2016年上半年黑龙江期货从业资格：期货市场基本制度考试试卷.doc

2016年上半年黑龙江期货从业资格：期货市场基本制度考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于持仓量和交易量关系的说法，正确的是。A：当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量增加，交易量也增加B：只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时交易量增加C：当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，交易量也不变D：当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量上升，交易量增加 2、许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在_内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A15日B30日C60日D90日3、风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。A20%B30%C40%D50% 4、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A 中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会D期货交易所5、在期货价格分析实践运用中最为广泛的、也是最基础的分析方法A：德尔菲法B：回归分析法C：时间序列分析法D：组合模型分析法 6、美国商品期货交易委员会(CFTC)公布的持仓结构不包括_。A报告持仓B非报告持仓C商业持仓D非工业持仓 7、根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指_A：流动资本B：净资本C：固定资本D：可变现资本 8、若一条直线型的需求曲线与一条曲线型的需求曲线相切，则在切点处两曲线的需求价格弹性_A：相同B：不同C：可能相同也可能不同D：依切点所在位置而定 9、某交易者预计大豆期货价格会上升，故买入10手11月份大豆期货合约，此后该大豆期货价格上升，若此交易者要进行金字塔式操作，应_。A卖出现有的11月份大豆期货合约10手B买入11月份大豆期货合约20手C卖出现有的11月份大豆期货合约7手D买入11月份大豆期货合约5手 10、由正负差(DIF)和异同平均数(DEA)两部分组成，DIF是核心，DEA是辅助。A：移动平均线B：平滑异同移动平均线C：黄金分割线D：百分比线11、在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是_。A起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改B监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求C有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录D可建议董事会或理事会开除或停止会员资格 12、芝加哥商业交易所13周美国短期国债期货的面值为。A：100美元B：1 000美元C：10 000美元D：1 000 000美元 13、某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是_。A美元标价法B浮动标价法C直接标价法D间接标价法14、对无套利区间描述错误的是。A：无套利区间是考虑到交易成本存在时的区间B：在无套利区间中套利交易得不到利润，反而会有亏损C：正向套利理沦价格上移的价位称为无套利区间的下界D：只有当实际期货价格高于上界时，正向套利才能进行 15、利率期货最早是在哪一年被推出的（）年被推出的。A1975B1976C1977D1978 16、第二个推出外汇期货的是_A：美国B：英国C：澳大利亚D：加拿大 17、期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A董事会B风险管理部门或者岗位C首席风险官D合规审查部门或者岗位 18、期货交易应当采用方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式A：分散交易B：不公开的集中交易C：公开的集中交易D：混合交易 19、期货市场的风险管理重点放在上。A：可控风险B：政治风险C：政策性风险D：灾害风险 20、会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的签名A：表决同意的会员B：全体会员C：理事D：所有人 21、期货投资者保障基金的管理和运用遵循_的原则。A效率B公开、合理、有效C适度D取之于市场，用之于市场 22、期货交易所不得公布上市品种期货合约的（）。A成交量B最高价与最低价C价格预测信息D成交价23、期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）。A30%B50%C100%D150% 24、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括_。A投资者的经济实力B股指期货产品认知能力C投资者的获利能力D投资经历25、根据大连商品交易所风险管理办法(2007年10月29日起施行)的规定，黄大豆2号合约进入交割月份期间，经纪会员该合约持仓限额为（ ）手。A：6250B：5000C：3000D：2500二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，_和投资者应当在测试试卷上签字。A期货居问人B开户知识测试人员C营业部负责人D客户开发人员 2、对头肩顶形态完成后说法正确的有_。A向下突破颈线时成交量扩大。B向下突破颈线时成交量不一定扩大C突破颈线一段时间后成交量会扩大D突破颈线一段时间后成交量会缩小3、根据期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有_。A6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人B5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理C3年内因违纪行为被撤销资格的律师D4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长 4、在我国，交割仓库不得有（）行为。A出具虚假仓单B违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C泄露与期货交易有关的商业秘密D参与期货交易5、根据刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托，信托的财产，情节严重的，对单位欲判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚_A保险公司B商业银行C期货公司D期货交易所 6、期权交易的了结方式与期货交易相似，包括。A：对冲平仓B：行权了结C：现金结算D：放弃权利了结 7、期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有_。A停业申请书B停业决议文件C关于处理客户保证金的报告D关于结清期货业务的情况报告 8、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A：占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营B：直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动C：股东未按照出资比例行使表决权D：报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 9、关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有_。A期货公司会员不得为证券市场禁人者申请开立股指期货交易编码B期货公司会员不得为期货市场禁人者申请开立股指期货交易编码C期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码D期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码 10、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A财务负责人B期货公司董事长C期货公司监事会主席D除期货公司监事会主席以外的监事11、下列选项中，属于期货交易的目的是_。A追求风险收益B转移风险C在未来某一时间获取商品D立即获得商品所有权 12、一个交易系统稳定性的含义通常包括A：可以生存于各国市场B：可以生存和各个品种C：可以生存于各个历史时期D：可以捕获所有的原始波动 13、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括A：制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权B：对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理C：制定期货从业人员工资水平，并监督实施D：监督检查期货交易的信息公开情况14、下列属于期货从业人员不正当竞争行为的是（）。A在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金B采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断C贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员D采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 15、根据期货从业人员管理办法，下列属于期货从业人员的有_。A期货公司的管理人员和专业人员B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员 16、期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是_。A向投资者充分揭示股指期货风险B要求投资者签署(股指期货交易特别风险揭示)C与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 17、下列关于期货交易的说法，不正确的是_。A期货交易的目的在于转移风险或追求风险收益B期货交易的对象是约定了一定数量和质量的实物商品C期货交易以现货交易为基础D期货交易是指在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动 18、公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。A选举和更换由职工代表担任的董事、监事B审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告C决定期货交易所董事会提交的其他重大事项D期货交易所章程规定的其他职权 19、套利交易的特点有。A：风险小B：收益大C：成本低D：交易时间短 20、下列各项关于洗钱罪的表述正确的是（）。A行为人甲明知乙所持为走私犯罪所得的赃款而协助其以转账的方式进行资金转移已构成洗钱罪B行为人甲不知乙所持其贩卖毒品所得赃款而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪C某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的，不构成洗钱罪D行为人甲明知乙系黑社会组织成员而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪 21、期货交易形成的价格具有的特点，A：预期性B：连续性C：公开性D：权威性 22、全面结算会员期货公司应当建立并实施_等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。A预算执行B风险管理C内部控制D客户管理23、_的所有品种均采用集中交割的方式。A大连商品交易所B郑州商品交易所C上海期货交易所D中国金融期货交易所 24、下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是_。A开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用，因为CTA通常都会设置一个非常