中小企业创业胜任力模型研究.doc

中小企业创业胜任力模型研究杜 红浙江大学管理学院 摘要：创业胜任力是中小企业成功的一个重要因素。本研究在理论分析的基础上，首先对28位创业者进行了定性分析以定义创业胜任力概念及结构。然后通过对248位创业者的问卷调查与分析，验证创业胜任力构思模型。结果表明创业胜任力由基础性胜任力和动态性胜任力构成，基础性胜任力包含了概念、承诺、学习和情绪胜任力，动态性胜任力包含了组织、战略、机会和关系胜任力。每一种胜任力都与创业绩效有正相关关系，特别地在创业初期，动态胜任力比基础胜任力更能预测公司的成长。关键词：创业胜任力；创业绩效；中小企业0 引言作为市场经济中最活跃的因素，中小企业在完善市场经济体制、加大经济结构调整力度、促进市场竞争和技术进步、方便群众生活、增加就业等方面发挥着越来越重要的作用1。当前，我国中小企业虽然数量多，但总体规模比较小，抗风险能力较差，平均寿命短。这其中，既有政策、体制上的一些障碍，更多的还是企业自身存在的问题，尤其突出的是中小企业创业者的素质普遍偏低的问题，严重制约着中小企业的发展壮大。全球创业观察（GEM）研究报告显示我国创业者受教育程度低，有创业热情，但没有创业理性，更缺乏创业的知识和技能2。在中小企业中，创业者的决定作用尤为显著，他们是中小企业创业与发展中的“灵魂”，创业者的综合素质和他们所采取的具体创业行为成为企业生存发展之本。近年来，胜任力方法日益成为研究创业者特质的有效手段。Chandler等在其研究中首先运用了创业胜任力这一术语，他们将创业胜任力定义为“识别、预见并利用机会的能力”3。对于中小企业来说，这种能力被认为是创业成功的核心能力，Frese认为那些拥有创业心理特征的人员比不具备创业心理特征的人员具有更高的实施创业行为的倾向4。六个主要的心理行为特质被认为是成功创业者所必需具备的，包括：承诺和决心5、领导能力6、风险、模糊性和不确定性-基金项目：国家自然科学基金资助项目（70572093）作者简介：杜红（1965），男，浙江萧山人，博士，副教授，Email: 的承受力7 、创造性、自主性和适应性、追求卓越8、学习与持续改进和内控情绪9。近期的研究已将创业胜任力看作是一个多变量素质特征，并且倾向于强调与创业行为与创业绩效的关联性。从创业过程和行为来看，创业胜任力被认为是是创业者成功地在组织中履行职责并实现其角色的所需具备创业能力的整合，是一种包含了个性特质、技能和知识的高水平综合特征，因此，冯华等提出了创业胜任力应被理解为创业者识别、追求机会，获取和整合资源的综合能力10。Thomas W.Y.Man5整合以往研究中有关创业能力的研究成果，提出了创业胜任力包含的六个方面的特质，包括机会胜任力、关系、概念、组织、战略、承诺等，同时指出这六个特征都可以体现在不同的创业行为中。张炜、王重鸣对创业胜任力特征维度进行了补充，增加了情绪胜任力和学习胜任力两个特征9。刘帮成等认为，创业胜任力的界定应该从两个层面上进行，即个体层面的创业胜任力（Individual Entrepreneurial Competency）和组织层面的创业胜任力（Organizational Entrepreneurial Competency）。个体层面的创业胜任力就是指创业者在组织中执行创业工作的所有特质和胜任力；而组织层面的创业胜任力则是指组织内多种因素（如组织战略、组织结构、组织文化等）有利于组织内整体创业行为成功实现的程度和水平11。胜任力研究注重结果导向，因此评价和解释创业胜任力往往同创业绩效相联系。由于创业主体所具备相应的胜任力，从而为企业寻找、捕捉和把握创业机会，明确创业行动方向，确定创业目标和实现路径奠定了基础。创业绩效理论建立组织绩效理论基础之上，但又有它的特殊性。Low等提出任何研究设计的理论模型都应该整合创业绩效和导向该绩效的过程12。创业绩效的测量已经将重点扩大到非财务指标的测量上而不再仅仅局限在财务指标评价。因此，多维度创业绩效的测量是非常重要的。企业是否成功可以从经济成功、竞争、效率、顾客满意度、个人成功等5个标准去衡量13。认为成长性和经济绩效作为测量手段是可取的，尤其在创业初期企业的获利性和成长性尤为重要14。总体来看，对中小企业创业者综合素质的层次结构及其与创业行为、创业绩效关系的系统研究尚需进一步深入。以往研究大多注重对创业问题的局部特征的研究，相对比较静态，很少有人从创业的目标任务与绩效要求的角度进行系统分析。特别对创业胜任力模型的构建缺乏足够的实证分析，需要借鉴管理胜任力的分析思路，重点分析企业家精神中比较内隐的关键能力与素质特征，构建更为整体性的创业胜任力模型。通过相关文献资料的分析，结合关于管理胜任力和企业家素质研究的基础15，本研究中我们对创业胜任力的概念作如下界定：在企业创业过程中，一个成功的创业者所具备的能够胜任创业绩效要求的知识、技能、能力和特质。尽管研究的重点放在个人层面的创业胜任力模型构建上，但还是考虑了个人与组织的相互匹配关系。创业胜任力模型应该是一个多层次的结构，过度追求单一因素，都不能很好地预测绩效。我们已知的创业胜任力包括关系、机遇、战略、概念、组织、承诺、学习和情绪等八个基本特征维度，表1总结了这八个维度的特征表现。但针对中小企业创业者来说，这八个基本特征之间存在着怎样的结构关系，以及对创业绩效的贡献如何需要做实证研究。在研究设计上借鉴了管理胜任力的研究思路，从关键事件分析入手，以与绩效的关联性程度作为选择标准，通过一定范围的问卷调查与统计分析建立中小企业创业胜任力模型。 表1 创业胜任力的构思维度与行为表现序号创业胜任力维度特征的典型行为表现1机会能力通过各种手段捕捉和孕育市场机会的能力。2关系能力人与人之间或人与组织之间互动的能力，包括凭借契约或社会关系、沟通说服能力和人际技巧等建立合作和信任的周边环境。3概念能力反映创业主体行为的概念化能力，包括决策技能、借鉴分析和掌握复杂信息、风险承担和创新性。4组织能力组织企业内外资源（人、财、物和技术资源），还包括团队建设、领导下属、培训和监控技能。5战略能力设置、评估和实施公司战略的能力。6承诺能力企业家愿意投入并驱使永续经营的能力。7情绪能力熟知个人情绪特点，并在与他人相处或压力情境中有效管理个人情绪的能力。8学习能力从以往自己或他人经历、关键事件中，主动学习并改变自己行为的能力。进一步分析创业胜任力的概念界定可以看出，上述八种能力可能分属不同的创业行为范畴，因而呈现出一定的层次关系。其中组织能力、战略能力、机会能力和关系能力使创业主体能够把握自身水平，构建外围环境，孕育和捕捉市场机会，从而在创业初期便形成“先发制人”的优势，即这四种能力属于竞争力范畴或企业战略决策能力范畴，具有一定的动态性；而概念能力，承诺能力、学习能力和情绪能力能使创业主体能够按照既定战略，汇总分析各种信息，掌控和支配各种企业资源去实现既定目标，属于执行力范畴或企业战术活动能力范畴，应该是创业者基础能力。特别地，中小企业在创业初期，决策高度集中化对创业主体的创业胜任力提出了非常高的要求，而且企业规模越小，对创业者的创业胜任力的“依赖度”就会越高。综合上述分析，本研究提出以下假设： H1:创业胜任力由机会、组织、关系、战略、承诺、概念、情绪、学习能力等要素构成一个多维层次结构，其中每一维度对创业绩效呈现显著正相关关系。H2: 创业企业阶段特征与规模与创业胜任力对创业绩效的预测力有显著影响。1 研究方法1.1探索性研究与问卷设计作为探索性研究，本研究首先在浙江和上海地区选取了16家中小企业的28位创业者进行了回溯式半结构化访谈，16家企业中7家高科技企业，5家生产制造企业，3家服务型企业，1家外贸企业，各家企业的规模（35350人）与创设时间不等（111年）。28位访谈者均不同程度参与了公司的创设过程，目前均担任企业高层领导职务。通过访谈，对创业胜任力的关键要素进行了初步验证并收集了各类关键事件86条，在对关键事件归类整理分析的基础上，设计了调查问卷，并对问卷进行了小样本测试本分析（N67），根据分析结果对问卷进行了修订。修订后的问卷共分为三个部分，第一部分为被测人员及企业背景信息，个人信息包括施测对象的性别、年龄、文化程度、职位层次、专业知识与管理知识以及在公司经营中投入的工作精力等情况。公司情况包括公司名称、企业性质、所属行业、公司规模、创业阶段和创业时间。第二部分为创业胜任力特征维度测量，根据关键事件分析结果，同时参照了张炜、王重鸣9的结果，对机会、组织、关系、战略、承诺、概念、情绪和学习胜任力的具体行为表现判断它的重要性程度，采用利克特5点量表记分。问卷第三部分为创业绩效评价问卷，包括公司业绩与同行业竞争者情况。具体从公司盈利性和员工成长性两个方面进行测试，共6个项目。量表按五点记分，正向记分。1.2 取样与分析本研究样本主要取自杭州、上海、宁波、嘉兴、湖州、绍兴等地的190余家民营企业，企业经营范围涵盖服务业、商业、制造业、高科技、房地产等多种行业。对象一部分为创业者和高层管理人员，为作比较研究也选择了部分中层管理者。本研究共发放问卷300份，回收问卷276份，其中有效问卷248份。被试人员基本情况见表2所示：表2 被试基本情况被试背景频次百分比性别男19679%女5221%年龄2029岁9638.7%3039岁9638.7%4049岁4016.1%50岁以上166.5%学历高中及以下4016.1%专科6425.8%本科9237.1%本科以上5221.0%职务层次高层管理人员19679.0%中层管理人员5221.0%对回收的问卷采用SPSS13.0进行统计分析，主要的方法有因素分析、相关分析、回归分析、方差分析和交互作用分析等。2 研究结果2.1 因素分析与量表的信度、效度分析 2.1.1 创业胜任力与创业绩效问卷的效度、信度分析和描述统计结果在因素分析前对创业胜任力特征量表和创业绩效量表分别进行KMO测度及Barlett球型检验。得出两个量表的KMO统计量分别为0.867和0.843，偏相关性很弱；Barlett球型检验都拒绝了单位相关矩阵的原假设（Sig0.001），说明两个量表都适合进行因素分析。因素分析采用主成分分析和卡特尔陡阶法，并以方差极大法进行正交转轴，以使得每个因素上的具有最高荷载的变量数目最小。问卷的信度分析我们采用了计算内部一致性系数（系数）。对创业胜任力特征问卷的41个项目进行因素分析，共得到八个因素，每个因素的项目构成与原构思基本一致，共解释了 61.66的变异，所有8个因素的系数均达到.70以上。对创业绩效问卷的6个项目进行因素分析，共得到两个个因素，分别命名为获利性和成长性，每个因素的项目构成与原构思一致，共解释了 82.4的变异，所有两个个因素的系数均达到.70以上（分别为.77和.78），因此，经过试测调整后的问卷构思效度与内部一致性信度达到要求。表3显示了各因素变量的基本统计结果，其中相关系数为计算皮尔逊相关。表3 创业胜任力各因素变量的平均数、标准差及相关系数（N=248）因素命名平均数标准差F1 F2 F3 F4 F5 F6 F7 F8 G1 G2F1 关系能力4.20.81(.78） F2 机会能力2* (.77)F3 概念能力2* .21* (.81) F4 战略能力4.00.83.30* .44* .47* (.83)F5 承诺能力7* .35* .13* .15* (.84)F6 组织能力4.06.76.38* .49* .21* .54* .22* (.85) F7 学习能力4 .17* .30* .35* .33* .27* (.78)F8 情绪能力G1 获利性G2 成长性3.573.706.79.10 .14* .28* .12* .42* .23* .35* (.79).39* .43* .54* .42* .44* .52* .40* .39* (.77).24* .19* .31* .18* .21* .24* .17* .20* .44* (.78)注：对角( )内数值为该因素的系数值； * P .05 * P.001为了进一步验证上述胜任力8个因素间的层次结构关系，本研究中特尝试对第一次因素分析后得出的八个创业胜任力基本能力因素再进行一次因素分析（即二阶因素分析），其结果得到两个因素，概念能力、承诺能力、学习能力和情绪能力进入一个因素，机会能力、战略能力、关系能力和组织能力则进入另一个因素。两个二阶因素组合符合构思中的基础胜任力和动态胜任力项目，并且两因素的系数分别为.809和.755，层次结构非常理想。22创业胜任力特征维度与创业绩效的关系分析从相关分析结果看，八个创业胜任力特征与创业绩效有显著的相关性。进一步的回归分析结果也表明创业胜任能较好预测创业绩效。表4和表5分别为以获利性和成长性为因变量的回归分析结果。表4 以获利性为因变量的回归分析结果因素回归系数标准回归系数t值显著性决定系数=.685校正的决定系数=.676F=49.56*组织能力.316.3126.545.000关系能力.233.2514.382.000战略能力.236.2362.930.003概念能力.284.2522.164.019机会能力.251.2342.479.002常数3.456.593.000标准回归方程获利性0.312*组织能力0.251*关系能力0.236*战略能力0.252*概念能力0.234*机会能力 * P .01表5 以成长性为因变量的回归分析结果因素回归系数标准回归系数t值显著性决定系数=.553校正的决定系数=.547F=35.69*战略能力.361.3474.58.000关系能力.275.2643.42.000承诺能力学习能力.662.772.45.009.014常数2.395.98.000标准回归方程成长性0.361*战略能力0.275*关系能力0.190*承诺能力+0.166*学习能力* P .01 从分别进入回归方程的创业胜任力特征看，动态胜任力比基础胜任力更能有效的预测创业绩效。2.3 企业规模与创业胜任力关系2.3.1企业规模样本分类由于本研究以中小企业为主要研究对象，考虑到采集样本的实际情况，研究中将员工人数在500人以上的企业视为中型偏大企业，300499人的企业视为中型企业，100299为中偏小企业，3099人为小企业，30人以下的企业为偏小企业。2.3.2 不同企业规模与创业胜任力的方差分析根据以上企业规模的分类，对不同类别企业的创业胜任力各因素作分类统计并运用方差分析进行差异分析，所得结果如表6所示：表6 企业规模与创业胜任力特征维度方差分析结果因素名称均值F值偏小型(N=34)小型(N=72)中偏小型(N=50)中型(N=48)中偏大型(N=44)关系能力4.324.208.40*机会能力4.304.024.133.994.101.71概念能力4.163.933.993.963.992.90*战略能力4.143.914.043.964.002.42*承诺能力4.314.114.063.974.092.78*组织能力4.253.984.034.064.063.43*学习能力4.304.081.48情绪能力4.113.974.044.084.043.09* *表示P0.05，*表示P0.01由表6可以看出，创业者创业胜任力特征维度的关系、概念、承诺、组织和情绪能力，在.01水平上达到显著，战略能力在.05水平上达到显著。机会能力和学习能力与企业规模无显著影响。但同时注意到无论企业规模大小，其关系能力和情绪能力的均值均较高。而小型企业在关系、机会能力和承诺能力方面的均值达到最高。24 创业阶段与创业胜任力的关系2.4.1 创业阶段的划分本研究中，根据企业发展情况，将企业的创业过程以下四个阶段，分别是：初创阶段：企业的产品或服务对于许多潜在客户还不太熟悉，同时行业范围的需要正在增长阶段；增长阶段：企业总的产品或服务的行业范围的需要每年在以10或者更大的速度增长；成熟阶段：企业的产品或服务对于大多数客户或者预期客户都是熟悉的，而且行业范围的需要相对平稳；下降阶段：企业对于产品或服务的总的行业范围需要正以一定的速度在递减。根据上述分类要求，问卷调查中属于初创阶段的有32家企业，样本量为52；属于增长阶段的有89家企业，样本量为102；属于成熟阶段的有67家企业，样本量为90；属于下降阶段的有2家，样本量为4。2.4.2 企业创业阶段与创业胜任力特征方差分析由于处于下降阶段的样本数较少（只有4份），故在方差分析时只对初创阶段、增长阶段和成熟阶段三个变量进行方差分析研究。对不同阶段企业的创业胜任力各因素作分类统计并运用方差分析进行差异分析，所得结果如表7所示：表7 企业发展阶段与创业胜任力特征维度方差分析结果因素名称均值F值初创阶段增长阶段成熟阶段关系能力4.35 4.22 4.11 2.43*机会能力4.16 4.10 4.06 4.42*概念能力4.08 3.96 3.99 .36战略能力3.94 4.06 4.24 7.81*承诺能力4.10 4.07 4.12 .12组织能力4.07 4.14 4.22 6.54*学习能力4.30 4.20 4.08 1.16情绪能力4.02 4.06 4.04 .091* P0.05，* P0.01由表7可以看出，胜任力特征维度中属于动态胜任力的机会能力、战略能力和组织能力在.01水平上达到显著程度，关系能力在.05水平上达到显著，而基础胜任力的各特征维度与创业阶段均无显著影响。3 研究总结与讨论 本研究中，我们借鉴管理胜任力的概念，通过理论综述和问卷调查，对企业创业过程中，一个绩效优秀的创业主体所应具备的能够胜任企业创业绩效要求的知识、技能、能力和特质即创业胜任力模型进行了假设性界定，通过实证分析验证了创业胜任力结构及它与创业绩效及相关背景变量之间的关系。胜任特征是指能将某一工作（或任务）中表现优异者与表现平平者区分开来的个人的潜在的、深层次的特征，它可以是动机、特质、自我形象、态度或价值观、某领域的知识、认知或行为技能任何可以被可靠测量或计数的，并且能显著区分优秀绩效和一般绩效的个体特征16。而开展创业胜任力的研究，就是通过研究创业者具备的胜任特征，结合关于管理胜任力和企业家素质研究的基础，来界定创业胜任力模型。创业胜任力在创业过程中发挥的作用以及与创业绩效的关系、在不同创业阶段对创业者需重点关注的能力培养方向，都是对创业活动具有实践指导意义的。从以往研究的情况来看，创业胜任力特征主要包括机会、组织、关系、战略、承诺、概念、情绪和学习胜任力等八种特征维度。在本研究中也得到了较好的验证。此外，我们通过二阶因素分析，进一步将上述八个能力特征维度界定为创业动态胜任力（关系、组织、机会、战略胜任力）和创业基础胜任力（概念、承诺、情绪、学习胜任力）。尽管创业胜任力的各个能力特征都与创业绩效有显著相关性，但回归分析结果表明创业者的动态胜任力比基础胜任力能更有效地预测创业绩效。此外，处于不同规模及发展阶段的创业者来说，对创业胜任力要求也存在差异，研究发现企业规模小，需要创业者具备更高更全面的创业胜任力，规模越小，对创业胜任力的“依赖度”越高。在企业创业初期，企业仍处于机会寻求和谋取生存阶段，决策高度集中化对创业主体胜任力提出较高的要求。上述结果较好地验证了两个研究假设。尽管本研究初步揭示了中小企业创业胜任力的二层次结构模型，但模型的稳定性及内在结构关系尚需借助结构方程建模技术加以进一步检验。此外，今后的研究还需注意到，创业过程中还受到外部环境、创业任务、行为策略等因素的影响，系统构建创业环境创业胜任力创业行为和策略创业绩效这样多层次多特征联动的适应性匹配模型，以求更加全面、更加动态地反映中小企业的创业过程。参考文献1张玉利,陈立新. 中小企业创业的核心要素与创业环境分析J. 经济界,2003(3):29-34.2姜彦福，高建，程源，邱琼. 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