新供应商管理程序.doc

Q/ATC 07.07-2008 共24页 第24页编 号Q/ATC 07.07-2008版 本A 供应商管理程序 批 准： 年 月 日 审 定： 年 月 日 审 核： 年 月 日编 制： 年 月 日 编 号版 本B文 件 会 签 表会签部门会签意见会签人日期技术部质量部生产计划部销售部一部销售部二部销售部三部国际部釆购部质量管理体系文件更改记录更改单编号更改页码更改条款更改标识更改处数更改人更改日期 供应商管理程序 1 目的 对供应商进行评估和考核，并选择合格的供应商，确保供应商所提供的产品满足公司的要求。2 范围本程序适用于向本公司提供与最终产品所需要的各种原材料、辅助材料、外配件及外协件的所有供应商。3 引用文件3.1 QP-01 文件资料管理程序3.2 QP-02 质量记录管理程序 3.3 QP-14 采购管理程序3.4 QP-28 产品检验控制程序3.5 QP-32 纠正和预防措施控制程序 3.6 QP-14-03外购外协件投入使用前的验证流程3.7 QP-14-05无检测条件的供方产品质量控制规范3.8 QP-15-01 供应商产品质量管理规范3.9 QP-35-01压缩机支架、管路等首件认证流程4 术语和定义供应商：为公司提供产品或服务的供应方。供应商体系开发：为改进供应商的基本质量管理体系所开展的活动。5 职责5.1 采购部 a) 是本程序的归口管理部门，负责本程序的组织实施； b) 负责供应商的初选、供应商质量保证能力的调查、供应商资料的收集、整理；）负责供应商评估、考核的组织实施和供应商定期评估、考核；）负责与供应商的信息沟通及质量索赔；e）参与供应商质量管理体系的开发。5.2 质量部 a) 负责供应商产品样件和小批验证及正常产品的检验，并出具样件检验报告和小批验证检验报告及正常产品的检验报告；b) 负责供应商质保能力、过程能力的评审；c)负责供应商质量管理体系的策划、开发和验证;d）参与供应商选择的评价。e) 负责供应商产品在使用过程的信息传递及供方质量事故扣款单的下达。5.3 技术部：a) 根据原辅材料、外购件及外外协件的性能、质量对公司最终产品的影响程度进行功能分类，划分出关键件、重要件和一般件，制定分类表；b）负责制定采购物料的技术协议。c) 负责下发供应商相关产品标识的要求；d)并参与供应商选择的评价。6 工作流程和要求工作流程工作内容说明使用记录寻找供应商资料收集、整理建立供应商档案资料核准 NO YES6.1新供应商的寻找和初选采购部根据顾客的要求、本公司对产品的有关要求及法律法规的要求，寻找供应商，调查了解供应商生产经营规模、产品开发能力、过程开发能力、质量管理及质量保证能力等情况，收集、整理相关资料，并填写“供应商基本概况表”，经采购部部长审核批准后，方可提出要求让供应商提供试制样品。有必要时与供应商签订试制协议，试制协议（附采购产品技术规格书）中对技术规格中提出需要通过试装、试验验证尺寸精度和相关理化性能的必须按要求实施，得出相应结论。参见外购外协件投入使用前的验证流程供应商基本概况表样件检验核准 NO YES 6.2供应商样件的检验和确认采购部收到样件后，由采购部主管采购员填写“供应商样件审批表”并附供应商提交材质证明、检验报告、性能报告等随样件送交质量部，由质量部安排样件检验，检验人员根据图纸要求进行检验，并出具样件检验报告，交采购部留存。部分产品（由技术部指定）需要进行性能试验和可靠性试验，由技术部安排，并出具试验结果报告。采购部据此检验报告和试验报告中发现的问题反映给供应商以让其整改。视需要决定是否组织小批试制。支架、管路等产品的样件的确认，按压缩机支架、管路等首件认证流程执行。参见外购外协件投入使用前的验证流程供应商样件审批表 小批试制核 准 NO YESA6.3供应商小批产品的验证与确认供应商提供的小批试制产品到货后，由采购部主管采购员填写“送检申请单”，并附供应商自检报告交质量部，由质量部安排小批量检验，检验人员根据图纸要求进行检验，并出具检验报告，交采购部留存。质量部检验合格后，开具“产品检验合格知单”。采购部主管采购管理员填写“工艺试验单”，交技术部、工艺部、生产计划部相关负责人会签，组织验证。验证结束后，相关验证部门在工艺试验单上填写试加工、试装结论，交采购部留存。采购部据此工艺试验单结论决定是否组织批量供货。参见外购外协件投入使用前的验证流程、无检测条件的供方产品质量控制规范送检申请单工艺试验单工作流程工作内容说明使用记录A供应商评估和考核重新寻找6.4供应商评估和考核由采购部视采购物品的具体情况，组织相关质量、技术人员组成评审考核组，对待评估供应商进行评估和考核。采购物品分类：根据原辅材料、外购件及外协件的性能对公司最终产品的影响程度和公司的控制要求，将采购物品分为以下三类：A类产品：产品关键件、原材料；B类产品：具有功能要求的一般产品或其毛坯、原材料；C类产品：一般标准件或无功能要求的一般零件及包装材料。技术部根据上述原则对零件进行分类，划出A、B、C类物品，制定分类表。对于提供A类（关键件）产品的供应商，评审人员在调查了解供应商基本概况的基础上赴供应商生产现场，对其生产过程开发能力、技术开发能力、质量管理及质量保证能力、产品售后服务能力及供货合同履行能力等进行实地考察，结合供应商产品样件检验、试验（视需要）、小批检验和试装验证的情况，对其作出综合评价，并填写“供应商现场质保能力、过程能力评审报告”。对于提供C类（一般件）产品的供应商，评审人员根据采购部确认的“供应商基本概况表”、供应商产品样件检验、试验（视需要）、小批检验和试装验证的情况，对其作出综合评价，并填写“供应商现场质保能力、过程能力评审报告”。对于提供B类（功能件）产品的供应商，由采购部会同相关部门决定采用何种评估和考核方式。对于提供A类、B类产品的供应商，必须提供PPAP资料。供应商基本概况表供应商现场质保能力、过程能力评审报告核准 NO YES建立合格供应商档案资料6.5合格供应商核准评估和考核合格的供应商，经总总批准后，由采购部编入“合格供应商一览表”，并负责建立合格供方档案。对于顾客批准或指定的供应商，由采购部直接登入“合格供应商一览表”。采购部负责与合格供应商签定供货协议，供货协议必须包含产品的技术要求（技术协议）、验收要求（验收协议）、体系要求及100%准时交付要求。合格供应商一览表进行采购作业B6.6采购部依据采购管理程序对被评估和考核合格的供应商进行采购。工作流程工作内容说明使用记录B采购过程中产品质量监控6.7采购过程中产品质量监控质量部依照公司对采购产品之质量要求，对供应商所提供的采购产品进行检验、统计，并将统计的结果和状况记录于“供货质量批次合格率统计表”。于每月5日前向采购部提供上月外协、外购件“供货质量批次合格率统计表”，为供应商动态考核及等级评定提供依据。对供货产品检验不合格、投入装配后发现不合格、和交付顾客使用后发现不合格时，按质量承诺协议进行处理。对质量问题重复发生率高的供应商及时发放“供应商质量整改通知书”，要求供应商制定纠正预防措施，限期整改达标。供货质量批次合格率统计表供方质量通报书供应商定期评估、考核CC6.8供应商定期评估、考核采购部根据供应商提供的产品对公司最终产品的影响，对外协、外购件的供应商产品质量、交货期和配合度每个月进行一次评估、考核，并将考核的结果记于“供应商动态考核及等级评表”中，考核的记录经采购部部长审核后存档。6.8.1对供应商产品质量、交货期和配合度考核方法如下：6.8.1.1质量(40分)：质量部根据进料检验记录统计质量成绩，将质量成绩填写于“供应商考核表”上。计算公式为：质量得分=(总合格批数总交货批数)*40分。6.8.1.2交期成绩（40%）考核：采购人员根据交货记录统计交货成绩，将交期成绩填写于“供应商考核表”上。计算公式为：交期得分=(1-(逾期批数总交货批号)*40分。供应商考核表供应商考核汇总表工作流程工作内容说明使用记录CD6.8.1.3配合度（20分）配合度依供应商是否配合公司紧急生产时之协助事项以及对公司提出的各种合理的规定、通知、要求执行情况进行考核。扣分标准依供应商的协调性是否良好进行。当每次协调行为无法进行时，则扣2-5分，依此类推。6.8.2供应商考核等级划分：6.8.2.1 A级供应商：考核成绩90分以上（含）；6.8.2.2 B级供应商：考核成绩70分（含）- 90分（不含）之间；6.8.2.3 C级供应商：考核成绩70分以下（不含）。6.8.3供应商考核结果处理6.8.3.1如考核的总得分为70分以上（含）的供应商，由采购部仍将其列入合格供应商名单中，并继续与之进行采购往来。6.8.3.2若考核总得分为70分以下（不含）的供应商，由采购部通知供应商，要求供应商针对不合格的事项提出纠正与预防措施，并限期整改。整改期间可正常供货。6.8.3.3对整改不合格供应商或连续两个月考核总得分为70分以下（不含）的供应商进行限供处理。要求供应商限期整改，整改合格后方可恢复正常供货。6.8.3.4对限供整改不合格供应商或连续三个月考核总得分为70分以下（不含）的供应商进行停供处理。要求供应商限期整改，整改合格后方可恢复限供。限供两个月期间考核总得分为70分以上，方可恢复正常供货。6.8.3.5对停供供应商限期整改仍不合格者，报分管采购副总批准，取消其合格供应商资格。6.8.4对公司最终产品基本上无直接影响的供应商（例如：提供五金、劳保文具用品、机器设备零组件等），可根据公司实际生产情况，免于对其进行调查和评估及考核，并不将其列入“合格供应商名录”中。合格供应商名录供应部考核表供应商考核汇总表工作流程工作内容说明使用记录D供应商质量管理体系开发策划6.9供应商质量管理体系的开发供应商质量管理体系开发的先后顺序由质量部根据供应商提供产品的重要程度（主要针对外协、外购件和原材料）和公司对ISO9001：2000质量管理体系要求的需要而决定。确定供应商质量管理体系开发来源6.10确定供应商质量管理体系开发来源:6.10.1对于提供外协、外购件和原材料供应商，由质量管理处以ISO9001：2000质量管理体系要求作为基本要求来进行开发。6.10.2对已通过和/或获得ISO9001：2000质量管理体系证书的提供外协、外购件和原材料供应商，公司除了要求其提供相关资料和相关证书以外，还将对其最终以符合ISO/TS16949质量管理体系标准为目标进行供应商质量管理体系的开发。供应商质量管理体系的开发执行计划6.11供应商质量管理体系的开发申请对有符合6.10的供应商由质量部将其统一记录于“供应商质量管理体系开发一览表”中，并会同技术、采购部门共同开发。供应商质量管理体系开发一览表E供应商质量管理体系开发计划实施和执行6.12质量管理体系开发计划实施和执行质量部负责落实和追踪供应商质量管理体系开发进度，务必使供应商质量管理体系开发计划在规定的计划内如期完成；供应商质量管理体系开发完毕后，由质量部负责填写“供应商质量管理体系开发成果报告”并收集相关资料呈报公司领导。供应商质量管理体系开发成果报告工作流程工作内容说明使用记录E验证/确认NO YES取消资格6.13开发结果验证和确认：对已开发成功的供应商（即：已通过和/或获得ISO9001：2000质量管理体系证书）或未经公司开发辅导成功的但已通过和/或获得ISO9001：2000质量管理体系证书的供应商，由质量部组织相关部门人员组成审核小组经公司领导批准后，每年一次按ISO9001最新版本的要求对供应商进行质量管理体系评定；对评定为不符合的事项要求供应商提出纠正与预防措施，并在供应商限期改善后的适当时间对供应商的纠正与预防措施进行效果验证。6.13.1公司对派往前去供应商进行质量管理体系审核的审核员资格要求必须具备体系内部审核管理程序中的规定。6.13.2经三次开发如仍无法配合公司质量管理体系开发计划的供应商，取消合格供应商资格。6.13.3除非顾客指定其他方式，公司对供应商ISO9001：2000质量管理体系的认可必须经国家和政府承认和认可的第三方认证机构来执行ISO9001：2000质量管理体系认证。供应商绩效监控6.14采购部于每月、每年度结束后，针对供应商提供的采购产品的交付(包括发生的超额运费)、质量状况、造成顾客生产的中断（包括市场退货）、有关质量和交付问题的特殊状况的顾客通知等进行统计，并将统计的结果记录于“供应商产品交付绩效和趋势分析统计表”、 “供应商考核汇总表”，同时报质量管理处以作为公司级的数据和资料。供应商产品交付绩效和趋势分析统计表供应商考核汇总表记录归档6.15与供应商管理有关的记录之保存/归档，由采购部负责作业。7 相关文件和记录7.1相关文件无7.2记录供应商管理程序质量记录一览表序号记录标识记录名称填写部门保存部门保存期限备注1供应商基本概况表采购部采购部2供应商现场质保能力、过程能力评审报告采购部质量部相关技术部门采购部3合格供应商名录采购部采购部4供货质量汇总表质量部质量部5供应商质量管理体系开发一览表质量部质量部6供应商质量管理体系开发成果报告质量部质量部7供应商质量整改通知书质量部质量部8供应部考核表采购部采购部9供应商考核汇总表采购部采购部附录A ATC 奥特佳冷机有限公司供 应 商 基 本 概 况 表供应商代号： 制表日期： 年 月 日公司名称 地 址成立时间公司法人电话邮政编码销售负责人电话公司电话营业证号税号公司传真开户银行银行帐号企业性质 国营 私营 集资 外资 股份制 中外合资 员 工 概 况员工人数项目管理人员工程技术人 员生产作业人 员质量检验人 员总 计教育程度男大专女高中合计初中 产 销 状 况主要营业项目生产方式销售渠道年销售额 订单 计划 元 订单 计划 元 订单 计划 元 质量 状况1公司现有质量体系是 2其组织名称为 负责人 电话 3有否实施品管制度： 有 没有4产品在生产过程中时，所实施之检验方法： 首检 巡检 末检 未实施任何检验 自检 抽检 全检 企业主要情况计量等级工厂面积（M2）固定资产（万元）流动资金（万元）年产值（万元）主要设备总面积建筑面积加工（台）检测（台）备 注附质量体系认证证书、营业执照副本和银行信誉等级证书等资料的复印件核 准审 查制 表附录B ATC 奥特佳冷机有限公司供应商评估和考核表评估和考核部门： 评估和考核日期： 年 月 日供应商名称供应商代号NO.评估和考核项目额定分得 分备 注1工作环境及文明生产（定置管理）52实物质量的抽查103质量检验员的配置及素质54产品包装标识55产品出厂检验制度及检验记录106不合格品的退回处理及记录107计量器具的管理58对技术文件与资料的保管39采购产品/材料的检验记录、标识210产品检测试验能力511设备的潜力及工作模具的设计制造能力412售后服务制度执行情况及记录213产品标识及不合格品的管理314交货准时性1015原材料的管理316地理位置、交通运输31718评估和考核人员（签名）总得分定额分85分备 注核 准审 查制 表ATC 奥特佳冷机有限公司供应商评估和考核表（续）评估和考核部门： 评估和考核日期： 年 月 日供应商名称供应商代号项目供 应 商 自 填公司评估和考核组填写得分技术水平和工艺保证能力6分 签名： 公司评估和考核组签名：质量管理及质量保证能力6分 签名： 质检科：原/辅助材料及零配件来源保证3分 签名： 供应科：总得分公司意见备 注1 供应商评估和考核总分为100分，70分（含）以上为合格，70分（不含）以下为不合格；总得分为70分（含）以上的供应商方可被公司列为合格的供应商。2 供应商如有质量体系认证证书、产品质量认证证书或与产品质量有关的相关证书等证件请一并复印带回公司存档。核 准审 查制 表附录C ATC 奥特佳冷机有限公司合格供应商名录 No：序号供应商名称物料名称质量特性供应商地址邮编联系电话联系人档案号备注 制单：