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C14038-历史上股东人数已经超过200人的未上市股份有限公司的规范处理问题一、单项选择题1. 依据1994年公司法的规定，股份公司发行新股，应当经（ ）批准。 A. 地方人大及其常委会 B. 省级人民政府 C. 国务院授权的部门或者市级人民政府 D. 国务院授权的部门或者省级人民政府2. 股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请在全国股份转让系统挂牌公开转让的，经过确权的股份数量应当达到股份总数的（ ）以上。 A. 90%（含90%） B. 80%（含80%） C. 95%（含95%） D. 75%（含75%）3. 股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请公开发行并在证券交易所上市的，经过确权的股份数量应当达到股份总数的（ ）。 A. 80%（含80%） B. 75%（含75%） C. 90%（含90%） D. 95%（含95%）二、多项选择题4. 股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请证监会的任何行政许可项目均需适用非上市公众公司监管指引第4号股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引，包括但不限于如下（ ）情况。 A. 并购重组 B. 在境外证券交易所上市 C. 公开发行并在证券交易所上市 D. 在全国股份转让系统挂牌公开转让5. 股东人数超过200人的非上市股份有限公司（简称“200人公司”）是伴随着改革开放和股份制改造的历史演进过程逐步形成的，以下选项中属于“200人”公司的情形的是（ ）。 A. 通过发行新股引入新股东导致股东累计超过200人的公司 B. 设立后因股东定向转让股份导致股东累计超过200人的公司 C. 以发起方式设立时发起人即超过200人的公司 D. 通过场外柜台交易导致股东超过200人的公司6. 非上市公众公司监管指引第4号股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引对股东人数超过200人的未上市股份有限公司的审核标准包括（ ）等方面。 A. 不存在破产风险 B. 建立健全公司治理和信息披露制度 C. 股权清晰 D. 不违反当时的禁止性规定三、判断题7. 属于200人公司的城市商业银行、农村商业银行等银行业股份公司申请证监会的行政许可时，应当提供中国银行业监督管理机构出具的监管意见。（ ） 正确 错误8. 定向募集公司是指仅限于向内部职工、社会法人定向募集一定比例股份的股份公司。1994年的公司法取消了“定向募集”的公司形式。（ ） 正确 错误9. 根据非上市公众公司监管指引第4号股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引，证监会对200人公司合规性的审核纳入行政许可过程中一并审核，不再单独审核。（ ） 正确 错误10. 根据非上市公众公司监管指引第4号股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引，200人
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