SMP-AA-0011303 现场管理实施细则(征求意见稿).doc

河南天方药业股份有限公司 现场管理实施细则 SMP-AA-0011303文件题目现场管理实施细则执行日期2011年1月1日编码SMP-AA-0011303起草日期替代SMP-AA-0011302审核日期颁发部门生产调度处批准日期现场管理实施细则（征求意见稿）一、目的：加强现场管理，夯实基础工作，提高管理水平。二、适用范围：公司所有部门。三、职责：1生产调度处、分厂综合办分别负责组织公司及分厂现场管理检查、考核汇总。2生产调度处、安全生产处、技术处、环保处、质量处、人力资源处分别负责对分厂定置管理和设备计量管理、安全管理、技术管理、环境管理、质量管理、劳动纪律等进行考核。3分厂综合办、设备科（计量室）、生产科、行管科、保卫科分别负责对分厂各单位劳动纪律、设备计量管理、技术管理及定置管理、环境管理、安全管理等进行考核。4生产调度处负责现场管理实施细则的修订、实施和管理。5公司成立现场管理检查领导小组，组长为主管副总，成员为各考核单位主管。负责现场管理的检查、协调及有争议问题的裁定。6根据分工与协作相结合原则，各职能部门在重点检查职责范围内的各项工作的同时，加强与其他部门的协作，以促进现场管理水平的不断提高。四、内容1、考核细则：详见附表。2、考核办法2.1考核细则中扣分标准是指每次、每处、每台、每人、每项等扣分，如为多次、多处、多台、多人、多项则累计相加。2.2凡违犯设备计量管理、质量管理、技术管理、环境管理、安全管理、定置管理、劳动纪律管理等而未在本细则中明确规定考核的事项，视情节轻重给予0.11分的扣分。2.3现场管理考核内容均不设奖励分，实行直接扣分累加制。2.4分厂及车间现场管理检查每月至少2次，可根据情况，重点检查与普查相结合，并追踪落实，每少1次或未追踪落实扣罚1分。2.5在同一单位、同一地点，连续两次以上（含两次）发现同一问题，可依照考核细则加倍扣分。2.6通过GMP认证的车间，现场管理按GMP要求进行检查。对出现的问题，现场管理考核细则中如无该项条款，可比照与之相接近的有关条款扣分。2.7分厂现场管理每月单项考核扣分是2次检查扣分的累计相加值，被考核单位每月现场管理的最后得分为标准分减去各专项管理检查扣分的总和。2.8分厂综合办对所属各单位现场管理检查考核情况进行汇总，并在次月5日前报公司人力资源处。2.9现场检查，要求各部门负责人或负责该项工作的人员参加并随身携带本部门现场检查的内容细则，确因工作不能参加的，部门其他人员可代为参加，但须熟知该项工作。2.10由生产调度处组织相关职能处室参加的现场管理监督检查小组，每月对分厂各单位现场管理情况及各科室现场管理检查考核情况进行12次抽查，现场管理情况抽查结果作为对分厂班子的考核；各科室现场管理检查考核情况抽查结果作为对分厂科室的考核。2.11公司组织的现场检查，分厂可不必所有职能部门都参加，但须至少一人参与，以便沟通协调。2.12公司领导抽查发现的问题，除对责任车间处罚外，同时也对所属的职能部门进行处罚。2.13分厂对车间现场管理检查考核扣分由各责任单位总体承担，但在对个人绩效考核时，可给予相应处罚(已按人事管理办法对个人进行处罚的除外）：2.13.1具体责任人：绩效考核扣分=10*现场管理检查考核扣分；2.13.2班长：绩效考核扣分=4*现场管理检查考核扣分；2.13.3工段长：绩效考核扣分=3*现场管理检查考核扣分；2.13.4分管副主任：绩效考核扣分=2*现场管理检查考核扣分；2.13.5主任：绩效考核扣分=1*现场管理检查考核扣分；2.13.6双重身份的，按较重处罚项执行。2.14对查出问题整改情况的追踪落实，根据实际情况由组织检查的部门或职能部门对查出存在问题的整改情况进行追踪。未能在期限内完成整改，又无特殊原因的（特殊情况必须进行说明），将加大处罚力度；对整改情况不进行追踪或弄虚作假的，将对相关职能部门进行处罚，视情况扣0.1-1分。2.15本办法未尽事项仍按公司、分厂有关规章制度执行。3 本办法由公司生产调度处负责解释。五 相关文件人事管理办法安全生产奖惩管理规程内部整改实施细则安全生产检查制度安全检查补充规定工艺查证管理制度六 相关记录现场管理检查整改通知单七、文件发放范围:公司各相关处室、各分厂及车间八、附件：考核细则附表：1设备计量管理序号项 目扣分标准1.1设备管理资料及运行记录a设备管理制度、各项操作规程不健全0.1分b设备台帐不全，帐、卡、物不符0.3分c主要设备无日常检修记录或记录不全0.1分d主要设备运转记录不全，记录不规范整洁0.1分1.2设备完好率、密封点泄露率a设备运转部位润滑差，传动系统缺油、断油，通油管路不全0.5分b设备运转不正常、带病运转或设备的缺件数大于两件；随意采用临时性措施强制生产0.5分c全部设备完好率达不到90%或主要设备完好率达不到95%0.5分d一个单位泄漏点超过3处0.1分1.3设备安全状况及停机率a违章操作或设备带病运行等人为因素造成事故的： 损失2000元以下损失2000(含)元以上1分2分b发生设备事故，要及时按程序上报，超期或隐瞒事故不报者1-2分c因违章操作及未保养造成烧电机 2.2KW以下（含2.2 KW） （超负荷、进水等原因） 2.25.5 KW （含5.5 KW） 5.515KW （含13 KW） 1575KW（含75 KW）75KW0.05分0.1分0.2分0.3分1分d机修车间及各单位的烧坏电机未及时鉴定上报0.5分e生产区内电线裸露、私拉乱接电线0.5分1.4设备卫生状况a设备、器具内外及周围环境卫生差，机身乱放杂物；备品备件、工具存放乱、脏0.2分b闲置、封存设备出现黄疤、锈蚀、零部件丢失；未存放指定地点，包装残缺，设备上积尘；未经批准随意对设备搬迁、拆改0.2分c备品备件摆放未分类、锈损、污损、变形；无备品备件领用台帐或帐物不符；备品备件每月10日前报下次计划，计划达不到90%，零购计划超过10% 0.2分d废旧设备及废旧材料乱堆乱放或将垃圾与废旧设备材料(废旧金属材料)堆放一起0.2分1.5设备的维护、保养检修及大修a未按规定对设备进行大修、对特种设备进行定期检测或安全附件定期检定0.3分b主要设备的大修和检修未作计划或报告而实施的0.2分c主要设备的改造（更新、革新）未有可研论证报告而实施的0.2分d未按规定对设备进行维护保养或维修保养记录不全0.2分e未按要求进行定期巡检，排除故障不及时，记录不全0.2分f设备未按要求挂设备卡及相应的状态标示牌(绿色表示运行，红色表示待检修，黄色表示待运行)0.1分g设备大修计划未按时完成0.2分1.6能源管理和使用a一次水、二次水、制冷水、电、汽进厂、车间及其它使用单位，必须进行一、二次计量，没有计量或计量装置不完善0.2分b进厂施工的外协单位使用本厂能源未经批准、未备齐计量装置，即擅自给予对方提供的0.2分c未获计量单位批准，擅自在维修、检验计量表期间开旁通阀的0.2分d设备空运转，无功消耗能源0.2分e非生产(工作)需要擅自使用电炉0.5分f蒸汽管道和蒸汽设备的保温层老化或损坏，未及时修补0.2分g常明灯、常流水或循环水使用后随意排放0.2分h油料消耗未计量、记录或乱撒滥用0.2分1.7计量器具的管理和使用河南天方药业股份有限公司 现场管理实施细则 SMP-AA-0011302a根据生产工艺和能源计量要求，应配备而未配备计量器具的0.2分b计量器具无台帐、帐物不符或无检定证书(限压力表)、无彩标(限盘面直径100mm以上)0.2分c周期内及到期仪器、仪表无故不送检或漏检（特殊情况须说明原因，并写出检定时间安排，经计量室同意报厂长批准）0.3分d 计量器具没有计量室“停用”或“报废”通知单，随意更换使用位置或转借他人0.5分e损坏、超差表未及时填写送修单仍在岗运行的（生产原因无法拆卸的除外）0.3分f因私拆、私调计量仪表造成计量失准及损失的(损失由所属单位和责任人承担)0.5分g人为或有意损坏计量器具者(损失由所属单位和责任人承担)1分h非计量人员擅自挪动分析、电子天平；衡器砝码随意调换或丢失；衡器上堆放杂物；衡器使用后砝码未取下、未复零位0.2分i因违反操作规程，造成仪器损坏者1分j仪器仪表脏、乱、失准或难以辩清指示的0.2分k用水或腐蚀性液体冲洗各种计量仪器0.2分l计量无原始记录或原始记录、统计报表未采用法定计量单位，或记录、报表不全、填写不规范、字迹不清晰、数据有误、报送不及时（能源动力日报每天上午10前时报生产科及计量室；月报每月到截止日期后1日内上报）0.2分m未经计量表取用能源的（其用量按理论流量或仪表最大理论进行计算，属外协单位的由责任科室负责）0.5分2安全管理序号项 目扣分标准2.1安全生产a安全组织机构不健全、车间未设立专(兼)职安全员、班组安全员；规章制度不完善，或与实际不适应0.2分b车间及班组未按规定召开安全活动会议(车间、班组每月分别召开两次安全会议)、各项安全活动无记录、车间自查（每月不少于3次）无记录0.2分c无安全防范措施，存在漏洞、隐患，如非工作时灯未灭，门未落锁，窗未关闭等0.2分d发生轻伤事故一起或经济损失2千元以内1分e一个月连续发生两起责任事故或经济损失1万元以内 3分f一个月连续发生三起以上责任事故10分g车间新进员工未经过两级安全教育(含临时工)，或考试不合格；车间在岗员工未进行年度安全再培训，或未建立安全档案；车间转岗员工未进行转岗教育0.2分h一般事故，应在2小时内上报公司及分厂，重大事故应及时上报公司及分厂，并按照事故“四不放过”的原则处理，如隐瞒不报者2分i隐患整改项目未按期整改(暂不能整改的，写明原因以书面形式报下发单位) 0.5分j违章指挥、违章作业或野蛮作业者0.5分k特种作业人员无证上岗或无证人员从事特种作业1分l在进行登高等作业时，无安全防护措施或无人监护0.5分m 盛装易燃易爆、有毒物质的容器、反应容器及其输送管道泄漏，食具、生产用具有替代现象0.5分n 工作现场无安全警示标志；安全通道不畅通，紧急出口受阻碍；天井及高处平台无护栏或操作台、栏杆、楼梯不符合安全要求；乱堆乱放易燃易爆物品及其它人为隐患0.2分o责任单位不与承包、承租单位签定安全协议书，不履行监督管理职责0.5分p 罐内作业不符合安全要求的0.3分q压力容器安全设施不齐全0.2分r电工作业无人现场监护，不佩带防护用品，不执行调度命令0.5分s电器元件(如无闸刀、插座、开关、灯座、灯头等)有缺陷或安装不牢固，私拉乱扯电线0.2分t机械动力设备裸露传动部分，安全防护装置不齐全0.2分u车间配电盘有积尘、杂物，盘前盘后无绝缘垫0.3分v车间、仓库危险化学品的购运、储存、使用、报废处理不符合安全要求0.3分w工艺危险点未实行“定点、定人员、定措施” 三定管理的0.3分x剧毒危险化学品没有专处存放、未实行双人双锁管理，定额发放0.5分2.2消防安全a发生初起火警2分b禁火区内动火，必须到安全保卫科办理动火手续，如违犯动火“六大禁令”任意一项：没有批准办动火证，私自动火1分不与生产系统隔绝，提前动火1分不进行清洗、置换合格，提前动火1分不把周围易燃物清除，提前动火1分不按时作动火分析，盲目动火1分没有消防措施，无人监护，提前动火1分c车间消防器材人为损坏，发生丢表、漏气、跑粉现象0.3分d单位所管辖的区域内（3米以内为车间，3米以外为卫生区）发现烟头(包括发现吸烟者) 0.25分e在车间区域内发现烟头0.5分f在防爆区或仓库区域内发现烟头1分g防爆岗位吸烟 3分h经检查有不会使用消防器材者0.2分i进入防爆区的人员，应换非金属钉工作鞋0.2分j动火作业时氧气瓶、乙炔瓶放置间隔不到3米、与动火点间距不到10米或乙炔瓶卧放0.3分k氧气瓶、乙炔瓶不符合安全要求（无安全帽、防震圈、用后表不拆）0.2分l乙炔瓶放在橡胶板或其它绝缘物上保管，而不符合安全规定的0.3分m无阻火器的机动三轮车、汽车进入防爆区，扣责任单位0.3分n对仓库物品的储存要分类、分垛；对仓库可能自燃的物品和化学易燃物品堆垛时，应布置在温度较低，通风场所，并有专人定时测温保管，否则0.3分o对受阳光照射容易燃烧、爆炸的化学易燃易爆物品，露天存放，没有采取措施、专库保管，安全设施不齐全，不符合防火、防潮、防腐、防高温、防静电等要求0.5分p消防报警系统私自关闭、或有报警而未查明报警原因0.52.3保卫工作a因防范不力，车间或仓库物资被盗：（扣罚责任单位及相关管理部门）价值在500元以下500(含)2000元2000(含)5000元5000元(含)以上1分2分3分5分b值班经警着装不整，干与工作无关之事0.1分c经警巡逻不执行规定次数，规定路线0.1分3质量管理序号项 目扣分标准3.1生产工艺规程和岗位操作规程执行情况a正式生产产品无工艺规程、岗位标准操作规程或操作规程未经批准1分b不按生产工艺规程、岗位标准操作规程操作1分c更改岗位标准操作规程，未书面报分厂主管厂长批准；未报质量处文件管理部门备案、签章1分3.2原始记录填写a原始记录未按原始记录填写标准执行0.1分b无批生产记录或记录不全；未按批号整编归档，保存至规定期限0.1分c未按工艺和质量要求确定质量控制点或未按质量标准规定进行检查、控制、记录0.5分3.3称料计量复核a投料计量无人复核，操作人和复核人未做记录或未签名0.5分b投料前未对原辅料品名、规格进行复核或原始记录上无复核人签名0.5分3.4工艺卫生a个人卫生：操作人员未按岗位规定的着装要求着装；无菌、接种操作前不洗手消毒0.3分b控制区卫生：非生产区人员随意进入生产区（维修设备人员、检查人员除外）；原辅材料未彻底清洁进入生产区；非生产用品进入生产区0.3分3.5标示牌管理a原辅料、包装物、中间体、成品等未按要求挂相应标示牌（黄色表示待检或正在检验，绿色表示合格，红色表示不合格）0.2分b各操作间未按要求挂相应房间状态标示牌0.2分3.6其他违反GMP、ISO9001和SMP、SOP0.1分4技术管理序号项 目扣分标准a正式生产的产品无工艺规程或操作规程未经批准1分b不按生产工艺规程操作1分c更改工艺规程、新产品工艺规程，未验证或未以书面报技术处审核，经技术副总经理批准1分5环境管理序号项 目扣分标准5.1废气排放管理a燃煤干燥锅炉所产生的有害废气，未按照燃煤干燥炉操作规程作业，未定期清除烟灰，或未做记录0.3分b污水厌氧处理后产生的沼气未采取集中收集并充分燃烧进行处理，未做记录0.3分c净化水站清理出的泥饼以及发酵车间产生的滤渣未及时处理，未做记录0.3分d二分厂每次采购的低硫煤，无客户对硫含量的检验报告书或第二化验室检测煤中硫含量检验报告单（检验报告单保存在第二化验室和使用煤车间）0.5分5.2废弃物管理5.2.1废弃物的收集a废弃物收集设施不完善（分厂未建垃圾池、车间未定点设置垃圾箱或仓库未设回收废品库）0.1分b废弃物未按可回收、不可回收和危险废弃物分类或标识不明确 0.1分c危险废弃物进入仓库的专区存放点时未填写危险废弃物管理记录0.2分d发酵滤渣无日常的排放记录、药渣产生量/清运量0.3分5.2.2废弃物品存放a垃圾乱堆乱倒、未进入垃圾场所指定的存放区0.2分b废弃物存放时未采取有效措施，出现跑、冒、滴、漏现象0.2分c车间辖区内存放任何废旧包装物品（确因使用量大，应经行管科同意并指定临时存放点）0.2分d建筑材料未堆放指定区域或堆放乱（堆放原则：不醒目、不阻路）0.2分e外来施工单位在竣工后，未及时清运现场垃圾（扣组织施工单位）0.2分f特殊物品及临时暂存物品未经领导批准乱存乱放0.2分5.2.3废弃物的处理a对可回收废弃物处理，选择的回收单位不具备资源回收再利用的能力和资格、或未填写废弃物处理记录0.2分b纸桶、编织袋未按程序处理或未做记录(各单位收集后交仓库，再由使用部门按正常手续领用)0.1分c分厂不可回收废弃物未在环保主管部门指定的堆放地点处理或未做记录0.2分d危险废物未交有资格的单位处理或原厂家回收处理或未填写危险废物管理记录0.3分e新设备进厂后的包装物废弃物，使用单位未运至垃圾场的0.2分f净化水站的垃圾、污泥无日常处理记录0.3分g行管科无垃圾处理记录0.3分h废弃物运输途中，未采取有效防污措施0.2分5.3废水管理a生产废水未进入废水处理设施处理1分b化验室产生的废水倒入生活废水管道或随意乱倒1分c车间无日常的废水排放记录、二次水和循环水利用量记录0.2分d活菌体直接排放(含有活菌体的废液必须灭活后排放)；染菌罐倒掉未按工艺要求处理放入下水道，取样漏斗排污、排水不畅通；噬菌体污染时，未用消毒灭菌剂进行综合处理0.3分5.4噪声管理a生产过程中大型的传动设备由于检查、保养不到位造成的设备异常震动所产生的噪声0.1分b新、改、扩建项目施工现场产生的噪声不能超过国家规定的相关标准0.2分5.5个人卫生a随意乱扔瓜子皮、果皮、食品包装物、杂物者0.1分b随意吐痰、践踏草坪、破坏植物（破坏植物照价赔偿）0.1分c炊事员、服务员不按规定穿戴工作衣帽0.2分d不服从卫生管理，抗拒卫生检查0.3分5.6室内卫生a玻璃、门窗、天花板、照明、风扇等有积尘、油垢，有蜘蛛网以及其它不符合卫生要求0.1分b地面有杂物、积水、积尘、油垢、痰迹；墙壁有手印、脚印、乱划、污染物等0.1分c垃圾桶不及时倾倒0.1分d桌面、工作台，不按规定将物