云南省清洁生产合格企业验收工作指南

云南省清洁生产合格企业验收工作指南根据云南省清洁生产合格企业验收管理办法的规定，“云南省清洁生产合格企业”的验收实行两级审查验收制度，一是申请企业所在地州（市）工业经济行政主管部门收到其上报的材料并进行初审后，报省工业和信息化委申请验收。二是省工业和信息化委负责或者委托有关单位进行合格企业验收。省工业和信息化委原则上不直接受理企业的验收申请。省工业和信息化委对申请“合格企业验收”的企业，在所在州（市）初审的基础上，经对条件审查、材料审查和现场审查后，形成验收结论。具体验收程序如下：一、条件审查（一）依据国家和省相关产业政策的有关规定，对照企业主要生产工艺、技术、装备是否符合国家和省相关产业政策；（二）查看企业设置持续开展清洁生产的工作机构的文件和该机构工作痕迹；（三）查看企业清洁生产审核员证书或相关人员清洁生产培训档案；（四）查看企业开展清洁生产的激励机制的相关文件和开展工作的记录；（五）查看企业持续实施清洁生产审核的工作规划。二、材料审查（一）申请清洁生产合格企业验收请示文件（一式二份）；（二）云南省清洁生产合格企业验收申请表（一式二份）；（三）实施清洁生产审核资料：1.实施清洁生产审核已通过评估的，提供评估意见（一式二份）；2.实施清洁生产审核未进行（通过）评估的，提供清洁生产审核报告（一式七份）。（四）持续实施清洁生产审核的工作规划（一式二份）；（五）实施清洁生产审核成果统计表（一式二份）；（六）提供不少于3名由省工业和信息化委颁发的清洁生产审核员培训证书复印件（一式二份）。三、现场审查省工业和信息化委在收到完整的申请验收材料之日起30个工作日内，负责或者委托有关单位组织行业专家组成验收组完成验收。（一）现场审查准备1组成验收组。省工业和信息化委负责或者委托有关单位组织行业专家组成验收，行业专家在全省清洁生产专家库中随机抽取。验收组组成人员必须以专家为主体，组成人员中行业专家2-3名、其他人员1-2名；组长由负责组织验收单位人员担任。并及时将申请单位上报的资料分送验收组成员，帮助尽快熟悉情况。2熟悉资料，提出问题。在熟悉资料的基础上，组长应组织验收组集中，对照体系提出问题，共同讨论，力争形成共识。3分工负责，密切配合。为了保证验收工作能落到实处，组长应按照清洁生产评价指标体系的内容明确分工到人，并明确每个成员的工作职责和验收要求。4联系企业，协商配合。与企业协商并落实配合验收工作的有关事项，其中要请企业为每位验收组成员安排一位对口的工作人员配合做好现场检查验收工作。5初定时间。验收组经协商初步框定验收时间，并通知申请企业提前做好相应的准备工作。6确定日程。验收组确定具体的工作日程后,通知企业，并与企业协商确定验收工作的有关事项。（二）实施现场审查根据“云南省清洁生产合格企业验收管理办法”的规定，现场验收时间不超过2天，主要工作如下：1召开验收座谈会。会议的主要内容有：一是验收组长介绍验收工作的安排和打算；二是听取申请企业关于实施清洁生产审核工作情况汇报。实施清洁生产审核已通过评估的企业汇报重点：本轮提出的清洁生产方案、已实施的清洁生产方案，对照云南省清洁生产评价指标体系定量和定性要求以及有关规定，企业测算打分情况以及是否符合云南省清洁生产评价指标体系有关规定。实施清洁生产审核未进行（通过）评估的企业汇报重点：清洁生产审核报告中审核准备，预审核，审核，实施方案的产生、筛选和确定等有关内容；本轮提出的清洁生产方案、已实施的清洁生产方案，对照云南省清洁生产评价指标体系定量和定性要求以及有关规定，企业测算打分情况以及是否符合云南省清洁生产评价指标体系有关规定。三是验收组成员针对有关的问题进行提问。2开展现场审查。现场审查要坚持以清洁生产理念为指导，以实事求是为工作原则，以促进企业切实实施清洁生产为目的。2.1对实施清洁生产审核已通过评估的企业现场审查内容：2.1.1资料的收集及数据分析（a）生产状况资料，包括工艺流程与设备、主要资源、能源消耗情况及产品产量等；（b）环保状况资料，包括环保技术与设备、执行标准及其达标情况、污染物产生和排放数量和组成、资源综合利用情况、废物处理与处置情况等；（c）管理状况资料，包括从原料采购和库存、生产及操作、直到产品出厂的全面管理状态。2.1.2 必要时，应对缺少的数据和重要数据进行实测核实。2.1.3 与管理人员、技术人员、操作工人座谈，以了解生产运行的实际情况，识别关键部位、关键问题。2.1.4 对照云南省清洁生产评价指标体系定量和定性指标进行检查、测算、打分。2.2对实施清洁生产审核未进行（通过）评估的企业现场审查内容：首先对照云南省实施清洁生产审核评估标准对清洁生产审核报告进行审核评估，通过评估的，按照第2.1规定继续完成现场审查内容。四、召开验收组会议会议由验收组组长主持，会议内容主要有：（一）验收组各成员分别介绍所负责的验收工作内容及检查情况，初步做出定量和定性评价并陈述理由，在此基础上，验收组各位成员分别对自己和其它专家所承担的验收内容和条款逐一进行评分，评分完成后将结果交验收组组长汇总。（二）对照云南省清洁生产评价指标体系定量和定性指标进行检查、测算、打分。按测算分数达到评价指标体系中 “清洁生产企业”最低分数值即可通过验收。具体采取两种方法计算评分结果：一是将验收组成员的评分结果分类，按分类用算术平均值计算方法得出结果；二是在上述分类结果中去掉一个最高和最低分，将剩余的评分用算术平均值计算方法得出结果。验收组可根据实际情况选择确定其中一个结果。（三）验收组讨论，起草“验收意见”。五、验收组反馈验收意见（一）召开座谈会。验收组组长介绍验收情况，验收组成员对还需要进一步了解的问题进行提问，同时向企业提出今后工作的意见和建议。（二）召开验收组会。验收组成员针对验收中存在的问题，需要对企业提出的意见、建议和评分结果等内容进行最后的讨论、调整和确认，形成“验收意见”，验收小组成员在“云南省清洁生产合格企业验收意见表”上签名。（三）召开通报会议。验收组组长向企业宣读“验收意见”。 （四）上报。验收组将云南省清洁生产合格企业验收申请表、实施清洁生产审核成果统计表和云南省清洁生产合格企业验收意见表