位 毕业后曾在波士顿当律师 第一次世界大战时参军 1925 1927年在哈佛大学任教 1927年后一直在哥伦比亚大学任教 此外 1938 1944年他还担任助理国务卿 1945 1946年任美国驻巴西大使 还曾作为专家参加过巴黎和会 并参与过罗斯福新政 2 贝利的代表著作 公司财务法研究 现代公司与私有财产 20世纪的资本主义革命 等 二 贝利的主要理论 贝利对制度学派最主要的贡献是与米恩斯一起提出了所有权与经营权分离的观点 他在对200家大公司进行调查的基础上 分析了现代公司的一个基本特点 所有权与经营权分离 所有权与经营权的完全分离导致了两大对立集团的形成 所有者与管理者 管理者集团的强大使他们不仅有可能支配国家 而且还侵犯了私有产权 即把部分收入转归自己 虽然贝利反对这种趋势 主张公司要置于社会的控制之下 无论所有者还是管理者都不能利用公司来为自己谋私利 而应为社会牟利 但他对两权分离所带来的问题没有提出可行的解决办法 贝利对现代公司的分析是凡勃伦制度经济学的发展 这些分析对新制度主义有很大的影响 二 加尔布雷斯的经济学说 一 履历纪年1908年10月15日 出生于加拿大安大略 1930年获安大略农学院学士学位 1933年获加州大学伯克利分校硕士学位 1934年获哲学博士学位 先后在加州大学伯克利分校 哈佛大学 普林斯顿大学任教 曾任美国价格管理局局长助理 民主党顾问委员会经济顾问委员会主席 第二次世界大战后 担任过印度 巴基斯和斯里兰卡政府顾问 1961 1963年任美国驻印度大使 1972年被选为美国经济学会会长 2006年4月29日 病逝于美国麻省坎布里奇 享年97岁 二 早期经济学说1 抗衡力量 论加尔布雷思的解释 在劳动市场上 寡头是强大的买主 而工人是弱小的的卖主 而工人由于长期遭受寡头的剥削 促使他们组织工会 并发展成为一种与之抗衡的力量 寡头的势利越大 工会的力量也就越强 这样 工人不但保护了自己 而且能分享部分垄断利润 因此 工会作为一种强大的 垄断势力 与大公司一样成为既得利益者 工会势力过大是造成非工会会员就业困难的主要原因 所以 他主张把非工会会员组织起来 改变其弱小的的卖方地位 以提高其议价的能力 即抗衡力量 2 丰裕社会 论加尔布雷斯在 丰裕社会 一书中指出 传统社会 不仅无法解决而且加重了 丰裕社会 中出现的各种失衡现象 他提出对经济增长和社会福利重新进行评价 并说明只有采用其提出的新概念和新对策来取代 传统智慧 才能使 丰裕社会 解脱各种枷锁而日臻完善 出现的问题 第一 经济周期波动加剧 第二 通货膨胀 第三 生产和消费的结构性失调 第四 投资的结构性失调 针对上述弊端 他认为 首先要抛弃不合时宜的传统经济理论 改变人们关于经济增长和福利的旧概念 福利的增进 不是生产水平的提高 而是减轻社会冲突和不均衡 不迫切需求的商品生产 已不值得叫人忍受残酷的市场制度和物竞天择的折磨 这样 人们才能享受丰裕的果实 第一 通过课征销售税来克服市场和消费的结构性失调 第二 实施 商业循环分等补偿制 和人力投资政策来解决失业和贫困问题 第三 消减军费 发展科技 3 新工业国 理论1967年加尔布雷斯出版了 新工业国 新工业国的特征 第一 权力从资本家手中转移到 技术结构阶层 第二 公司目标发生了变化 第三 生产者主权 取代 消费者主权 第四 工业资本战胜银行资本 第五 资本主义和社会主义的趋同 三 二元体系 论 二元体系 是加尔布雷思在 经济学和公共目标 中所宣扬的核心观点 也是他的成熟思想 他认为 当代美国经济不是由自由竞争的私人企业组成的单一结构 而是 二元体系 即美国经济中存在两个体系 计划体系 和 市场体系 计划体系是指一些能够实行计划生产和销售的大公司 其权利掌握在技术结构阶层手中 市场体系是指受市场机制支配的小工商企业 二元体系给社会经济带来的问题 第一 它造成了社会经济发展的不平衡 第二 它造成了两个体系之间人们收入上的不平等 其思想 加尔布雷思认为 计划体系对市场体系的剥削正如发展中国家的剥削一样 甚至在美国国内更甚 主张提高市场体系的地位和扩大它的权利 改良的起点是 信念的解放 政府从计划体系的控制下 从传统观念的束缚下解放出来以后 才成为 公共的政府 改革论 第一 改良计划体系和市场体系之间的关系 实现权力均等化 第二 整个二元体系的改良 必须以公共目标作为国家目标的先决条件 第三 对工人也应采取收入均等化的措施 第四 提高市场体系的权利 减少两个体系在收入上的不平等 评价 加尔布雷思的 改革论 是不彻底的改良论 第一 他的 新社会主义 理论试图用两个体系的矛盾取代资产阶级和无产阶级的矛盾 第二 他企图依靠资产阶级政府来 限制 垄断资本 第三 他把本质上仍然由资本统治的社会看成是由所谓 技术结构阶层 统治 进而寄希望于由知识分子和教育界来启蒙和改良这个社会 三 鲍尔丁的经济学说 一 作者简介肯尼思 艾瓦特 博尔丁 KennethEwartBoulding 1910年出生于英国利物浦 父母都是普通的劳动者 虔诚的美以美教派卫理公会的教徒 博尔丁出生于教徒之家 从小又上教会学校 宗教深深影响了他的一生和经济学研究 作为一名经济学家 博尔丁是优秀的 他1928年进入牛津大学 师从著名经济学家莱昂内尔 罗宾斯 LionelRobbins 1937年起定居美国 先后在密执安大学 科罗拉多大学等校任教 他在1949年获得 约翰 贝茨 克拉克奖章 1962年被美国学术团体理事会评为美国十大教授之一 1968年当选美国经济学会会长 1979年当选为美国文理研究院院长 先后获得13个大学的名誉学位 二 理论思想1 人类行为只有结合所有的知识才能被理解 经济问题包含伦理和其他社会成分 2 从社会组织论的角度论证了建立综合性经济学的必要性 3 提出了社会演进论 社会演进论 经济增长和社会发展从根本上来说是演进的 人类社会的发展是起因于知识增长的演进过程 这个过程分为三个阶段 1 文明前的时期 其特征是人们都靠打猎和采集野果维持糊口的生活水平 2 文明时期 其特征表现为农业是国民经济的支柱 农民占总人口的75 80 这个时期起因于农业的发明和城市的兴起 3 后文明时期 它处在技术高度发展的状态 是一个繁荣 正义和自我实现时期 新制度经济学派目录 概述科斯的经济学说诺思的经济学说威廉姆斯的经济学说新制度经济学的新发展 新制度经济学的概述 新制度经济学学派是20世纪下半页形成和发展起来的经济学流派 它不同于19世纪末形成的美国制度学派及其后的新制度学派 它以新古典经济学的基本分析方法为基础来研究制度 并且影响愈益扩大 新制度经济学在20世纪80年代以后获得了更快的发展 研究范围包括交易成本理论 所有制产权理论 契约理论 委托 代理理论 经济增长理论 社会制度变迁理论等 新制度经济学的特点 新制度学派一方面继承了过去的制度学派的传统 以制度分析 结构分析为标榜 并主张在资本主义现存生产资料所有制基础上进行改革 另一方面又根据二战后新的政治经济条件 比过去的制度学派更加注意现实问题 批判缺陷 并提出更为具体的政策建议 在政策目标和价值准则问题上所涉及的范围也要广泛得多 科斯的经济学说 新制度经济学的鼻祖 英国经济学家 科斯因为对经济的体制结构取得突破性的研究成果 荣获1991年诺贝尔经济学奖 他的杰出贡献是发现并阐明了交换成本和产权在经济组织和制度结构中的重要性及其在经济活动中的作用 科斯的代表作是两篇著名的论文 其一是1937年发表的 企业的性质 该文独辟蹊径地讨论了企业存在的原因及其扩展规模的界限问题 科斯创造了 交易成本 这一重要概念来予以解释 其思想被概括为 在完全竞争条件下 私人成本等于社会成本 并命名为 科斯定理 科斯的主要贡献 一 厂商理论二 社会成本 厂商理论 提出两个思想 1 企业是如何产生的 即企业起源问题 2 限制企业扩张的因素是什么 即企业如何确定自己便捷 对于回答企业的起源问题问题 科斯引入了 交易成本 这一概念 交易成本 交易成本指 利用价格机制的费用 或 利用市场的交换手段进行交易的费用 包括提供价格的费用 讨价还价的费用 订立和执行合同的费用等 科斯认为 当市场交易成本高于企业内部的管理协调成本时 企业便产生了 企业的存在正是为了节约市场交易费用 即用费用较低的企业内交易代替费用较高的市场交易 当市场交易的边际成本等于企业内部的管理协调的边际成本时 就是企业规模扩张的界限 社会成本问题 科斯在其 社会成本问题 中提出了解决外部性的一种新思路 即 科斯定理 科斯定理的内容是 只要交易成本为零 那么无论产权归谁 都可以通过市场自由交易达到资源的最佳配置 张五常经济学说 张五常 1935年12月1日 香港经济学家 新制度经济学代表人物之一 毕业于美国加利福尼亚大学洛杉矶分校经济学系 他以 佃农理论 和 蜜蜂的神话 两篇文章享誉学界 自1980年代起在香港报界以产权理论分析时局 在中港两地引发回响 张五常对中国的改革开放跟英治香港时期的自由开放极力推崇 并曾于1988年 引荐弗里德曼会见中华人民共和国国务院总理赵紫阳 据说朝鲜民主主义人民共和国经济管理阶层 也时常阅读其文章 张五常的交易成本观点 张五常 所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本 在这种经济中 既没有产权 也没有交易 亦没有任何种类的经济组织 简言之 交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本 从最广泛的意义上说 所有不是由市场这只 看不见的手 指导的生产和交换活动 都是有组织的活动 当把交易成本定义为鲁宾逊经济中不存在的所有成本 把经济组织同样宽泛地定义为任何要求有 看不见的手 服务的安排时 就出现了以下推论 所有的组织成本都是交易成本 诺斯的经济学说 道格拉斯 诺斯 1920年出生于美国马萨诸萨州坎布里奇市 诺斯是新经济史的先驱者 开拓者和抗议者 由于建立了包括产权理论 国家理论和意识形态理论在内的 制度变迁理论 获得1993年诺贝尔经济学奖 主要著作 1790 1860年的美国经济增长 美国过去的增长与福利 新经济史 制度变化与美国的经济增长 西方世界的兴起 新经济史 经济史中的结构与变迁 等 诺思的主要观点 一 他强调新的分析框架应包括 1 提出了一套有关制度的观点 它能够解释为何制度所导致的结果不能在长期内产生经济增长 2 发展出了一个证治经济的模型 借此来解释制度的基本来源 3 经济学还必须了解 为何人们会形成能够影响其选择的意识形态和观念 在 经济史的结构与变迁