工程项目管理制度.doc

9 工程项目管理制度企业内部控制应用指引第11号工程项目 第一章 总 则 第一条 为了加强工程项目管理，提高工程质量，保证工程进度，控制工程成本，防范舞弊行为，根据有关法律法规和企业内部控制基本规范，制定本制度。 第二条 本制度所称工程项目，是指公司自行或者委托其他单位所进行的建造、改造、大修、安装等工程。 第三条 公司工程项目管理，包括规范工程立项、招标、造价、建设、验收等环节的管理制度及工作流程，明确相关部门和岗位的职责权限，做到分工负责，对工程建设全过程进行监督，确保工程项目的质量、进度和资金安全。 第二章 工程立项 第四条 立项是公司预算管理的重要内容之一。凡是金额在10000元以上的土建、大修、技改、固定资产购置等资金支出项目必须纳入立项管理，即先立项后实施，否则，财务部拒绝付款。 第五条 公司应当按照规定的权限和程序对工程项目进行决策，决策过程应有完整的书面记录。重大工程项目的立项，应当报董事会集体审议批准。财务副总裁应当参与项目决策。 任何个人不得单独决策或者擅自改变集体决策意见。 第六条 对新投资项目，公司应当在工程项目立项后、正式施工前，依法取得政府建设用地、城市规划、环境保护、安全、施工等方面的许可。 第七条 战略发展部是公司工程项目归口管理部门，根据发展战略和年度投资计划提出项目建议书，组织相关部门开展可行性研究，编制可行性研究报告；同时对预算外投资项目组织评估、论证，并向管理层提交报告。 重大投资项目，公司也可以委托具有相应资质的专业机构对可行性研究报告进行评审，出具评审意见。 第八条 参与立项评审的部门及职责： 立项担当部门：总经办或总裁办，召集立项相关会议，组织对项目进行评估、论证、起草、整理立项文件，提交立项报告，报领导批示； 参与部门及人员：需求、基建、技术、资产管理、财务、采购、总经理或总裁； 需求部门：根据需要或总经理、总裁授意提出立项申请； 基建、技术及资产管理部门：对建设项目、购买资产进行市场调查、远景预测； 财务部门：根据批准的立项筹措资金，做到专款专用； 采购部门：根据批准的立项寻找资源、洽谈对比价格、组织招标、签订合同； 总经理、总裁、董事会、股东大会：批准立项。 总经理、副总裁、总裁、董事会、股东大会、批准N立项申请YN可行性评估Y出具立项评估报告Y 立项流程及注意事项1、总经办或总裁办根据年度事业计划提交立项申请；2、总经办或总裁办公会，根据需求部门需要或总经理、 总裁授意提交立项；1、相关部门进行项目市场调查、投资预测、远景效益评估，考察论证、评估之后认为可行，提交申请，立项评审会议论证通过后出据立项报告；2、调查评估后，经济性、效益性、远景预测不理想，终结立项申请； 总经办或总裁办召集立项相关会议，组织对项目进行评估、论证，起草、整理立项文件，提交立项报告，报领导批示。1、项目内部审批权限及程序：工程项目投资金额在10万元以内，分公司总经理审批；工程项目投资金额在10万元（含）以上，未超过最近一个会计年度净资产值的5%，由总裁办公会议评估论证，公司总裁审批；工程项目投资占最近一个会计年度净资产值的 5%20%，由总裁办公会议评估论证，报董事会批准；工程项目投资超过最近一个会计年度净资产值的20%，由总裁办公会议评估论证，经董事会审议通过后提交股东大会审议批准。2、总经理或总裁根据授权批准立项报告；3、审核通过后进入建设、购买或招标程序；4、未通过，退回重新评估或项目终止； 采购部门根据批准的立项寻找资源、洽谈价格、组织招标，签订合同； Y建设、购买、招标程序终结 第三章 工程招标 第九条 目的 为保证采购设备、工程项目投资等性价比相对合理，有效控制成本，避免营私舞弊现象，规避资金风险，依据中华人民共和国招投标法相关规定，结合公司实际情况，制订本制度。第十条 适用范围及招标方式本制度适用于公司及所属分公司购买设备、固定资产投入、大修技改、基建工程等各类项目招标的策划筹备、组织实施及监督管理。达到以下金额的设备或项目原则上均应通过招标方式采购或实施（硫酸、专营等受控物资、专营项目以及暂不具备招标条件的物资或项目除外）。类别项 目金额起点招标方式备注工程基建、安装、维修、装修、改造等工程项目50万元/次/项邀请招标， 现场议标。投标单位3家以上，评标小组成员由5人以上（奇数）组成，组长原则上由公司副总裁或分公司总经理担任。 设备生产设备、工具及检测设备等项目 （尽可能集中一家供应）；50万元/次生产材料原材料、辅料50万元/年/种委外协作模具开发、50万元/年/项资产固定资产、低值易耗品30万元/次其他汽油、办公用品、劳保用品、生活用品等 （尽可能集中一家供应）； 10万元/年 低于以上标准的项目，一般采取询价、比价的方式选择供应或施工方，原则上竞价方必须在三家以上，按照“同样的性能比价格，同样的价格比性能，同样的性能同样的价格比服务”的原则选择性价比最理想的厂商。第十一条 担当部门及职责部门部门工作内容需求部门集采中心审计部法务部总裁输出文件采购申请制定需求要件、项目预算、推荐供方组织对需求要件评审、制定招标方式、调整目标投标方批准立项申请表1、采购申请表2、项目评审表3、立项申请表招标准备会签招标文件制定招标文件、发布招标信息会签招标文件会签招标文件招标文件招标实施协助应答成立评标小组、下发招标邀请函、应答投标方协助应答批准评标小组名册1、评标小组名册2、招标邀请函技术标开启参加技术标评审、参与对投标单位考察组织技术标评审、必要时组织对投标单位考察参加技术标评审、参与对投标单位考察技术标评审结论商务标开启参加评标组织评标参加评标参加评标批准评标结论招标履行合同签订和履行下达中标通知、合同签订和履行合同书第十二条 重点管理环节1、需求要件要详细明确，设计合理，技术参数准确，品质要求具体；2、招标文件要对投标须知、投标人资质、技术规范、合同条款、评标方式等予以明确；3、评标小组成员由上述部门指定外，另行邀请其它部门高级管理人员参加；4、受邀投标单位必须在3家以上；5、投标方投诉事项有监察部受理。第十三条 工作纪律1、任何部门不得将招标项目化整为零或以其它任何方式规避招标。2、 招标执行“推荐、评标、定标人员三分离”原则，即：推荐投标单位的人员不参与评标；评标人员不参与推荐投标；总裁不参与评标。3、 评标人员必须严格遵守保密原则，在评标工作中必须做到：a) 不得以书信、电讯、口头等方式将有关机密，如项目标底、报价等透露给与招标工作无关人员，与招标无关人员不得进入评标现场； b)评标工作所需用招投标文件、资料等仅限在评标现场使用，不得带往其它地方； c)评标人员在定标前不得向外透露对投标文件评审和中标候选人的推荐情况以及与评标有关的其他信息； d)评标人员使用统一分发的保密记事本（可按评标担当部门造册，重复使用），离开评标现场或评标结束后，将记事本上交综合管理部集中保存； e)评标人员不得私自与投标单位接触，接受投标方馈赠或者宴请；f)评标工作集中时间连续完成，评标期间，评标人员的通讯工具予以关闭，评标现场只设一部与外界联系的电话，所有的通讯均通过此电话公开进行。g) 评标人员未经许可不得离开评标现场。4、 违反纪律造成不良影响者，由审计部专案查处并发布问责通报；造成恶劣影响、触犯法律的，移交司法机关处理。工程项目招标流程招标文件的编制与发布发招标文件资格审查招标前期准备现场考察投标预备会投标文件编制与递交开标签订合同发中标通知书定标评标 第四章 工程造价 第十四条 公司应当加强工程造价管理，明确初步设计概算和施工图预算的编制方法，按照规定的权限和程序进行审核批准，确保概预算科学、合理、基本准确。 公司可以委托具备相应资质的工程造价咨询公司编制预算。 第十五条 公司应当向招标确定的设计、建设单位提供详细的设计要求和基础资料，进行有效的技术、经济交流。 初步设计应当在技术、经济交流的基础上，采用先进的设计管理实务技术，进行多方案对比。 施工图应当符合项目要求，避免因设计缺陷造成施工组织、工期、工程质量、投资失控以及生产运行成本过高等问题。 第十六条 公司应当组织工程、技术、财会等部门的相关专业人员或委托具有相应资质的中介机构对编制的概预算进行审核（有别于造价咨询的中介机构），重点审查编制依据、项目内容、工程量的计算、定额套用等是否真实、完整和准确。 第五章 工程建设 第十七条 公司应当加强对工程建设过程的监控，实行严格的概预算管理，切实做到及时备料，科学施工，保障资金，落实责任，确保工程项目达到设计要求。 第十八条 按照合同约定，公司自行采购工程物资的，应当按照规定组织工程物资采购、验收和付款；由承包单位采购工程物资的，公司应当加强监督，确保工程物资采购符合设计标准和合同要求。严禁不合格工程物资投入工程项目建设。 重大设备和大宗材料的采购应当根据有关招标采购的规定执行。 第十九条 公司应当实行严格的工程监理制度，重大工程必须委托经过招标确定的监理单位进行监理，小型工程有公司基建或管理部门自行监督施工。监理人员必须依照国家法律法规及相关技术标准、设计文件和工程合同，对承包单位在施工质量、工期、进度、安全和资金使用等方面实施监督，发现工程施工不符合设计要求、施工技术标准和合同约定的，应当要求承包单位改正；发现工程设计不符合工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告公司要求设计单位改正。 未经监理人员签字，工程物资不得在工程上使用或者安装，不得进行下一道工序施工，不得拨付工程价款，不得进行竣工验收。 第二十条 公司财会部应当积极与监理人员及承包单位沟通，准确掌握工程进度，根据合同约定，按照规定的审批权限和程序办理工程价款结算。 第二十一条 公司应当严格控制工程变更，确需变更的，应当按照规定的权限和程序进行审批。 重大的项目变更应当按照项目决策和概预算控制的有关程序和要求重新履行审批手续。 因工程变更等原因造成价款支付方式及金额发生变动的，应当提供完整的书面文件和其他相关资料，并对工程变更价款的支付进行严格审核。 第六章 工程验收 第二十二条 目的 工程验收是检查工程建设、设备安装是否符合设计要求和工程质量的收关环节，为了防范质量及资金风险，同时保证工程项目及时投产使用，指导工程项目验收工作的顺利开展，特制定本制度。 第二十三条 适用、管理范围1、本制度适用于天津XX科技股份有限公司所属子公司；2、凡新建、扩建、改建、大修的基本建设项目、设备购买及安装、技术改造项目、弱电工程等按立项批准的设计文件所规定的内容建成，符合验收标准的，必须及时组织验收，办理资产移交手续。 第二十四条 验收依据 批准的立项申请、工程合同、采购合同、施工图和设备技术说明书、技术方案以及现行施工技术验收规范以及公司按程序批准的有关文件、修改、调整文件等。 第二十五条 决算的编制 1、所有竣工验收的项目在办理验收手续之前，必须对所有财产和物资进行清理，编制竣工决算，分析预算执行情况报公司审查。大型投资基建项目的决算可以委托造价咨询公司进行，同时委托审计公司进行审计，确保决算真实、合理、准确，以降低投资成本。2、竣工项目经验收交接后，应及时办理固定资产移交手续，加强固定资产管理。 第二十六条 工程剩余物资处置 工程完工后，主办部门应当对工程剩余物资进行清理，原则上外包项目协商退回，自建项目及时办理入库手续，并提出意见报领导审批，财务部冲减工程成本。 第二十七条 验收程序1、根据工程规模大小复杂程度，验收可分为初步验收和竣工验收两个阶段进行；2、规模较大、较复杂的项目，应先进行初验，然后进行全部项目的竣工验收； 3、规模较小，较简单的项目，可以一次进行全部项目的竣工验收；4、施工单位按照国家规定，整理好文件、技术资料，提出交验申请；5、工程主办部门接到交验申请后组织财务、技术、设备工程、审计、采购及使用等有关部门进行验收；6经过验收确认工程项目符合要求，并具备竣工图表、竣工决算、工程总结等必要技术文件资料，工程主办部门负责向上逐级汇报，由总裁最终签署意见；7根据工程规模不同，将工程验收情况报告报送不同部门进行审批，大型基建投资、消防、压力容器、锅炉、电力设施等项目，需要政府有关职能部门按照国家相关标准组织有关部门进行验收；机器设备安装、技改、弱电等项目公司组织验收；第二十八条 结案付款 结案付款必须具备以下条件：1、使用部门、管理部门提交使用记录，确认无质量问题或问题已妥善解决的书面文件；2、质量期满且无待解決事项；第二十九条 整理资料 工程项目竣工验收结束后，相关部门应将所有文件进行整理立卷，按照规定归档留存。 第三十条 本管理制度经总裁审批后执行。 天津xx科技股份有限公司 2012年10月5日1、签订合同时明确初验规定，初验依规定內容处理；2、实地对工程、设备或物品按照技术要求、品牌、规格、型号验收，填写详细的验收资料，验收人员签字确认； 3、验收人员要详细审阅施工图纸、招标文件或合同之技术要件规定（含规格）再进行验收；4、工程隐蔽部分拆装恢复或试验发生的费用有施工方或设备方承担；5、问题工程、设备，及时通知施工方、供应商返修、退换货； 6、施工方或设备厂商技术人员在验收记录上签字确认；7、验收缺点及时书面通知施工方、厂商，要求限期改善；8、验收之办理工程结算；9、施工方、厂商提出竣工图及结算明細表；10、施工过程活动记录表：材料出入库记录、变更签证单等；11、检查、试验报告或记录表。12、验收或初验记录、结算验收证明书、付款申请