股份确认诉讼及相关问题解答.doc

股份确认诉讼及相关问题解答 一、中福实业的股权分置改革已经实施，股份持有人持有的中福实业社团法人股何时才能上市流通？ 答：2008年1月，中福实业成功地进行了重大资产重组，并实施了股权分置改革，并已于2008年4月14日实现了恢复上市。挂靠在法人名义下实际上由自然人出资的7600多万股归为有限售条件的流通股，在正常情况下，持股比例在5%以下的法人股东在通过中福实业向深交所办理相关限售股解禁手续后可以在2009年4月14日后实现上市流通。但是，挂靠在法人名义下实际上由自然人出资的7600多万股，目前存在上市流通的法律障碍。 二、为什么我持有的中福实业社团法人股还需要进行司法确权？ 答：根据相关法律规定，在深交所挂牌的上市公司股份应全部集中登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“深圳分公司”）。1996年中福实业社团法人股暂不上市流通，社团法人股的投资者在原福建证券交易中心办理了托管登记，中福实业在深圳分公司办理登记的非流通股股东均为法人单位，并无中福实业社团法人股实际投资者的开户资料。因此，深圳分公司无法确认投资者的身份（深圳分公司为上市公司非流通股股东设定了挂帐处理编号，即“D字头账户”）。对于上市公司无法确认的股东及其持有的股权情况，深圳分公司只依据司法机关的裁决，办理股权过户。 三、我是否可以不参加本次中福实业统一进行的股份确认诉讼，是否可以自行通过法律渠道解决？ 答：可以。中福实业本次统一组织的确权诉讼，是本着维护中福实业广大中小投资者利益及节省当事人诉讼成本的角度出发，股份持有人可以本着自愿的原则自行决定是否参加。若股份持有人不愿意参加本次中福实业统一组织的股份确认诉讼或不愿意接受本次司法确权的收费标准和收费方案，股份持有人完全可以另行选择诉讼方案或其他法律救济渠道。 四、本次股份确认费用包含哪些项目？收费依据及收费标准？ 答：股份确认收费项目包括诉讼费（案件受理费、执行申请费）、登记过户税费、律师服务费。代委托人支付的诉讼费、登记过户税费由律师事务所统一收取。律师费发票在委托事务办结后开具，诉讼费提供人民法院有效凭证，登记过户税费凭证及明细单留存事务所备查。 人民法院收费依据诉讼费用交纳办法（国务院令第481号）。登记过户税费依据深圳登记公司法人资格丧失所涉股份非交易过户业务指南。印花税：每股单价1元过户股数1；过户费：面值1元过户股数1（双边收取），最高不超过10万元。律师服务费依据福建省律师服务收费管理暂行规定（闽价2002费118号）。 按照原福建证券交易中心发给的持股清单上持有股数一栏载明的原始股份数，分段收费，具体标准为：序号 原始股数区间 收费标准 1 249股以下 每件100元 2 250股 3,499股 每件200元 3 3,500股 3,999股 每件300元 4 4,000股 4,499股 每件400元 5 4,500股 4,999股 每件500元 6 5,000股 5,999股 每件650元 7 6,000股 6,999股 每件800元 8 7,000股 7,999股 每件950元 9 8,000股 8,999股 每件1,100元 10 9,000股 9,999股 每件1,200元 11 10,000股 14,999股 每件1,900元 12 15,000股 19,999股 每件2,600元 13 20,000股 24,999股 每件3,200元 14 25,000股 29,999股 每件3,500元 以上每件收费包括诉讼费用、登记过户税费、律师服务费。 15 30,000股 49,999股 每件律师费3,000元* 16 50,000股 90,000股 每件律师费5,000元* 17 90,001股以上 每件律师费8,000元* *注：第15、16和17栏三档区间的案件，每件除固定收取相应律师费外，还应按规定标准另代收法院诉讼费用和登记公司过户登记税费。 五、费用负担及如何缴费？ 答：本次拟定的司法确权诉讼方案为股份持有人承担费用，被告不承担。 （一）缴费方式 申请人应在办理委托手续时一次性向律师事务所缴纳全部股份确认费用。 持有持股清单的股份持有人可在受理地点兴业银行鼓楼支行办理缴费手续。 具备下列情形之一的，股份持有人须至受理地点向福建君立律师事务所咨询台工作人员核对持有股份数及具体缴费金额后，再办理银行缴费。 未持有持股清单的； 持股数超过30,000股的。 （二）缴费帐号福建君立律师事务所银行帐号资料如下：户名：福建君立律师事务所 开户行：兴业银行福州鼓楼支行帐号：117050100100044150 六、福建君立律师事务所接受股份确认诉讼的委托范围和条件？ 答：福建君立律师事务所接受股份确认诉讼的委托范围仅限于按照原福建证券交易中心持股清单上载明的“权益所有人”一栏的持股人，以及原股份持有人在原福建证券交易中心或兴业证券股份有限公司或中福实业公司办理了股份转让变更登记的股份持有人，且福建君立律师事务所还将根据托管机构留存的资料，在核查后最终确定是否接受申请人办理股份确认诉讼委托手续。 接受委托的条件包括股份持有人需自愿承担股份确认费用，被告不承担。若股份持有人不愿意接受本次司法确权收费方案，股份持有人可以自行通过其他法律渠道维护自身权益。 七、记名托管卡、持股清单遗失或被窃的，能否办理股份确权诉讼委托手续，应该如何处理？ 答：记名托管卡、持股清单遗失或被窃的，须由本人亲临受理地点办理挂失、查询，签署缺失材料声明，并经福建君立律师事务所核实后，可办理股份确认诉讼委托手续。经福建君立律师事务所核查未发现申请人持股证据的，工作人员将不予办理确权诉讼委托手续。 八、权益所有人因法人股股东未向原福建证券交易中心办理托管登记，能否办理股份确认诉讼委托手续，应该如何处理？ 答：应由法人股股东向中福实业公司提出申请，并提交下列材料料：（1）法人单位证照；（2）法人单位法定代表人身份证明书；（3）经办人授权委托书；（4）法人单位原福建证券交易中心证券存折；（5）加盖法人单位公章及法定代表人签字的股份分割清单（注明具体转出的股份数及对应的自然人姓名、身份证号码）；（6）对应的全部实际出资人身份证；（7）如法人股股东为国有的，还需提交国有资产管理部门出具非国有财产的证明材料。 中福实业公司负责对托管股权的转让、非交易过户等股权变更办理确认手续，并向权益所有人发出股权变更确认书。权益所有人可凭股权变更确认书向福建君立律师事务所申请办理股份确权诉讼委托手续。 九、法人股（包括国有股）股东持有的股权发生协议转让，须提交的文件和材料。 答：若法人股（包括国有股）股东持有的股权发生协议转让，申请参加本次股份确权时，须提交的文件和材料（均指原件）：、转让方与受让方签订的转让协议书；、法人授权委托书、经办人身份证或受让方本人身份证；、如属国家股的转让，需持有国有资产管理部门出具同意转让的文件。 中福实业负责对托管股权的转让、非交易过户等股权变更办理确认手续，并向受让人发出股权变更确认书。受让人可凭股权变更确认书向福建君立律师事务所申请办理股份确权诉讼委托手续。 十、继承人或权利承受人申请股份确权的，还应提交那些材料？ 答：继承人或权利承受人申请股份确权的，公民个人申请的，应出示居民身份证，还应提交继承或承接权利的证明文件。根据现行证券登记管理法规规定，因继承、赠与、依法进行财产分割（如离婚、分家析产等情形）引起股份权利变更的，需提供经公证机关公证的继承、赠与、财产分割文件，或法院裁判文书，并附法院裁判文书的生效证明。 十一、原股份持有人未通过托管机构登记而私下转让股份，受让方是否可以办理股份确权诉讼手续。 答：因私下转让股份未通过托管单位办理登记手续，受让方的持股资格无法确认，福建君立律师事务所不接受受让方股份确认诉讼的委托。受让方与转让方的股份转让问题可另行通过法律渠道解决。 转让方与受让方都到场的，中福实业同意为该股份转让办理过户变更确认；若转让方无法到场的，受让人提供经公证的转让合同文件，或法院裁判文书并附法院裁判文书的生效证明的，中福实业同意为该股份转让办理过户变更确认。然后，受让人可凭中福实业股权变更确认书向福建君立律师事务所申请办理股份确认诉讼委托手续。 十二、股份持有人无法亲自办理司法确权手续，应该如何处理？ 答：可委托他人代为申请，并提交授权委托书和代理人身份证明，但缺失持股清单的股份持有人须由本人亲临受理地点办理挂失并签署缺失材料声明和全部诉讼文件。且股份持有人办理限售流通股解禁手续时，必须亲临现场签署遵守相关规定的承诺函及解除股份限售锁定申请表。 境外申请人从境外寄交或托交的授权委托书，其委托书应办理公证、认证；继承人或权利承受人未成年的，由其监护人申请代办，应提供其监护证明材料。授权委托书格式范本可向咨询台领取，作为办理委托手续时的参考文件。 十三、除正常的身份证号码升位外，股份持有人居民身份证件记载的姓名或身份证号码变更或身份证件已过期的，应提供的证明文件。 答：居民身份证件记载的姓名或身份证号码变更的，须提供派出所出具的姓名或证件号的变更证明。 身份证件已过期的，应到派出所办理证件更新手续后，持有效证件办理。 十四、有效证件为护照或军官证等类型的，是否可以办理确权手续？ 答：若股份持有人目前持有的证件类型为非居民身份证的，如原先持有身份证办理股份登记手续，现因各种原因（移民等）无有效居民身份证，仅持有护照或军官证等，根据现行证券登记管理法规规定，该类型证件无法办理证券账户开户等相关手续，股份持有人可将股份过户到具有证券市场投资资格的客户名下并且在中福实业办理了过户确认登记后，方可办理相关确权手续。 十五、在公告规定的集中受理期满后，能否申请股份确认委托手续？ 答：股份持有人可最迟在2009年10月31日前到福州市东街33号武夷中心7层福建君立律师事务所办理股份确认诉讼委托手续，办理手续及收费标准与本次统一股份确权方案相同，福建君立律师事务所将统一在2009年11月1日后启动股份确认诉讼及变更过户程序。 2009年11月1日之后办理股份确认诉讼委托手续的，办理程序及收费标准届时由福建君立律师所与委托人根据有关规定，另行协商确定。股份持有人也可自行选择诉讼方案另行起诉。 十六、为什么股份持有人还需向中福实业公司申报中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券帐户号和证券营业部交易席位号？ 答：股份持有人委托律师事务所办理的股份确认诉讼及强制执行变更登记，仅解决的是在中登公司深圳分公司股东名册变更的问题，还需中福实业向深交所办理限售股解禁手续后方能正式交易流通。 十七、股份持有人什么时候可以实现股份在二级市场的自由流通？ 答：我们初步预计股份