企业安全生产标准化报告.doc

企企业业安安全全生生产产标标准准化化 评评 审审 报报告告 申请企业 有限公司 评审单位 有限公司 评审行业 非煤矿山 专业 山 评审性质 初次评审 等级 级 评审日期 日 有限公司 2016 年 评审报告表评审报告表 评审单位情况 评审单位 有限公司 单位地址 主 要 负 责 人电话手机 电话传真 联 系 人 手机电子邮箱 姓 名单位 职务 职称电 话备注 评审组 长 评审专 家 评审 小组 成员 评审组 员 申请企业情况 申请企业 有限公司 法定代表人电 话手 机 电 话传 真 联 系 人 手 机电子信箱 参评人员 评审结果 根据企业的申请及 市安全生产监督管理局对于安全生产标准化工作的要求 在评审期 间检查了现场的安全生产标准化达标情况 并查阅安全管理文本资料 该企业评审得分为 分 达到了小微型露天矿安全生产标准化三级企业的要求 因此 有限公司推荐 有限公司为安全生产标准化三级企业 评审等级 一级 二级 三级评审评分 分 评审组长签字 评审单位负责人签字 评审单位盖章 年 月 日 目目 录录 第一章第一章 编制说明编制说明 1 1 1 评审目的 1 1 2 评审范围及内容 1 1 2 1 评审对象 1 1 2 2 评审范围 1 1 2 3 评审内容 1 1 3 评审时间及工作程序 2 1 3 1 评审时间 2 1 3 2 评审程序 2 1 4 评分 定级依据 3 1 5 评分方法 4 1 6 评审依据 5 1 6 1 法律 5 1 6 2 国家行政法规 5 1 6 3 部门规章及规范性文件 5 1 6 4 国家标准规范 6 第二章第二章 评审机构介绍评审机构介绍 7 2 1 评审机构基本情况 7 2 2 该项目评审组基本情况 7 第三章第三章 企业概况企业概况 9 3 1 企业简介 9 3 2 生产概况 9 3 2 1 原辅材料及产品 9 2 2 2 生产工艺 9 3 2 3 主要设备设施 10 3 2 4 劳动定员 10 3 2 5 安全管理现状 11 3 2 6 企业安全标准化建设情况 11 第四章第四章 实施评审实施评审 13 4 1 各要素评审汇总 13 4 2 综合评审结果表 29 第五章第五章 各要素评审综述及建议各要素评审综述及建议 30 5 1 文件评审综述 30 5 1 1 目标与承诺 30 5 1 2 安全生产法律法规文件与企业管理制度 30 5 1 3 安全生产组织保障 31 5 1 4 危险源辨识与风险管理 31 5 1 5 安全教育与培训 32 5 1 6 生产设施及工艺安全 33 5 1 7 设备设施安全管理 33 5 1 8 作业现场安全管理 34 5 1 9 职业健康安全管理 35 5 1 10 安全生产投入 36 5 1 11 安全检查 36 5 1 12 应急救援 37 5 1 13 事故管理 38 5 1 14 标准化体系运行的有效性及持续改进 38 5 2 现场询问调查分析 39 第六章第六章 评审结论及等级推荐意见评审结论及等级推荐意见 40 第一章第一章 编制说明编制说明 1 1 评审目的 本次评审贯彻 安全第一 预防为主 综合治理 方针 确定企业安 全生产标准化与评审准则的符合程度 查找企业在创建标准化活动中存在 的问题和不足 并加以持续改进 进一步促进企业强化安全生产主体责任 提高企业的本质安全程度和安全管理水平 减少和控制企业生产中的危险 有害因素 降低生产安全风险 预防事故发生 保护企业的财产安全及人 员的健康和生命安全 1 2 评审范围及内容 1 2 1 评审对象 本次安全生产标准化评审对象为 有限公司 1 2 2 评审范围 根据 有限公司提交的申请材料及该厂的生产现状 结 合其工艺特点 生产经营过程中的主要风险 本次安全生产标准化的评审 范围为 有限公司涉及的安全生产标准化要素的外部体系文 件及现场评审 1 2 3 评审内容 本次安全生产标准化评审内容为该公司涉及的 14 个要素 分别为 1 目标与承诺 2 安全生产法律法规文件与企业管理制度 3 安全生产 组织保障 4 危险源辨识与风险管理 5 安全教育与培训 6 生产工艺 系统安全管理 7 设备设施安全管理 8 作业现场安全管理 9 职业健 康安全管理 10 安全生产投入 11 安全检查 12 应急救援 13 事 故管理 14 标准化体系运行的有效性及持续改进 1 3 评审时间及工作程序 1 3 1 评审时间 本次安全生产标准化的评审时间为 2016 年 12 月 12 日至 2016 年 12 月 13 日 1 3 2 评审程序 评审组从事评审活动 按下列程序进行 1 策划及准备 1 确定评审成员 制定评审工作计划 2 与企业进行沟通 明确企业的配合事项 3 准备现场评审记录表 材料清单 现场检查用工具等 2 评审首次会议 1 首次会议由评审组长主持 评审组成员及企业有关人员参加 2 评审组长介绍评审组成员 3 说明评审工作的目的 范围 依据 4 评审组分工 确认评审计划及评审进度 5 简要介绍评审工作的程序和方法 6 说明需要企业配合的具体事项 7 企业负责人介绍企业基本情况和安全标准化创建运行情况 8 评审组长宣布评审工作开始 3 现场实施评审 1 评审组成员按照评审计划和任务分工 实施现场评审 获取客观 证据 给出公正客观的评价和打分 2 评审安全标准化体系文件 3 不同层级人员的访谈与问卷调查 4 作业现场符合性抽查 5 依据评审标准进行评审打分 4 评审组内部会议 在末次会议前 评审组召开内部沟通会议 1 各评审小组对本组的给分点 扣分点 不符合项及对应的评审证 据进行汇总 形成一致的 公正客观的评价和意见 2 对评审组的现场评审意见进行汇总 给出现场评审的总体结论 5 末次会议 末次会议由评审组组长主持 评审组成员及企业有关人员参加宣布现 场评审结果 提出不符合项及整改要求 6 后续活动的实施 现场评审结束后 评审组组长向企业提供评审报 告 企业对评审报告进行复查 达成一致意见后形成最终的评审报告 1 4 评分 定级依据 本次评分 定级按照 的文件要求 1 申请安全标准化三级企业达标评审的条件 1 已依法取得有关法律 行政法规规定的相应安全生产行政许可 2 在评审年度 申请之日前 1 年内 未发生人员死亡的生产安全事 故的小微型露天矿山 2 定级依据 自治区安全生产监督管理局在充分考虑小微型露天矿山的生产特点 生产规模和目前的安全管理水平 依据 号 评审认定二级三级的 引用本评分标准 二级三级 得分与等级划分标准如下表 1 1 表 1 1 小微型露天矿山安全生产标准化等级划分表 评审等级标准化得分 二级 75 三级 60 说明 本标准所指小型露天矿山是指自治区境内年生产能力小于 50 万 吨大于 20 万吨 含 的露天采石场 微型露天矿山是指我区境内年生产能 力小于 20 万吨的露天采石场以及各类砂 砂砾石 砖瓦粘土矿 有限公司属非煤矿山行业 公司于 2016 年 3 月开始安 全生产标准化创建工作 于 2016 年 11 月 3 日对安全标准化工作实施情况 进行了自评考核 自评得分 68 7 分 并于 2016 年 11 月 4 日提出公司安全 生产标准化三级达标评审申请 企业符合安全生产标准化三级达标企业评 审申请程序 1 5 评分方法 1 本评定标准中累计扣分的 直到该考评内容分数扣完为止 不得出 现负分 有需要追加扣分的 在该考评类目内进行扣分 也不得出现负分 2 本评定标准共计 1000 分 最终评审评分换算成百分制 换算公式 如下 得分 标准化工作评定得分 1000 不参与考评内容分数之和 100 最后得分采用四舍五入 取小数点后一位数 1 6 评审依据 1 6 1 法律 1 中华人民共和国安全生产法 国家主席令 2014 第 13 号 2 中华人民共和国消防法 国家主席令 2008 第 6 号 3 中华人民共和国突发事件应对法 国家主席令 2007 第 69 号 1 6 2 国家行政法规 1 地质灾害防治条例 国务院令第 394 号 2 劳动保障监察条例 国务院令第 423 号 3 特种设备安全监察条例 国务院令第 549 号 4 工伤保险条例 国务院令第 586 号 1 6 3 部门规章及规范性文件 1 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 国发 2010 823 号 2 国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见 安委 2011 4 号 3 国家安全监管总局关于印发 企业安全生产标准化评审工作管理办 法 试行 的通知 安监总管三 2014 49 4 国家安全监管总局 中华全国总工会 共青团中央关于深入开展 企业安全生产标准化岗位达标工作的指导意见 安监总管四 2011 82 号 1 6 4 国家标准规范 1 金属非金属矿山安全规程 GB16423 2006 2 企业职工伤亡事故分类 GB6441 1986 3 安全标志及其使用导则 GB2894 2008 4 非煤露天矿边坡工程技术规范 GB51016 2014 5 系统接地的型式及安全技术要求 GB14050 2008 6 个体防护装备选用规范 GB11651 2008 7 通用用电设备配电设计规范 GB50055 2011 8 火灾分类 GB T4968 2008 9 用电安全导则 GB T13869 2008 10 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB T13861 2009 11 生产过程安全卫生要求总则 GB T12801 2008 12 用人单位职业病防治指南 GBZ T225 2010 13 工作场所职业病危害警示标识 GBZ158 2003 第二章第二章 评审机构介绍评审机构介绍 2 1 评审机构基本情况 2 2 该项目评审组基本情况 根据 有限公司生产行业及安全生产标准化评审工作相 关规定和评审要求 结合其实际生产规模及安全生产标准化评审所覆盖的 范围 本次评审工作由 5 名成员组成评审小组 成员情况见下表 表 2 1 评审工作小组成员情况表 评审评审 成员成员 姓姓 名名证书编号证书编号资格类型资格类型技术职称技术职称评审职责评审职责 评审 组长 评审 专家 评审 员 第三章第三章 企业概况企业概况 3 1 企业简介 有限公司位于 公司法人代表 人 注册资金 120 万元 矿区面积 平方公里 生产规模为 万 m3 年 主要经营粘土砖 水泥砖等 公司按照现代企业管理和安全生产的要求 根据生产实际特点建立了 企业安全生产管理组织机构 法人 为安全第一责任人 公司成立了安 全生产领导小组 任组长 配备有专职安全管理人员 具体负责公司的 安全管理工作 同时根据生产特点和要求 建立落实各级岗位安全生产责 任制 制订了各项安全生产管理制度和各工种安全操作规程 3 2 生产概况 3 2 1 原辅材料及产品 公司生产原辅材料为 砖瓦用粘土 煤矸石等 产品为 彩砖 面包砖等 2 2 2 生产工艺 烧结砖生产工艺过程由原料的制备 坯体成型 湿坯干燥和成品培烧 四部分组成 如下图 图 3 1 粘土砖生产工艺流程图 图 3 1 粘土砖生产工艺流程图 3 2 3 主要设备设施 表 3 1 主要设备一览表 序号序号设备名称设备名称规格型号规格型号数量数量设备现状设备现状 真空挤出机 JZK 451 完好 2 推土机75 型 1 完好 3 风扇 3 完好 4 三轮电瓶车 11 完好 5 垂直自动切条机 Lz 011 完好 6 双齿辊破碎机 2PGC400X2501 完好 3 2 4 劳动定员 该公司劳动定员总共有 人 主要包括管理人员 操作工 焊工 电 原料制备 取土 粉碎煤矸石 原料加水搅拌 砖坯进入焙烧窑中烧成 湿砖坯晾晒 真空挤出机挤出成型 切条机切成砖坯 出窑码放 工 维修工 及其他辅助人员 在生产高峰期 可按实际生产情况临时增 加录用人员 人数最多可达到 人 3 2 5 安全管理现状 安全管理组织机构健全 明确了法人 是公司安全生产第一负责人 并成立了安全生产领导小组 全面负责公司安全管理工作 制定了安全管 理制度 操作规程 主要负责人及安全管理人员均已在培训机构培训合格 特种作业外委持有效证件的人员进行作业 公司严格按照要求进行安全检 查 对检查出的问题及时进行整改 3 2 6 企业安全标准化建设情况 企业于 2016 年 11 月 2 日至 3 日对安全标准化工作实施情况进行了自 评考核 通过查阅相关资料 对生产现场检查 对各部门员工进行询问等 方式对 14 个要素进行了评价 自评得分 68 7 分 企业标准化具体开展过程如下 1 2016 年 3 月 企业成立了以法人为组长的安全标准化工作领导小组 2 2016 年 4 月 企业对领导小组和主要骨干进行了标准化知识培训 3 2014 年 5 月 企业对安全生产现状进行了调查摸底 包括组织机构 业务流程 文件体系 人员设备状态等 4 2014 年 6 月至 9 月 完成标准化文件的策划制定与风险评估 1 拟定体系文件架构 2 制定了安全标准化工作方案 确定资源提供 职责分配等 3 确定了安全生产方针目标 编制了相关文件 4 完成了风险有害因素辨识和风险评价 5 识别了适用的安全与职业健康法律 法规及标准 5 2016 年 10 月 完善标准化文件 1 理顺管理体系的结构 确定体系文件 2 增加 补充和修订相关文件 6 2016 年 11 月 自评 1 企业进行运行前培训 提高公司员工的安全意识及对标准化规范 的理解 2 企业对自评员进行培训 3 企业开展自评 对自评中不符合项进行整改 4 编制自评报告 7 2016 年 12 月 进行外部评审与整改 向评审组织单位提交评审申 请书 第四章第四章 实施评审实施评审 4 1 各要素评审汇总 1 目标与承诺 小微型露天矿山安全生产标准化评审表 表一 序序 号号 考评考评 元素元素 子元素子元素分值分值考评要求考评要求扣分标准扣分标准评审描述评审描述得分得分 1 是否指定了负责安全生产目 标管理的责任人 10 以文件的形式明确责 任人 责任人必须在 现场参与安全生产管 理 没有以文件的形式明确责任人 的 扣 5 分 责任人不参与现 场安全生产管理的 扣 5 分 以文件形式明确了安全生产目 标管理责任人 责任人参与现 场管理 10 2 是否量化了年度安全生产目 标 10 安全生产目标量化 明确 并展示在生产 作业岗位 为从业人 员知悉 安全生产无明确的目标 扣 5 分 考评人员现场询问从业人 员 从业人员不知道安全生产 目标 扣 3 5 分 安全生产目标量化 从业人员 知道安全生产目标 10 3 是否为实现安全生产目标提 供了资金 物资 技术 30 企业实际控制人承诺 并保障及时支出必要 的安全生产相关费用 按计划支出费用 配 备物资 开展人员培 训 无安全生产费用计划的 扣 5 分 企业实际控制人不能确保 安全生产费用及时 有效支出 导致安全欠账较多的 扣 20 30 分 无安全生产费用支出账单 的 扣 10 分 制定了安全生产费用计划 安 全生产费用支出不及时 有费 用支出账单 10 1 1 目标与承目标与承 诺诺 100100 4 是否为实现安全生产目标制 定并执行了奖罚措施 20 制定奖罚措施 执行奖罚措施 以相关记录为准 未制定奖罚 措施 扣 5 10 分 未执行奖罚 措施 扣 5 10 分 制定了奖罚措施 且有相关奖 罚记录 20 5 是否定期向从业人员通报安 全生产目标的完成情况 10 月公示 未通报或未在工作场所 醒目 的位置向从业人员公示安全生 产情况以及奖罚执行情况的 扣 5 分 未在工作场所公示安全生产情 况及奖罚情况 0 6 从业人员是否知道其个人的 不安全操作行为会对企业安全生 产目标的完成会有影响 对个人 的工资收入有影响 20 口头询问 60 的从业人 员 从业人员应当知 道并认识到位 只有部分从业人员知道并回答 正确 扣 5 15 分 从业人员知道并回答正确 20 本单元得分 本单元得分 7070 分分 2 安全生产法律法规文件与企业管理制度 小微型露天矿山安全生产标准化评审表 表二 序号序号考评元素考评元素子元素子元素分值分值考评要求考评要求扣分标准扣分标准评审标准评审标准得分得分 7 是否关注并收录与自身 行业相关的安全生产法律 法规和其他要求 包括 法律 行政法规 地方法 规 部门规章 国家和行 业标准 规范性文件等其 他要求 10 安全管理人员关注并 收录与企业安全生产 相关的法律 法规 文件 档案中缺少安全生产相关的法 律 法规 文件 扣 3 5 分 收录文件不全的 扣 3 5 分收录了与自身行业有关的法 律法规 缺少 非煤矿山安 全生产许可证条例 5 8 是否建立符合实际的各 项安全生产责任制和安全 生产管理制度 30 制定安全生产责任制 安全管理制度 操作 规程 无制度 扣 30 分 同时取消评 审资格 对照制度现场考问从 业人员 不知道不了解制度的 扣 3 10 分 建立的各项制度不 符合企业实际的 5 15 分 有制度且符合实际 个别人 员不清楚安全生产管理制度 20 2 2 安全生产法 律法规文件 与企业管理 制度 70 9 是否为从业人员提供了 安全生产相关法律法规 规程 安全技能的培训 30 安全员 特作人员参 加培训取证 其他从 业人员参加上岗前培 训 安全员 特作人员无证上岗 扣 30 分 同时取消评审资格 无上岗前培训记录的 扣 5 10 分 现场考问从业人员 不承 认不认可已开展安全培训工作 的 扣 5 10 分 企业已提供安全员持证情况 证明 特作人员无上岗前培 训记录 20 本单元得分 本单元得分 4545 分分 3 安全生产组织保障 小微型露天矿山安全生产标准化评审表 表三 序号序号 考评考评 元素元素 子元素子元素分值分值考评要求考评要求扣分标准扣分标准评审描述评审描述得分得分 10 设置专门的机构管理 安全生产或指定专人管安 全生产 20文件明确 无文件 扣 20 分 同时取 消评审资格 文件明确20 11 主要负责人和安全生 产管理人员是否接受了专 门的安全生产培训 20 主要负责人和安全生产 管理人员持证 主要负责人未持证 扣 10 分 安全生产管理人员 扣 10 分 企业提供了安全培训合格证 明文件 20 12 主要负责人和安全生 产管理人员是否了解基本 的安全生产法律法规 掌 握安全管理的基本方法 熟悉事故的预防 调查和 分析技术 30 评审机构口头考评 主 要负责人和安全生产管 理人员能够表达清楚 评审机构口头考评 主要 负责人和安全生产管理人 员表达不全面 扣 10 分 口头询问安全生产管理人员 对安全生产管理方法表达不 够全面 10 13 负责人对从业人员提 出的安全生产隐患和安全 生产方面的诉求 是否及 时沟通 解决 处理 20 及时开展隐患排查 治 理 无隐患排查 治理台账 扣 20 分 有隐患排查 治理台账20 3 3 安全生产组 织保障 110 14 是否将外部施工单位 的安全生产纳入本企业的 安全管理工作中 20 审查外部施工单位资质 证件 合同 没有审查外部施工单位 扣 5 10 分 实际工作以及 在合同中约定了不合理不 合法的条款免除安全生产 责任 存在以包代管现象 的 扣 5 10 分 不涉及 本单元得分 本单元得分 7070 分分 4 危险源辨识与风险管理 小微型露天矿山安全生产标准化评审表 表四 序号序号 考评考评 元素元素 子元素子元素分值分值考评要求考评要求扣分标准扣分标准评审描述评审描述得分得分 15 是否孰知危险因素及 潜在的风险 40 主要负责人孰知 安全 员孰知 特作人员孰知 其他从业人员孰知 评审机构口头考评四类人 员 认识不清楚 表达不 全面的 扣 5 20 分 主要负责人了解危险源及潜 在风险 安全员及其他从业 人员认识不全面 表达不清 楚 25 4 4 危险源辨识 与风险管理 60 16 是否将危险因素及潜 在的风险公示告知从业人 员 生产工艺过程风险 设备设施风险 职业卫生 风险 周边环境风险 自 然灾害风险 20 全部上墙 定期宣讲 工作场所墙面无悬挂的 扣 10 分 无宣讲记录的 扣 10 分 工作场所悬挂危险因素告示 牌 有宣讲记录 但参加人 员不全 15 本单元得分 本单元得分 4040 分分 5 安全教育与培训 小微型露天矿山安全生产标准化评审表 表五 序号序号 考评考评 元素元素 子元素子元素分值分值考评要求考评要求扣分标准扣分标准评审描述评审描述得分得分 17 主要负责人是否了解 从业人员的安全知识 能 力 10 了解每位从业人员是否 具备安全知识 能力 评审机构口头考评 说不 清楚的 扣 5 分 主要负责人不清楚部分从业 人员的安全知识 能力 5 18 是否安排各类从业人 员参加相应的培训 10 对不具备安全知识 能 力的从业人员及时安排 培训 无培训记录的 扣 10 分有安全培训记录 10 19 参加培训的工人比例 20 全员参加培训 含内部 培训 依据培训记录按比例扣分没有全员参加培训 5 20 自行开展培训 还是 委托培训学校开展培训 20 根据本单位实际需求开 展培训 未委托培训学校开展培训 扣 5 分 企业自行开展安全培训教育 20 21 培训时间是否满足要 求 10 从业人员每年接受再培 训的时间不少于 20 小时 培训时间小于 20 小时 扣 5 10 分 从业人员接受培训时间满足 要求 10 5 5 安全教育与 培训 80 22 从业人员对培训方式 的认可程度 10 从业人员认可培训方式 询问从业人员 从业人员 不认同 扣 5 分 询问从业人员 不完全认同 培训方式 5 本单元得分 本单元得分 5555 分分 6 生产工艺系统安全管理 小微型露天矿山安全生产标准化评审表 表六 序号序号 考评考评 元素元素 子元素子元素分值分值考评要求考评要求扣分标准扣分标准评审描述评审描述得分得分 23 是否有及时更新的文 件图纸 10 文件图纸及时更新并符 合矿山实际 文件图纸过期 不符合矿山 实际 扣 5 分 没有更新的文件图纸0 24 是否按要求并在规定 的范围内进行开采 30 符合安全规程要求和采 矿证许可范围 不完全符合安全规程要求 扣 10 分 越界开采扣 30 分 在规定范围进行开采 符合 安全规程要求 306 6 生产工艺系 统安全管理 50 25 开采规模符合许可要 求 10 产能未超越采矿许可证 核定能力 明显超能力生产的 扣 5 分产能未超越采矿证10 本单元得分 本单元得分 4040 分分 7 设备设施安全管理 小微型露天矿山安全生产标准化评审表 表七 序号序号 考评考评 元素元素 子元素子元素分值分值考评要求考评要求扣分标准扣分标准评审描述评审描述得分得分 26 需要强制性检测检验 的设备是否按规定进行检 验 20 强制性检测检验的设备 必须进行检验 未检验的 扣 20 分部分设备无检测检验记录10 27 是否建立并及时填写 更新设备设施操作 维护 与安全管理档案 20建立档案 无设备档案或档案没有真实 内容的 扣 5 15 分 设备设施维护档案内容不真 实 10 28 是否对安全设施 设 备进行了定期维护 10建立记录 档案 无记录或记录不真实不全面 的 扣 5 15 分 安全设施 设备定期维护记 录不全面 5 7 7 设备设施安 全管理 60 29 作业现场电气线路敷 设整齐 规范 断路 短 路 接地保护措施齐全 有效 10 电气线路符合安全规程 要求 发现有安全隐患的 每项扣 2 分 整改不及时的 每项 扣 5 分 作业现场电气线路敷设不整 齐 设备无接地保护整改不 及时 3 本单元得分 本单元得分 2828 分分 8 作业现场安全管理 小微型露天矿山安全生产标准化评审表 表八 序号序号 考评考评 元素元素 子元素子元素分值分值考评要求考评要求扣分标准扣分标准评审描述评审描述得分得分 30 开采方式 开采顺序 台阶高度 边坡角 作业 平台宽度等开采技术参数 等是否符合安全规程 30符合安全规程要求 发现有不符合安全规程的 每项扣 3 5 分 无整改计划 整改 五落实 不到位的 每项扣 3 5 分 采面设有台阶边坡角太大15 31 是否存在底部掏采现 象 20严禁掏采 存在底部掏采现象的 扣 20 分 同时取消评审资格 不涉及 32 穿孔 挖掘设备是否 与台阶高度相匹配 10符合安全规程要求 台阶高度不符合安全规程要 求的 扣 3 5 分 未及时整 改的 扣 5 10 分 不涉及 33 对采矿过程中产生的 滑坡与滚石是否采取了安 全管理措施 安全技术措 施 20 采取预防滑坡 滚石的 措施 未采取措施 扣 5 10 分 对可能产生滑坡 滚石的隐 患 未及时整改的 扣 5 10 分 无预防滑坡措施10 34 是否采用人工装岩20符合安全规程要求 采用人工装矿的 扣 20 分 同时取消评审资格 不涉及 35 是否采用机械方式破 碎大块 20符合安全规程要求 无大块矿石破碎机械的 扣 2 分 采用爆破方式破碎大 块的 扣 5 10 分 对采用 爆破方式破碎大块不进行整 改的 扣 20 分 对没有资 金实力购买破碎机械 整改 无望的 直接取消评审资格 不涉及 8 8 作业现场安 全管理 160 36 运输线路是否按要求 设置了护栏 挡车墙 警 示标志等 20 安全设置齐全 满足安 全要求 护栏 挡车墙 警示标志不 全或没有的 每项扣 3 分 发现问题没有及时投入资金 进行整改的 每项扣 5 10 运输线路缺挡车墙 警示标 志 10 分 37 危险性较大作业 是 否安排其他人员观测 提 醒 保护 10 禁止单人进行危险性较 大的作业 发现单人进行危险性较大的 作业 每次扣 5 10 分 单人危险性较大作业时未安 排其他人员提醒 5 38 对可能危及人员安全 的松散岩土层是否提前消 除隐患 10及时辨识并采取了措施 未及时处理隐患 发现一处 扣 5 分 对危及人员安全的散土处理 不到位 5 本单元得分 本单元得分 45 分分 9 职业健康安全管理 小微型露天矿山安全生产标准化评审表 表九 序号序号 考评考评 元素元素 子元素子元素分值分值考评要求考评要求扣分标准扣分标准评审描述评审描述得分得分 39 作业环境与安全警示 标志是否齐全 安全警示 标志是否醒目 10 作业环境无妨碍安全生 产的隐患 安全警示标 志齐全 醒目 查现场 作业环境存在影响 安全生产的因素 扣 1 分 未安排资金 采取措施消除 影响安全生产因素的 扣 3 5 分 安全警示标志不齐全 扣 1 分 未及时补充设置的 扣 3 5 分 作业环境缺少警示牌 安全 标语 6 40 是否已识别生产作业 场所可能存在的职业危害 因素 10 应当准确识别职业危害 因素 询问主要负责人 安全员 特作人员和其他从业人员 不能说出工作场所职业危害 因素的 扣 2 10 分 较准确识别8 41 从业人员进入作业现 场是否按规定佩带个体防 护用品 10 正确佩戴个人劳保防护 用品 查现场 每发现 1 人不穿戴 劳保防护用品的 扣 2 分 部分人员未正确佩戴劳动保 护用品 8 42 是否建立劳动防护用 品发放台账 10健全档案台账 查台账 无台账 扣 2 分 无领用人签字的 扣 2 分 存在以现金形式代替发放劳 动防护用品的 扣 5 10 分 劳动防护用品配备数量不符 合实际需求的 扣 2 5 分 台账不够健全7 9 9 职业健康安 全管理 50 43 是否组织对从业人员 体检 10 企业安排资金 正常组 织体检 关注岗前 岗 中 离岗阶段从业人员 的职业病情况 该项工作完全没有做 无体 检报告 扣 2 分 未能及时 改正并组织从业人员体检的 扣 10 分 未安排全体员工进行体检5 本单元得分 本单元得分 34 分分 10 安全生产投入 小微型露天矿山安全生产标准化评审表 表十 序号序号 考评考评 元素元素 子元素子元素分值分值考评要求考评要求扣分标准扣分标准评审描述评审描述得分得分 44 是否建立安全生产费 用提取和使用的相关规定 和从业人员的监督机制 10 安全生产费用提取和使 用的制度健全 切实执 行 从业人员能够监督 管理者及时使用安全生 产费用 安全生产费用提取和使用方 面没有制度 扣 5 分 从业 人员不知道发生安全生产费 用的数量及使用情况 扣 3 5 分 有安全生产费用提取和使用 制度 从业人员对企业安全 投入数量及使用不清楚 7 45 是否为隐患排查整改 安全设备设施配备与维护 劳动防护用品配备 设置 维护安全标志标识 安全 奖励 安全教育培训及时 安排经费 60 安全生产投入有保障 逐月查用于安全生产方面的 资金使用情况 不能保证安 全生产资金正常使用的 扣 5 30 分 安全生产投入资金计划未明 确具体产能及金额 月度资 金使用不够明细 40 46 是否为从业人员办理 了工伤保险 并足额缴费 10 依法参加工伤保险 特 殊情况下可以参加雇主 责任险 无保险缴费凭证的 扣 2 分 未办理保险的 扣 5 分 无 保险且未及时补办的 扣 5 10 分 有工伤保险缴费凭证 但有 效期至 2016 年 9 月 5 1010 安全生产 投入 90 47 工伤保险投保范围是 否覆盖所有从业人员 10确保全员参保 投保人数与企业实际人数不 符的 每少一人扣 2 分 投保人数与企业全部人数不 符 6 本单元得分 本单元得分 58 分分 11 安全检查 小微型露天矿山安全生产标准化评审表 表十一 序号序号 考评考评 元素元素 子元素子元素分值分值考评要求考评要求扣分标准扣分标准评审描述评审描述得分得分 48 是否严格执行安全检 查制度 40 切实执行安全生产检查 制度 企业内部安全检 查形成常态 留有痕迹 安全生产检查制度不符合企 业实际 扣 3 分 制度停留 在纸面上 未严格执行制度 无检查 排查台账记录 扣 10 20 分 有安全检查制度 针对性不 足 企业按制度进行了安全 检查 27 1111 安全检查 60 49 对检查存在的问题及 时落实资金 进行处理 整改 20 隐患及时整改 形成闭 环 检查原始记录和台账 反映 不出来检查人 检查内容 检查频次 检查范围 隐患 名称 整改期限 复查结论 和复查人签字等信息 每发 现一项扣 2 分 问题和隐患 整改不及时的 每发现一项 扣 2 分 检查记录等均建立 但安全 检查具体隐患记录不全 复 查结论等应实行定人 定时 定措施 三定 原则 13 本单元得分 本单元得分 4040 分分 12 应急救援 小微型露天矿山安全生产标准化评审表 表十二 序号序号 考评考评 元素元素 子元素子元素分值分值考评要求考评要求扣分标准扣分标准评审描述评审描述得分得分 50 是否制定应急预案并 进行备案 10 符合应急预案管理办 法 无应急预案 扣 2 分 无应 急预案又未及时编制 扣 5 分 应急预案未备案 扣 2 分 无应急预案 但有应急救援 演练记录 3 1212 应急救援 20 51 配备必要的应急救援 器材 10 应急救援器材数量 品种符合本企业事故 应急救援的基本要求 未配备应急救援器材的 扣 2 分 无应急救援器材且未 及时配备补充的 扣 5 分 配备的应急救援器材数量与 应急预案要求的数量不相符 的 扣 3 分 有应急救援器材 应急救援 器材数量不能够满足要求 7 本单元得分 本单元得分 1010 分分 13 事故管理 小微型露天矿山安全生产标准化评审表 表十三 序号序号 考评考评 元素元素 子元素子元素分值分值考评要求考评要求扣分标准扣分标准评审描述评审描述 得得 分分 52 是否执行事故报告制 度 10 严格落实事故报告制 度并按照事故报告的 要求及时报告事故 无事故管理制度 扣 2 分 无事故管理制度又未及时编 制 扣 5 分 制定了事故管理制度 10 53 从业人员是否知道事 故报告渠道 10 企业安全管理人员应 当将事故报告的程序 时限等要求告知从业 人员 现场询问从业人员 不清楚 事故报告基本要求的 扣 3 分 现场询问 3 人不清楚事故报 告基本要求 1 1313 事故管理 30 54 是否组织从业人员开 展事故案例学习讨论 10 通过学习 提高从业 人员的重视程度和安 全素质 现场询问并查记录 从未开 展事故案例学习的 扣 5 10 分 开展学习无记录的 扣 3 分 开展了事故学习 但事故学 习记录不全 5 本单元得分 本单元得分 2727 分分 14 标准化体系运行的有效性及持续改进 小微型露天矿山安全生产标准化评审表 表十四 序号序号 考评考评 元素元素 子元素子元素分值分值考评要求考评要求扣分标准扣分标准评审描述评审描述得分得分 55 是否组织各类从业人 员学习本企业的安全生产 标准化体系 20 组织各类人员学习安 全生产标准化体系 未开展学习 扣 3 5 分 开 展学习无记录 扣 3 分 开展了标准化学习并有学习 记录 20 56 从业人员是否理解安 全生产标准化体系 10 各类人员理解 建立 并运行安全生产标准 化体系 的目的 意 义 从业人员不知道不理解或者 不能口头说明 本单位的安 全生产标准化体系的含义 扣 3 8 分 从业人员不清楚安全生产标 准化体系的含义 0 57 企业通过自我检查 自我纠正和自我完善 实 现 策划 实施 检查 改进 动态循环的安全生 产标准化体系运行机制 企业内部形成安全绩效持 续改进的长效机制 20 建立并运行安全生产 标准化体系 真正实 现用制度管理 通过查阅资料 沟通交流 判断该企业安全生产标准化 体系不符合企业实际 标准 化体系流于形式的 根据实 际情况扣 5 10 分 企业建立了安全生产标准化 体系 但不符合企业实际 安全生产标准化体系流于形 式 10 1414 标准化体 系运行的 有效性及 持续改进 60 58 是否客观评价本企业 安全生产标准化体系运行 效果 10 根据安全生产标准化 体系的运行效果 做 到持续改进 企业评价本企业安全生产标 准化体系运行效果与审核人 员的结论差距较大 根据实 际情况扣 2 6 分 安全生产标准化体系运行效 果与审核结论差距较大 5 本单元得分 本单元得分 3434分分 4 2 综合评审结果表 评审人员评审日期 年 月 日 单元标准分值不参与评审实际赋分 各要素评审 得分 评审得分 评审得分 实际赋分 100 1 目标与承诺 100010070 2 安全生产法律法规文件与企业管理制度 7007045 3 安全生产组织保障 110209070 4 危险源辨识与风险管理 6006040 5 安全教育与培训 8008055 6 生产工艺系统安全管理 5005040 7 设备设施安全管理 6006028 8 作业现场安全管理 160709045 9 职业健康安全管理 5005034 10 安全生产投入 9009058 11 安全检查 6006040 12 应急救援 2002010 13 事故管理 3003027 14 标准化体系运行的有效性及持续改进 6006034 596 910 100 标 准 化 评 审 得 分 合计 100090910596 注 标准化得分 百分制 标准化评审得分 1000 100 第五章第五章 各要素评审综述及建议各要素评审综述及建议 5 1 文件评审综述 有限公司文件资料基本齐全 记录基本完整 符合企 业安全生产标准化三级企业申请要求 5 1 1 目标与承诺 目标与承诺要素评审项 6 项 适用项 6 项 发现问题 2 条 扣分项 2 项 应得分 100 分 实得分 70 分 1 现场查评 该公司以文件形式明确了安全生产目标责任人 量化了年度安全生产 目标法规 制定了安全生产费用计划 执行了奖罚措施 2 存在问题 要素要素不符合项不符合项扣分值 分 扣分值 分 未在工场所定期向从业人员公示安全生产情 况及奖罚执行情况 10 目标与承诺 安全生产费用支出不及时 20 3 建议 1 应定期公示公司年度安全生产目标及奖罚执行情况 2 严格执行安全生产费用提取和使用计划 保证足额 及时的支付 安全生产费用 5 1 2 安全生产法律法规文件与企业管理制度 安全生产法律法规文件与企业管理制度要素评审项 3 项 适用项 3 项 发现问题 3 条 扣分项 3 项 应得分 70 分 实得分 45 分 1 现场查评 公司安全管理人员关注并收录与企业安全生产相关的法律 法规 文 件 公司制定了安全生产责任制 安全管理制度及操作规程 安全员已按 要求在安全生产监督管理部门培训合格 证件正在办理中 2 存在问题 要素要素不符合项不符合项扣分值 分 扣分值 分 缺少 非煤矿山企业安全生产许可证条例 5 询问现场人员不了解安全生产管理制度10 安全生产法律法规文 件与企业管理制度 缺少上岗前培训记录 20 3 建议 1 及时收录 非煤矿山企业安全生产许可证条例 2 定期开展安全教育培训 为员工详细讲解安全生产管理制度 3 对新入职员工要严格执行三级教育 岗前培训制度 并做好相应 的培训教育记录 存档 4 该公司主要负责人和安全管理人员已参加安全员培训考核 正在 等待发证 待取得证件后 需向我评审机构提供证件的复印件以备留档之 用 5 1 3 安全生产组织保障 安全生产组织保障要素评审项 5 项 适用项 4 项 发现问题 1 条 扣 分项 1 项 应得分 90 分 实得分 70 分 1 现场查评 该公司以文件形式明确了管理安全生产的机构 主要负责人和安全生 产管理人员均持证上岗 负责人及时开展隐患排查和治理 2 存在问题 要素要素不符合项不符合项扣分值 分 扣分值 分 安全生产组织保障 口头考评安全生产管理人员 对安全生产管 理方法表达的不够全面 20 3 建议 主要负责人和安全管理人员必须掌握安全生产相关的法律法规 5 1 4 危险源辨识与风险管理 危险源辨识与风险管理要素评审项 2 项 适用项 2 项 发现问题 2 条 扣分项 2 项 应得分 60 分 实得分 40 分 1 现场查评 1 主要负责人和安全管理人员具备基本的安全生产管理意识 能辨 识日常生产过程中的危险源 作业场所设置了部分危险有害因素警示标志 和告知牌 2 存在问题 要素要素不符合项不符合项扣分值 分 扣分值 分 安全员及其他从业人员认识不全面 表达不 清楚危险因素 15 危险源辨识与风险管 理 危险源宣讲记录参加人员不全 5 3 建议 1 定期开展安全教育培训 提高员工安全生产能力 使从业人员清 楚危险因素 2 严格执行公司的安全生产培训教育制度 针对缺勤的从业人员及 时另做培训安排 并做好相关的记录 5 1 5 安全教育与培训 安全教育与培训要素评审项 6 项 适用项 6 项 发现问题 3 条 扣分 项 3 项 应得分 80 分 实得分 55 分 1 现场查评 该公司制定了安全培训教育计划 其对象包括 新员工 三级 安全 教育 进行了培训需求与分析 能够满足培训需要 建立了培训教育档案 2 存在问题 要素要素不符合项不符合项扣分值 分 扣分值 分 主要负责人不清楚部分从业人员的安全知识 能力 5 没有全员参加安全教育与培训 15 安全教育与培训 询问个别从业人员 不完全认同培训方式 5 3 建议 1 主要负责人应清楚所有人员安全知识 能力 加强从业人员培训 教育 使从业人员具备相应的生产安全知识 2 要求在今后进行的安全教育培训必须全员参加 3 根据培训效果的反馈情况 针对培训中存在的问题 及时进行改 进 5 1 6 生产设施及工艺安全 生产设施及工艺安全要素评审项 3 项 适用项 3 项 发现问题 1 条 扣分项 1 项 应得分 50 分 实得分 40 分 1 现场查评 该公司按照采矿许可证范围开采 未越界开采 按照采矿许可证核定 的能力生产 未超能力生产 2 存在问题 要素要素不符合项不符合项 扣分值 分 扣分值 分 生产设施及工艺安全没有更新的文件图纸 1010 3 建议 及时更新文件和设计图纸 严格按设计要求进行生产作业 5 1 7 设备设施安全管理 设备设施安全管理要素评审项 4 项 适用项 4 项 发现问题 4 条 扣 分项 4 项 应得分 60 分 实得分 28 分 1 现场查评 该公司建立并填写了设备设施操作 维护与安全管理档案 对安全设 施设备进行了定期维护 2 存在问题 要素要素不符合项不符合项扣分值 分 扣分值 分 部分设备无检测检验记录 10 设备设施维护档案内容不真实 10 安全设施 设备定期维护记录不全面 7 设备设施安全管理 作业现场电气线路敷设不整齐 设备无接地 保护整改不及时 5 3 建议 1 应严格按照要求对需强制性检测检验的设备定期进行检测检验 2 应如实填写设备设施维护档案 3 安全设施 设备的定期维护记录要如实 及时的填写 4 尽快安排专业持证电工对作业现场的电气线路进行整改 及时做 好设备接地 5 1 8 作业现场安全管理 作业现场安全管理要素评审项 9 项 适用项 5 项 发现问题 5 条 扣 分项 5 项 应得分 90 分 实得分 45 分 1 现场查评 该公司采取了预防滑坡 坍塌的措施 对可能危及人员安全的隐患提 前进行了消除 2 存在问题 要素要素不符合项不符合项扣分值 分 扣分值 分 采面设有台阶 边坡角太大 15 无预防滑坡的安全技术措施 10 运输线路缺挡车墙 警示标志 10 单人危险性较大作业时未安排其他人员提醒 5 作业现场安全管理 对危及人员安全的散土处理不到位 5 3 建议 1 必须严格依据矿山的标准规范及开采设计进行粘土矿边坡角的预 留 2 加强边坡监测 设置不少于 4 米的安全平台 将作业地点和设备 设施设置于可能被滑坡影响的范围之外 3 应在运输线路上设置挡车墙 警示标志 4 单人作业时 要设立保护标志 5 对危及人员安全的散土及时安排专人处理 6 现场加工厂加工车间墙体有裂缝 不牢固 有坍塌的隐患 应及 时采取措施加固墙体 防止坍塌事故的发生 5 1 9 职业健康安全管理 职业健康安全管理要素评审项 5 项 适用项 5 项 发现问题 5 条 扣 分项 5 项 应得分 50 分 实得分 34 分 1 现场查评 询问主要负责人 安全员能较准确识别职业危害因素 2 存在问题 要素要素不符合项不符合项扣分值 分 扣分值 分 现场作业环境缺少警示牌和安全标语 4 安全员不能全面的说出工作场所职业危害因素 2 部分人员未正确佩戴劳动保护用品 2 劳动用品发放台账记录不全 3 职业健康安全管理 未安排全体员工进行体检 5 3 建议 1 应增加作业现场的警示牌和安全标语 2 安全员应掌握现场的职业危害因素 3 劳动保护用品应全员发放 4 劳动用品发放台账应如实 及时填写 5 公司应定期安排从业人员到具有职业健康体检资质的医疗机构进 行职业健康体检 5 1 10 安全生产投入 安全生产投入要素评审项 4 项 适用项 4 项 发现问题 4 条 扣分项 3 项 应得分 90 分 实得分 58 分 1 现场查评 该公司制定了安全生产费用提取和使用管理制度 有安全生产方面资 金使用情况的记录 该公司依法为职工缴纳了工伤保险 并为员工购买了 安全生产责任保险 2 存在问题 要素要素不符合项不符合项扣分值 分 扣分值 分 从业人员对公司安全投入数量及使用不清楚3 安全生产费用提取使用计划未明确具体产能 及金额 月度资金使用情况不够明细 2