产品质量法律风险防范与控制.doc

产品质量法律风险防范与控制兰口-,广面I作研究质量法律风险防范与控制刘德忠唐伟旗摘要】产品质量风险主要来自两个大的方面,即因产品瑕疵导致产品质量风险和因产品缺陷导致的产品质量风险.规避产品质量法律责任的主要途径在于充分及时的履行法律义务.产品质量风险制度保证的重点是质量保证制度的实施.产品质量风险商事预防的主要内容是对产品交易流程的控制.企业防范产品质量风险应坚持主动积极,快速反应,尽职尽责,以人为本,化害为利五项基本原则.企业与相关部门及人员在生产经营中应采取相应具体措施对此风险加以控制,防止各种不良问题的发生.关键词】产品质量;法律风险;防范与控制为适应市场经济发展的需要,依法保护企业的合法权益,把各项生产经营管理活动纳入法制化管理轨道,做到依法治理企业,最大限度地防范,化解和控制企业生产经营活动中各环节的法律风险,促进企业资产保值增值,全面完成各个时期和阶段上级下达给企业的各项生产经营指标与任务,根据国家的有关法律法规以及企业生产经营的实际情况,本文对容易造成产品质量民事责任的法律风险的各个环节进行分析,并提出事前防范,事中控制和事后补救的对策,以供相关企业与相关部门及人员在生产经营中采取相应具体措施对此风险加以控制,防止各种不良问题的发生.一,两个基本概念1.产品质量责任指产品的生产者,销售者违反了相关法律,法规要求,给用户,消费者造成损害而应依法承担的法律后果,包括民事,行政和刑事责任.其中,承担民事责任分别指承担产品瑕疵担保责任和产品侵权赔偿责任.2.产品质量风险指当产品因自身的缺陷,瑕疵或其他产品特征未能满足产品使用地国家的相关法律法规政策,质量标准以及合同内容对产品的适用性,安全性和其他特性的要求时,产品生产者,销售者或者其他责任者所可能承担的不利法律后果.二,产品质量风险分析产品质量风险包括许多因素,涉及众多方面.但从产品质量的国内立法角度来看,产品质量风险应当也主要来自两个大的方面,即因产品瑕疵导致产品质量风险和因产品缺陷导致的产品质量风险.1.因产品瑕疵导致产品质量风险国内现行法律并未对瑕疵的含义作出明确界定,一般而言,产品瑕疵是指产品不具备良好的特性,不符合明示的产品标准,或者不符合以产品说明,实物样品等方式表明的质量状况,但是产品本身并不存在危及人身,财产安全的不合理危险,如产品的使用性能不稳定等.产品瑕疵担保责任是指在产品买卖关系中,出卖产品的一方当事人,为了全面履行买卖关系中所承担的义务,向购买产品的对方当事人,做出的关于产品质量的承诺或者保证.产品瑕疵担保责任是基于产品交易合同而产生的责任,所以在法律性质上应属于合同责任,如有违反行为,应当追究违约方的违约责任.按照这种保证,如果产品出现瑕疵,担保方应当承担由此而引起的法律后果.这包括两个方面,一方面是明确规定销售者应当首2oo8年第1期-一北京石油管理干部学院先承担责任,另一方面明确规定了销售者先行负责解决消费者问题之后,有向负有责任的生产者,供货者进行追偿的权利.2.因产品缺陷导致的产品质量风险因产品缺陷导致的产品质量风险的认定首先要取决于对产品的质量缺陷的认定,从国内法律规定不难看出有这样两层意思:(1)生产者,销售者向消费者提供的产品存在不合理的危险,则这种风险必须控制在可以接受的水平上.也就是说只要符合消费者对产品的安全性,可靠性的合理期待,这种产品就不存在不合理的危险.(2)生产者,销售者向消费者提供的产品,有国家标准的应符合国家标准,有行业标准的应符合行业标准.同时,执行国家,行业标准,是强制性的,决不允许将有标准而生产出不符合标;隹的产品投入市场,这是生产者的义务.我们应当看到,产品质量缺陷和国家标准,行业标准之间是有密切联系而又不能完全等同的两个概念.首先质量缺陷的内容比标准的内容要宽,涵盖面要广;其次即使符合国家标准,行业标准的产品,不一定没有质量缺陷.3.产品质量风险易产生的各环节以及质量风险分析在企业原材料购买,加工制造,储存,检验,运输,销售各个环节中都有产生产品质量风险的可能.按照内控体系和QHSE体系中控制产品质量的程序操作,执行,可以保证出厂产品基本是合格的,我们需要做的是能有足够的证据证明交付给购买者的是质量合格(无瑕疵)产品的完整证据链条和证据体系,在产品质量纠纷或诉讼中,说服当事人或调解人或仲裁员或法官,认定自己无产品质量民事法律责任.(1)采购环节.为避免出现原材料缺陷,采购原材料时,根据各行业的需要,注意供方是否提供完备的资质证书,产品出厂分析报告,质量说明,产品合格证等,己方是否有产品性质分析评价报告,进厂化工原材料质量报告,器材入库申请,验证记录,特殊化工原材料使用情况表等作为验证资料,是否明确上述资料的归档部门.采购产品进行销售的单位,还需注意是否建立法律规定的进货检查验收制度.(2)IDIIII造环节.为避免出现设计缺陷,制造缺陷,企业需要注意是否有原材料,半成品,成品内控质I2008年第1期量指标和控制程序,原料油,原材料和中间产品,成品的状态走向要有记录维护其连续性,可以通过资料,记录追溯至产品生产各个过程(包括原料品种,工艺参数,操作记录和验证人员及记录等).(3)检验环节.检验环节是产品质量控制中的关键环节,企业需要注意的是,检验机构是否有检验资质,检验人员是否具有检验资格,检验报告或结果是否具有真实,合法性,是否按产品试验的国家,行业标准执行.(4)销售环节.为避免经营缺陷,需要注意产品是否按规定进行出厂,半成品,瑕疵产品出厂的质量责任是否转移,部分产品的销售对象是否有国家强制规定的经营资质.如出厂石油化工产品是否符合石油化工产品国家标准,行业标准或协议标准.特别是成品油零售单位(如加油加气站)更要齐备相关资质,完善产品进货,销售的管理制度,留存相关证据.(5)储存,运输环节.如运输和储存石化产品,是否按照石油产品包装,储运及交货验收规则执行,是否符合危险化学品安全管理条例有关要求.同时,产品质量风险转移是否对己方有利.产品是否按国家,地方的有关储存,运输规定与要求执行.产品转移是否有相关记录维护其质量合格的连续性.三,产品质量法律风险防范对策1.产品质量风险之责任规避规避产品质量法律责任的主要途径在于充分及时的履行法律义务.(1】生产者的产品质量义务.?产品内在质量要求及其判定依据.生产者应当对其生产的产品质量负责.符合在产品或者包装上注明采用的产品标;隹,符合以产品说明,实物样品等方式表明的质量状况.?产品标识.产品标识是指用于识别产品或其特征,特性所做的各种表述和指示的统称.如成品油多属于根据产品的特点难以附加标识的裸装产品,可以不附加产品标识.但部分包装产品标识应按照规定进行标注,其内容包括:产品质量检验合格证明.产品应当具有产品质量检验合格证明,这是产品标识必须具备的内容.产品质量检验合格证明的形式主要有三种:合格证书,检验合格印章和检验工序编号印签.中文标明的产品名称,生产厂厂名,厂址.产品要根据其特点和使用要求,需要事先让消费者知晓的,应当在外包装上标明.限期使用的产品应当在显着位置标明产品标识.安全使用期或失效日期可以选择其一标注,但要注意这两者的标注法律规定必须标注在产品的显着位置.如使用不当,易造成产品损坏或者危及人身,财产安全的产品标注应当有警示标志或者中文警示说明.?明令淘汰的产品生产的禁止.国家明令淘汰的产品,一般是涉及消耗能源高,污染环境,产品性能落后,毒副作用大等方面的产品.任何单位不得生产国家发布的淘汰产品目录里的产品.?其他规定.如质量标志的伪造和冒用,生产者生产产品的三项禁止性规定:生产者生产产品,不得掺杂,掺假,不得以假充真,以次充好,不得以不合格产品冒充合格产品.(2)销售者的产品质量义务.作为销售者除要遵守上述生产者第2点和第4点两项义务外,还应遵守下列强制性义务:应当有进货检查验收制度.应当采取措施,保持销售产品的质量.不得销售国家明令淘汰并停止销售的产品和失效,变质的产品.不得伪造产品来源.不得伪造产地,不得伪造或者冒用他人的厂名,厂址.2.产品质量风险之制度保证产品质量风险之制度保证的重点是质量保证制度的实施.(1)产品质量的企业标;隹.企业的产品质量标准既要能满足指导产品生产的要求,又要能在质量检验,司法鉴定和仲裁诉讼中发挥作用.产品质量标准必须执行国家和行业规定的技术指标,试验方法等标;隹,特别是要严格执行涉及人身健康,安全和环境保护方面的规定和要求.没有规定的产品需要有明确的参照或协议标准,这样,才会在可能出现的产品质量纠纷中,找到准确的检验和鉴定依据.(2)产品质量的控制体系.QHSE体系和内控体系在一些企业的建设和实施已形成了较完整的质量控制体系.在这种情况下,企业要注意做好以下几方面的工作:e-,-动了解掌握最新的产品质量法律法规及行业惯例和通行准则,尽最大努力规避和缩减风险的来源,范围和影响.加强立法调整对企业影响的前瞻研究,立法调整会对企业赖以生存的经济环境产生重大影响,甚至决定企业的命运.因此,如果企业能够对立法倾向做一定的跟踪与研究,就会对企业经济行为合法化提供很好的参考与促进作用.?健全企业内部产品质量管理规章制度,完善生产工艺操作规程,提高产品质量体系标准,重视风险事前管理的战略作用,减少企业管理体系的缺陷.要对企业制度的合法性与风险预防进行评估,及时对有关规章制度进行删除,废止,修订和新增,依据法律法规对QHSE体系和内控体系进行完善,保证企业整个质量管理体系的合法实效性.?对产品质量责任法律风险做到全员预防.各级层面职员,无论是经营者,管理者还是操作者,都会碰到各种类型的法律风险,也都有责任防范它发生.因此,有必要增强与各级员工的职务或操作行为有关的法律风险预防与控制意识.特别是要有缺乏证据意识,法律注重证据.因此,应当重视各种记录,凭据的收集,整理,归档工作,做到未雨绸缪,防患于未然.3.产品质量风险之商事预防产品质量风险之商事预防的主要内容是对产品交易流程的控制.(1)产品质量检测的控制.保证出厂产品质量合格的首要条件是企业拥有产品质量的合法检验资格,这就要依据相关法律法规的要求,对进行质量检测的化验分析人员进行培训使其取得相关的检验资格,质量检测部门的质量检验资格也要随时保持国家对其认证的要求,其人员和机构的相关资质证书要及时进行年检.同时,检测化验人员要具有高度责任感,对工作认真负责,严格执行标准或检测化验程序,做到检测规范,印签规范,报告规范,对检测化验结果谁实施谁负责.(2)产品质量的工艺流程控制.一是要有明确的技术规范,工艺流程,生产控制,操作规程,原始证据操作规程以及工艺设备的设计或修改图,用以证明产品从生产到检测合格出厂等整个过程产品质量合槲无缺陷)的完整性.二是产品走向的原始记录一定要齐全,准确,相互吻合.如石油化工企业的转油操作记录,油罐交接记录等原始资料,相关部门和车间就_定要吻合,对应.20081期l北京石油管理干部学院其他的诸如发油台账,油品库存台账,销售日台账,票据等都要相互吻合,对应,并且记录要准确,整洁,笔迹一致,原始资料要按QHSE管理体系要求和保管时限进行归档,特别是对电子报表或台账,应该留下现时的痕迹以满足作为证据的特征.企业所有相关部门和单位都应该注意保证产品质量合格的证据链条完备.(3)产品质量的合同条款控制.即生产者在与使用者签订销售合同时,以合同条款的形式对产品可能造成的损害约定免责事项.在这些约定条件下发生产品责任时,生产者有权以合同事先约定为由而免除相应的产品责任.在当前技术更新日益频繁,产品升级换代逐渐加快的生产背景下,有越来越多的免责条款进入到产品销售合同中,特别适用于半成品,产品标准无国标,行标只有参照标准的产品,以及某些包装产品销售,在强调契约自由的现代化市场经济条件下,这样做可以规避的就不仅仅是产品质量的民事法律风险.如对于石化产品的销售对象资质控制方面在危险化学品安全管理条例里明确规定危险化学品生产企业不得向未取得危险化学品经营许可证的单位或者个人销售危险化学品.所以在销售此类成品油时要严格审核其经营资质并保存相关资料.(4)产品质量的运输控制.产品运输途径有管输,火车运输以及汽车运输.管输方式对产品质量可以基本控制,铁路运输方式的产品质量风险国家有专门的规定予以界定.如对于石油化工产品就一定要按照石油产品包装,储运及交货验收规则,危险化学品安全管理条例>的规定执行.最难以控制的就是汽车的运输,在货物交付客户之前影响产品质量的不定因素太多,其中危险化学品运输又是一种动态危险源,发生事故涉及面广,危害严重,对社会公共安全也会造成很大的影响.企业自运的一定要按规定办理好车辆,驾驶员,押运员的相关资格证书,如果委托外单位通过公路运输危险化学品的,只能委托有危险化学品运输资质的运输企业承运.比如在现在成品油主要是卖方市场的情况下,笔者认为应尽量鼓励客户自己提油,提油人需出示单位委托提油证明(应包含产品质量,数量,运输等相关问题的承诺),作为其委托运油依据,将运输风险转移到客户身上.(5)产品警示缺陷风险的规避.产品警示缺陷的产I一2008年第1期生原因常见的有缺乏对某项危险性的预先警示,缺乏安全使用方法的正确说明,缺乏消除或减轻损害后果措施的正确说明.企业规避警示风险的实务操作应注意以下两个方面:一是对产品要进行充分,合理的说明和警示.警示说明的语言应当准确无误,不产生歧义,也不会形成误解,警示义务要具有连续性.二是对危险的认定标准应为普通人的遇见标准显危险无警示义务原则.例如燃油和溶剂油类油品基本都是危化物,在储存,运输,使用等环节都有严格的要求,这种危险性都是根据日常生活经验可以获知的,是普通人所应当具有的安全常识,对于这种具有明显危险性的产品和产品风险企业可以免除警示义务.四,产品质量危机事件的应对如今,产品质量风险已经远远超出简单的产品生产流水线过程,已延伸到了从原材料采购,制度设计,产品广告宣传等多个环节.大量的事实证明,即使一家企业用国家标准,行业标准甚至国际标准作为企业产品质量控制的依据,同时也严格履行法律法规中对产品质量的各项义务,依然无法避免各式各样的产品质量风险事件的发生.对于潜在的法律纠纷,企业应当评估其显性化的可能以及将会对自己的影响,并做好方案准备,提前化解法律风险.1.产品质量危机事件的种类(1)企业与用户关系危机.这是企业最常见的外部纠纷,多是围绕产品或者服务产生,一般产生于对产品质量以及相关问题的处理方式上的分歧和纠纷,甚至媒体曝光,对簿公堂.(2)企业与企业之间关系危机.这两者之间多以生产关系或者社会分工协作为纽带,在经营中与其他企业在各种关系方面发生质量风险,继而产生危机.(3)与主管机关的关系危机.主要表现在与政府审批部门,主管机关和领导机构等发生的各种矛盾和危机.(4)与公众的关系危机.企业在产品质量和控制工作中也会面临社会和公众的问题,如果处理不当,往往会出现伤害公众感情,损害公众利益,破坏行业规则,扰乱产品标准等问题.2.产品危机事件的应对【1)企业防范产品质量风险应坚持的五项基本原则.?主动积极原则.面对已经发生或者将要发生的产品质量危机,应当勇于直面危机,主动全面地研究分析,同时把握好控制事态发展的主动权,不可对产品质量风险听之任之,任凭事态的无限蔓延.?快速反应原则.迅速识别产品质量危机事件可能造成影响的广度,深度,尽可能将其影响消灭于萌芽状态,避免质量风险转变为质量事故甚至质量责任.?尽职尽责原则.在风险处理过程中时刻以公众利益为重,实事求是,尽可能主动将危机真相和纠正措施公布于众,使媒体和舆论的渠道与阵地为正面和客观的报道所占领,避免给企业带来负面影响.?以人为本原则.在处理中应首先考虑社会主义道义和公众利益,对自己的过错所造成的损失要敢于主动承担责任.o,fk害为利原则.要善于从危机中寻找契机,从危机中发现商机,在危机事件化险为夷的同时,还能化害为利,使企业产品的品牌信誉得以维护.(2)产品质量危机事件的快速反应.产品质量危机事件一旦发生,企业相关部门应做出快速而有效的反应.要及时成立领导小组专门处理产品质量危机事件有关事务.其工作可以从以下几个方面着手:?迅速了解事件基本情况.包括事件的性质,状况,查清事件的类型,发生原因,时间,地点,责任,事态等.?分析事件背后的法律因素与造成的现有和潜在后果.诸如事件所涉及的法律关系性质,损失程度,会给企业带来形象或者经营上的何种不利影响等.?对事件当事人进行资信调查和行为考察,分析事件背后有无更深层次的原因.对产品质量危机事件造成的后果与当事人所述事实之间的因果关系进行严密的法律论证,这是确定下一步采取何种应对方案的重要依据.?迅速收集保存能证明涉及产品质量合格的相关证据,包括生产,储存,销售,运输等过程具有连续性的原始凭据,延长产品样本保存时间,形成完整证据链.?保持与媒体的沟通通畅,主动将积极信息发布给公众,消除误会和不必要的紧张和恐慌.(3)对产品质量危机事件的处理.对于已经产生的法律纠纷,企业应当及时评估其法律风险并决定采用非诉讼方法解决还是诉讼方法解决,是让步解决还是不让步解决.对法律纠纷解决方法的评估,应当结合纠纷的原因,己方过错,他方过错,风险大小,主动权,证据情况,社会影响等多方面的因素来决定.法律纠纷的解决,必须得到专业人员的支持,制定详细的方案和步骤,准备有关的法律文件.法律纠纷解决不及时或者方法有误,将会给企业带来不必要的损失.进入司法程序的纠纷必须及时上报上级主管部门以及相关领导.?对明显属于己方责任造成的产品质量危机事件的处理.要及时与对方进行沟通,了解其对事件的基本态度.通过恰当途径了解对方对事件解决的潜在需求.主动以谈判方式与对方沟通,争取以和解方式解决产品质量危机事件,谈判破裂时,争取与权威和中立的第三方联系,同时进一步调整谈判立场,实现有第三方参与和主持下的调解.?对明显不属于己方责任造成的产品质量危机事件的处理.就要及时与对方进行沟通,看对方有无进一步的事实和证据及诉求主张.明确阐明己方的态度和立场,并提示对方其行为的相应法律后果.并主动与媒体进行沟通,通过媒介向社会公众传达己方的立场和态度.如对方恶意进行司法诉讼,则要积极应诉,通过法律手段扞卫企业的合法权益和社会形象.?对原因不明,责任一时难以判断的产品质量危机事件的处理,也要及时与对方进行沟通,看对方有无进一步的事实和证据及诉求主张.明确阐明己方的态度和立场,并提示对方其行为的相应法律后果.与行业专业鉴定部门或主管部门取得联系,通过技术手段对产品质量危机事件的性质和原因加以认定,在责任明确后采取上3点中前两点的方式处理.?产品质量危机事件的事后管理.危机事件事后管理要做的第一件事就是总结经验教训.这里面包括三个层次的总结,第一个层次是针对所发生的危机事件处理本身的总结.第二个层次的总结则是反思检查企业应对处理整个危机的全过程,检查在应对危机中所做的决策与所采取的行动,从中发现不足之处.第三个层次是针对产生危机事件的原因,查找产品质量管理是否存在漏洞并采取措施加以完善.2008年第1期_北京石油管理干部学院五,产品质量纠纷司法解决的实务操作1.诉讼主体的确定产品质量纠纷进入司法程序对于企业而言通常具有突发性,对此企业应当保持冷静,尽快对纠纷的事实情况作全面的分析和判断,确认己方与所涉纠纷的厉害关系,在许多类似案件中,如果采用应对策略得当,比如巧妙利用产品生产者与产品责任者的区别,就可以以诉讼主体不适合的原因,要求法院驳回原告诉讼请求,从而将纠纷消灭于进入该程序的萌芽阶段.2.在产品责任诉讼案件举证中的注意事项(1)应当寻找与案件有关的法律文件.看谁应负举证责任,是否有必要举证,是否存在举证责任倒置的情形.(2)在诉讼过程中,提供的证据必须真实,合法.包括企业提供的各种原始单据,记录等.(3)把握好举证中心.一般情况,对于己方来说就是要证明将产品交付给客户时没有质量问题,应紧紧围绕这个中心进行举证,并做到及时举证.(4)利用开庭审理前,审查对方所提供的证据,判断其证据的客观性,真实性,关联性,合法性,从而在庭审质证过程中学握主动.3.免除责任的抗辩根据当前我国产品质量的立法规定及司法实践的做法,可以从以下途径提出免除产品责任的抗辩:(1)产品无缺陷抗辩.缺陷是产品责任的核心概念,产品责任的发生以产品