检修项目风险评估参考方法.doc

检修项目风险评估参考方法一、目的：为了避免检修工程实施过程中因大型项目失误给公司造成损失，提前分析项目风险所在，提前采取应对措施，从而降低项目风险。建议各单位在年修准备过程中对重大施工项目开展风险评估，定修工程中主体设备关键项目可参照执行。二、风险评估的检修项目识别：检修项目风险评估主要是针对本单位第一次施工且满足以下四个条件之一的单项项目：l 项目工期大于48小时；l 项目备件费用大于35万；l 项目施工费大于10万；l 重要设备（进口电机、进口减速机等）解体检查l 其它本单位认为特别重要项目三、检修项目风险评估的组织方式：检修项目风险评估采用小组讨论的方式进行，组织者为各单位检修计划员，参加者一般包括：该设备的点检员、该区域设备作业长、该区域生产操作人员、该区域技术员或区域工程师、该区域备件员、施工单位技术员、施工单位现场负责人，必要时需要请设备能源科科长、设备厂长、装备部检修管理人员、装备部区域工程师或专业工程师参加。讨论之前检修计划员应先完成项目识别，并准备好相应的表格（见后文），并将相关内容提前通知参加讨论的人员。风险评估过程的记录采用Excel电子文档（格式见检修项目风险评估表）进行保存，本单位保存一份，报装备部定修室备案一份。四、检修项目风险评估内容：对于识别出的检修项目需要进行23个方面内容的风险评估：关键备件风险评估、施工过程风险评估、取消本项目的风险评估。首先进行“关键备件风险评估”和“施工过程风险评估”，如果这两项内容的风险可以通过采取措施得到降低，就无需进行“取消本项目的风险评估”。如果前两项内容存在很大风险且当前条件下很难采取措施来降低风险，则需要进行“取消本项目的风险评估”，最后对比二者之间的风险度，权衡利弊，对项目是否实施进行决策。五、项目关键备件风险评估：1）列出项目所需的全部备品备件，小组讨论定性分析每一项备件的风险程度，按高、中、低三档列入“表一”中，仅对风险高的备件进行风险评估。表一：项目名称日期主持人参加人序号备件名称重要程度措施1备件一低直接使用2备件二低直接使用3备件三中开工前检查4备件四高进行风险评估2）关键备件风险评估：项目关键备件风险评估，也是采取小组讨论的方式，按“表二”进行。完成表二时，首先进行备件可能发生缺陷项目的识别（表中第一列），采取类似于头脑风暴的讨论方式进行；第二，针对每一项可能的缺陷进行风险度S、发生可能性O、检查难度D进行打分（打分标准参见后文，可以讨论打分，也可以单独打分取平均）；第三，三项分数打完以后，计算此项缺陷的风险度RPN（RPN=SOD），第四，对于单项SOD大于7或RPN大于200的项目必须讨论制定补救措施，落实责任人，确定完成时间；补救措施完成后，检修计划员组织第二次会议，对改进后的风险进行评估，最终消除单项SOD大于7或RPN大于200的项目。表二：项目名称主持人日期参加人结论备件名城备件可能的缺陷影响或后果严重度S发生可能性O检查难度D风险度RPN补救措施责任人完成日期改进后严重度S发生可能性O检查难度D风险度RPN备件一备件二3）项目关键备件风险评估标准：备件缺陷严重度S评分标准：影响参照标准严重度S特别严重危害运行后短期出现，不仅造成本件损坏，还会波及其他部件，立即停机抢修时间大于48小时，10严重危害发生后，只造成本件失效，不会损坏其他部件，但必须立即抢修，恢复时间大于30小时9很大发生后，造成本件重大隐患，可坚持7天以下再进行检修，影响产能、规格，检修时间大于24小时 8大发生后，造成本件重大隐患，可坚持运行7天至1个月进行检修，影响产能、规格，检修时间大于16小时7中发生后，造成本件重大隐患，可通过定检（12小时）维护运行，不影响产能、规格，能坚持到下一次年修6小发生后，造成本件一般隐患，可通过日常检维护运行，不影响产能、规格，能坚持到下一次年修，5很小发生后，造成本件一般隐患，可无需采取特别措施可运行，不影响产能、规格，4轻微施工中能处理，可能造成工期延长4以下小时3很轻微施工中容易处理2无不处理也没有影响1发生可能性O评分标准制造过程出现此种缺陷的可能性发生概率制造过程能力可能性O可能性很大：此种缺陷几乎不可避免1/20.33101/30.339可能性大：此种缺陷反复发生1/80.5181/200.677可能性中等：此种缺陷偶尔发生1/800.8361/4001.0051/20001.174可能性小：此种缺陷很少发生1/150001.3331/1500001.502可能性大：此种缺陷几乎不可能发生1/15000001.671检查难度D评分标准：检查的难度参照标准检查难度D绝对不可能在制造厂都不能检测，全靠工艺保证10可能性很微小到货后检测检测的可能性很微小，只能靠出厂保证资料9可能性微小到货后检测检测的可能性微小，靠出厂保证资料8可能性很小到货后检测检测的可能性很小，靠出厂保证资料，可以与厂家落实7可能性小到货后检测检测的可能性小，靠出厂保证资料，与厂家落实容易6可能性中等到货后检测检测的可能性有，但检测复杂5可能性中等偏大到货后检测检测的可能性有，但检测较复杂4可能性大到货后可以检测3可能性很大到货后检测容易2几乎肯定能到货后检测很容易1六、项目施工过程风险评估：1）列出项目所需的全部步骤（工序），小组讨论定性分析每一步骤的风险程度，按高、中、低三档列入“表三”中，对于风险高的步骤进行风险评估，对于施工工序比较少的项目，也可以不进行这一环节，直接对整个项目进行风险评估。表三：项目名称日期主持人参加人序号施工步骤重要程度措施1步骤一低按方案施工2步骤二低按方案施工3步骤三中按方案施工，增加过程确认节点4步骤四高进行风险评估2）项目施工关键步骤风险评估：施工项目关键步骤风险评估与关键备件风险评估的程序相同，采用小组讨论的方式完成表四。同样，对于单项SOD大于7或RPN大于200的项目必须讨论制定补救措施，落实责任人，确定完成时间；补救措施完成后，检修计划员组织第二次会议，对改进后的风险进行评估，最终消除单项SOD大于7或RPN大于200的项目。表四：项目名称主持人日期参加人结论施工步骤项目施工可能出现的问题影响或后果严重度S发生可能性O检查难度D风险度RPN应对 措施责任人完成日期改进后严重度S发生可能性O检查难度D风险度RPN步骤一步骤二3）项目施工关键步骤风险评估标准：施工项目可能出现问题的严重度S评分标准：影响评分标准严重度S无警告严重危害运行后出现问题，造成特大事故，立即停机抢修时间大于48小时10有警告严重危害试车或施工中就会发现，造成重大返工，工期延长30小时9很大造成返工，工期延长24小时8大造成返工，工期延长16小时7中造成返工，工期延长12小时6小造成返工，工期延长8小时5很小造成返工，工期延长6小时4轻微造成返工，工期延长4小时3很轻微无需反工，简单返修即可2无没有影响1施工项目发生问题可能性O评分标准施工过程出现此种问题的可能性发生概率制造过程能力可能性O可能性很大：此种问题几乎不可避免1/20.33101/30.339可能性大：此种问题反复发生1/80.5181/200.677可能性中等：此种问题偶尔发生1/800.8361/4001.0051/20001.174可能性小：此种问题很少发生1/150001.3331/1500001.502可能性大：此种问题几乎不可能发生1/15000001.671施工项目发生问题检查难度D评分标准：检查的难度评分标准检查难度D绝对不可能不能检查，全靠施工人员技艺保证10可能性很微小检查的可能性很微小， 9可能性微小检查的可能性微小， 8可能性很小检查的可能性很小， 7可能性小检查的可能性小， 6可能性中等检查的可能性有，但检查复杂5可能性中等偏大检查的可能性有，但检查较复杂4可能性大可以检查3可能性很大检查容易2几乎肯定能检查很容易1七、取消本项目施工的风险评估：一般情况，进行这种风险评估就较少，因为年间期间计划施工的项目都是运行周期已到，必须施工的项目，取消的可能性较小。个别情况下，对于试用一些重大的备件，或者对于没有摸索出设备寿命周期的新装备，在年修期间提列了一些试探性的项目，通过以上两方面的风险评估发现实施项目的风险很大且无法采取补救措施，那就需要进行“取消项目施工的风险评估”。1）取消项目施工风险评估：“取消项目施工的风险评估”步骤与上面类似。也采用小组讨论的方式完成表五。同样，对于单项SOD大于7或RPN大于200的项目必须讨论制定整改措施，落实责任人，确定完成时间；假设已采取整改措施，检修计划员组织对改进后的风险进行评估，能采取的措施采取后“取消项目施工的风险”还比施工的风险大，就应该进行施工；如果取消项目施工的风险很小就应该取消项目施工；如果两者风险接近就应该专题研究决定。表五：设备名称项目名称主持人日期参加人结论部件名称设备不检修继续运行可能出现的问题影响或后果严重度S发生可能性O检查难度D风险度RPN应对 措施责任人完成日期改进后严重度S发生可能性O检查难度D风险度RPN部件一部件二2）取消本项目施工风险评估标准：设备不检修继续运行可能出现问题的严重度S评分标准：影响评分标准严重度S无警告严重危害出现故障，造成特大事故，立即停机抢修时间大于48小时10有警告严重危害出现故障，造成重大事故，抢修时间大于30小时9很大出现故障，抢修24小时8大出现故障，抢修16小时7中出现故障，抢修12小时6小出现故障，抢修8小时5很小出现故障，抢修6小时4轻微出现故障，抢修4小时3很轻微出现故障，无需主线停机即可修理2无没有影响1设备不检修继续运行发生问题可能性O评分标准故障出现此种问题的可能性发生概率制造过程能力可能性O可能性很大：此种故障几乎不可避免1/20.33101/30.339可能性大：此种问故障反复发生1/80.5181/200.677可能性中等：此种故障偶尔发生1/800.8361/4001.0051/20001.174可能性小：此种故障很少发生1/150001.3331/1500001.502可能性大：此种故障几乎不可能发生1/15000001.671设备不检修继续运行，通过检查提前发现异常预防故障难度D评分标准：检查的难度评分标准检查难度D绝对不可能不能检查， 10可能性很微小检查的可能性很微小， 9可能性微小检查的可能性微小， 8可能性很小检查的可能性很小， 7可能性小检查的可能性小， 6可能性中等检查的可能性有，但检查复杂5可能性中等偏大检查的可能性有，但检查较复杂4可能性大可以检查3可能性很大检查容易2几乎肯定能检查很容易1八、注意事项：）风险评估主要是为没有干过的新项目提供了一种梳理问题所在、采取应对措施的思考工具。对于经常干的老项目，即使是特别大