廉洁风险库.xls

XXXX公公司司 廉廉洁洁风风险险库库签签字字确确认认页页 公公司司名名称称 填填表表人人 联联系系电电话话 邮邮箱箱 公公司司负负责责人人 反反馈馈意意见见 模板5 廉洁风险库 廉洁风险库 总计32条 目的 设纪委的单位对廉洁风险事件清单进行汇总 整理 形成廉洁风险库 方法 汇总廉洁风险事件清单 综合分析 整理初步形成廉洁风险库 再运用逆查法 结合收集的案例 规章制度 参照示例 对廉洁风险库进行完善 最终形成包括基础信息 风险分析和重点领域及环节的廉 洁风险库 廉廉洁洁风风险险库库 基基础础信信息息区区风风险险分分析析 风风险险点点编编号号风风险险点点风风险险类类别别风风险险特特征征风风险险成成因因 主主责责部部门门 单单位位 相相关关部部门门 单单位位 LJ001违反规定 未经授权或 批准 擅自签订或越权 签订合同 批准交易等 给企业利益造成损害 从中个人获利 思想道德类 滥用 过度使 用职权 1 民主监督不到位 权利失去约束 2 三重一大 管理机制不健全 岗位和职责不 清晰 不明确 也未实现集体决策 3 公司举报和沟通渠道不畅通 4 领导班子主要成员习惯我行我素 独断专行 5 惩治追责和考核机制不到位 惩治手段过宽 过软 第二电解厂设备科 LJ011在社会保险 住房公积 金 工资奖金分配 奖 励名额分配 人事调整 工作决策等涉及职工 切身利益的重大事项中 违反民主管理制度 未 按规定公开 公示 优 亲厚友 暗箱操作 谋 取私利 显失公平 思想道德类 以权谋私 滥用 过度使 用职权 虚 假信息 1 民主监督不到位 权利失去约束 2 廉洁教育和廉政建设工作不足 法律观念淡薄 道德标准和职业操守等廉洁意识不强 思想上 认识不到位 3 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 4 投诉举报渠道不畅通 不能提早或及时发现问 题 5 经济利益驱动 人际关系和社会不良价值观影 响 第二电解厂综合科 LJ019利用职权以明显高于市 场的价格购买其他企业 或个人的物资 设备 产 品 个人从中获利 思想道德类 以权谋私 侵占资产 1 经济利益驱动 人际关系和社会不良价值观影 响 2 个人道德品质不高 贪图享受 虚荣心高 盲 目攀比并存在侥幸心理 3 惩治追责和考核机制不到位 惩治手段过宽 过软 4 各项监督 检查和验证机制和管理制度不完善 存在漏洞 特别是在监督和检查公款消费 职 务犯罪或利用职务之便上不能提早或及时发现问 题 第二电解厂综合科 设备科 LJ021利用职权违反规定超额 购入商品 数量与实际 需要不符 造成严重积 压 浪费 变质 失效 给企业带来损失 思想道德类 以权谋私 滥用 过度使 用职权 1 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 2 管理不到位 责任不落实 3 投诉举报渠道不畅通 不能提早或及时发现问 题 4 廉洁教育和廉政建设工作不足 法律观念淡薄 道德标准和职业操守等廉洁意识不强 思想上 认识不到位 5 惩治追责和考核机制不到位 惩治手段过宽 过软 6 个人道德品质不高 贪图享受 虚荣心高 盲 目攀比并存在侥幸心理 7 工资待遇低 工作压力大 心理失衡 难以抵 御外部诱惑或产生报复心理 第二电解厂综合科 设备科 LJ022为谋取私利 采取非正 常手段审批有照顾性和 倾向性采购计划 思想道德类 虚假信息 以权谋私 1 经济利益驱动 人际关系和社会不良价值观影 响 2 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 3 管理不到位 责任不落实 4 惩治追责和考核机制不到位 惩治手段过宽 过软 5 各项监督 检查和验证机制和管理制度不完善 存在漏洞 特别是在监督和检查公款消费 职 务犯罪或利用职务之便上不能提早或及时发现问 题 第二电解厂生产科 设备科 LJ024利用职权提供虚假论证 材料 使不应引进的技 术 设备 服务得到批准 的 个人从中获利给企 业带来损失 思想道德类 虚假信息 以权谋私 1 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 2 管理不到位 责任不落实 3 投诉举报渠道不畅通 不能提早或及时发现问 题 4 廉洁教育和廉政建设工作不足 法律观念淡薄 道德标准和职业操守等廉洁意识不强 思想上 认识不到位 5 惩治追责和考核机制不到位 惩治手段过宽 过软 6 工资待遇低 工作压力大 心理失衡 难以抵 御外部诱惑或产生报复心理 第二电解厂 设备科 LJ025滥用职权 利用职务之 便编造供应商信息 使 不合格供应商通过了公 司审查手续 谋求私利 思想道德类 滥用 过度使 用职权 以 权谋私 串 通舞弊 1 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 2 管理不到位 责任不落实 3 廉洁教育和廉政建设工作不足 法律观念淡薄 道德标准和职业操守等廉洁意识不强 思想上 认识不到位 4 对重要和特殊岗位人员考察把关不严 存在 带病 上岗 思想素质 专业技能和价值观取向 不适应现有工作 5 工资待遇低 工作压力大 心理失衡 难以抵 御外部诱惑或产生报复心理 6 个人道德品质不高 贪图享受 虚荣心高 盲 目攀比并存在侥幸心理 第二电解厂生产科 设备科 LJ030验收人员利用职务之便 或串通舞弊造假 接收 不合格或不符合采购计 划规格 数量的产品 个人或供应商获利 思想道德类 虚假信息 以权谋私 1 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 2 管理不到位 责任不落实 3 廉洁教育和廉政建设工作不足 法律观念淡薄 道德标准和职业操守等廉洁意识不强 思想上 认识不到位 4 对重要和特殊岗位人员考察把关不严 存在 带病 上岗 思想素质 专业技能和价值观取向 不适应现有工作 5 工资待遇低 工作压力大 心理失衡 难以抵 御外部诱惑或产生报复心理 6 个人道德品质不高 贪图享受 虚荣心高 盲 目攀比并存在侥幸心理 7 惩治追责和考核机制不到位 惩治手段过宽 过软 第二电解厂 设备科 LJ063统计过程中拒报 虚报 瞒报统计资料的 伪 造 篡改统计资料 获 取企业业绩或个人利益 思想道德类 虚假信息 以权谋私 1 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 2 管理不到位 责任不落实 3 公司设定过高利润目标 业绩考核指标压力过 大 4 廉洁教育和廉政建设工作不足 法律观念淡薄 道德标准和职业操守等廉洁意识不强 思想上 认识不到位 第二电解厂生产科 设备科 LJ064领导人员自行修改统计 资料 编造虚假数据或 强令 授意统计 财务部 门 人员篡改资料或者编 造虚假数据谋取或骗取 个人利益或业绩 思想道德类 虚假信息 编造篡改财 务 统计报表 滥用 过度 使用职权 1 民主监督不到位 权利失去约束 2 领导班子主要成员习惯我行我素 独断专行 3 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 4 管理不到位 责任不落实 5 公司审计和监察职能不健全 财务人员直接受 公司管理层管辖 6 投诉举报渠道不畅通 不能提早或及时发现问 题 7 廉洁教育和廉政建设工作不足 法律观念淡薄 道德标准和职业操守等廉洁意识不强 思想上 认识不到位 第二电解厂生产科 设备科 LJ066在职工 劳务用工 的 录用 岗位调整 考核 职务晋升 职称评定 职业技能鉴定 劳务 费审批等工作中 捏造 隐瞒 歪曲事实真相 或者利用职务上的便利 违反规定为本人或者其 他人谋取利益 思想道德类 以权谋私 串通舞弊 1 经济利益驱动 人际关系和社会不良价值观影 响 2 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 3 投诉举报渠道不畅通 不能提早或及时发现问 题 4 惩治追责和考核机制不到位 惩治手段过宽 过软 5 职称评定压力过大 6 管理不到位 责任不落实 第二电解厂所有科室 LJ068利用职务便利 私自泄 露内部选拔推荐 测评 考察 酝酿 讨论决 定干部等有关情况 思想道德类以权谋私 1 廉洁教育和廉政建设工作不足 法律观念淡薄 道德标准和职业操守等廉洁意识不强 思想上 认识不到位 2 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 3 投诉举报渠道不畅通 不能提早或及时发现问 题 4 惩治追责和考核机制不到位 惩治手段过宽 过软 5 经济利益驱动 人际关系和社会不良价值观影 响 6 管理不到位 责任不落实 第二电解厂综合科 LJ069为谋取私利 滥用职权 或在选拔任用工作中包 庇或陷害职工 对他人 打击报复 侵犯职工权 利或营私舞弊 思想道德类 以权谋私 滥用 过度使 用职权 1 民主监督不到位 权力失去约束 2 投诉举报渠道不畅通 不能提早或及时发现问 题 3 各项监督 检查和验证机制和管理制度不完善 存在漏洞 特别是在监督和检查公款消费 职 务犯罪或利用职务之便上不能提早或及时发现问 题 4 经济利益驱动 人际关系和社会不良价值观影 响 5 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 6 管理不到位 责任不落实 第二电解厂所有科室 LJ076为完成生产经营任务或 指标 在生产经营管理 过程中捏造数据 订单 合同 函证等 弄虚 作假 虚报业绩 骗取 奖励和绩效 思想道德类虚假信息 1 公司设定过高利润目标 业绩考核指标压力过 大 2 惩治追责和考核机制不到位 惩治手段过宽 过软 第二电解厂生产技术科 LJ118虚假领用 虚假入库原 辅材料 零备件等存货 串通相关人员谋取私 利 思想道德类虚假信息 1 经济利益驱动 人际关系和社会不良价值观影 响 2 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 3 管理不到位 责任不落实 4 各项监督 检查和验证机制和管理制度不完善 存在漏洞 特别是在监督和检查公款消费 职 务犯罪或利用职务之便上不能提早或及时发现问 题 5 工资待遇低 工作压力大 心理失衡 难以抵 御外部诱惑或产生报复心理 6 廉洁教育和廉政建设工作不足 法律观念淡薄 道德标准和职业操守等廉洁意识不强 思想上 认识不到位 7 惩治追责和考核机制不到位 惩治手段过宽 过软 第二电解厂设备科 LJ121利用职务之便 采购执 行过程中的让步接收中 徇私舞弊 确认接收 不符合使用要求的商品 个人或相关利益人从 中获利 思想道德类 以权谋私 串通舞弊 侵占资产 1 廉洁教育和廉政建设工作不足 法律观念淡薄 道德标准和职业操守等廉洁意识不强 思想上 认识不到位 2 投诉举报渠道不畅通 不能提早或及时发现问 题 3 管理不到位 责任不落实 4 个人道德品质不高 贪图享受 虚荣心高 盲 目攀比并存在侥幸心理 5 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 6 惩治追责和考核机制不到位 惩治手段过宽 过软 7 工资待遇低 工作压力大 心理失衡 难以抵 御外部诱惑或产生报复心理 第二电解厂设备科 LJ130利用职务便利在先进评 选 劳模评定工作中 选人唯亲 营私舞弊 思想道德类以权谋私 1 经济利益驱动 人际关系和社会不良价值观影 响 2 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 3 个人道德品质不高 贪图享受 虚荣心高 盲 目攀比并存在侥幸心理 第二电解厂综合科 LJ023在物资 设备采购或销 售货物等过程中 利用 职权有倾向性选择承运 人 个人或利益方从中 获利 思想道德类 串通舞弊 以权谋私 1 经济利益驱动 人际关系和社会不良价值观影 响 2 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 3 工资待遇低 工作压力大 心理失衡 难以抵 御外部诱惑或产生报复心理 4 廉洁教育和廉政建设工作不足 法律观念淡薄 道德标准和职业操守等廉洁意识不强 思想上 认识不到位 5 各项监督 检查和验证机制和管理制度不完善 存在漏洞 特别是在监督和检查公款消费 职 务犯罪或利用职务之便上不能提早或及时发现问 题 6 领导班子主要成员习惯我行我素 独断专行 7 民主监督不到位 权利失去约束 8 管理不到位 责任不落实 第二电解厂 设备科 LJ141 故意将采购业务或项目 投资业务化整为零分解 报批或备案 有意规避 监督和审批权限规定 思想道德类 以权谋私 滥用 过度使 用职权 1 经济利益驱动 人际关系和社会不良价值观影 响 2 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 3 管理不到位 责任不落实 4 惩治追责和考核机制不到位 惩治手段过宽 过软 5 各项监督 检查和验证机制和管理制度不完善 存在漏洞 特别是在监督和检查公款消费 职 务犯罪或利用职务之便上不能提早或及时发现问 题 第二电解厂 生产科 设备科 LJ011 工资奖金分配 奖励名 额分配 人事调整 工 作决策等涉及职工切身 利益的重大事项中违反 民主管理制度 未按规 定公开 公示 优亲厚 友 暗箱操作 谋取私 利 显失公平 制度机制类 以权谋私 滥用 过度使 用职权 虚 假信息 1 民主监督不到位 权利失去约束 2 廉洁教育和廉政建设工作不足 法律观念淡薄 道德标准和职业操守等廉洁意识不强 思想上 认识不到位 3 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 4 投诉举报渠道不畅通 不能提早或及时发现问 题 5 经济利益驱动 人际关系和社会不良价值观影 响 第二电解厂 综合科 LJ013 在党风廉政建设责任制 惩防体系建设 领导 人员廉洁从业等考核评 价工作中利用职权 谋 取私利 思想道德类 虚假信息 串通舞弊 以权谋私 1 各项监督 检查和验证机制和管理制度不完善 存在漏洞 特别是在监督和检查公款消费 职 务犯罪或利用职务之便上不能提早或及时发现问 题 2 廉洁教育和廉政建设工作不足 法律观念淡薄 道德标准和职业操守等廉洁意识不强 思想上 认识不到位 第二电解厂 所有科室 LJ055 占用企业公物归个人使 用 借用公物 将公物 借给他人或者占用公物 进行营利活动或者非法 活动的 思想道德类侵占资产 1 管理不到位 责任不落实 2 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 3 惩治追责和考核机制不到位 惩治手段过宽 过软 4 经济利益驱动 人际关系和社会不良价值观影 响 5 个人道德品质不高 贪图享受 虚荣心高 盲 目攀比并存在侥幸心理 第二电解厂 所有科室 LJ060 利用职务之便或与他人 串通 盗取生产和项目 建设过程中产生残次品 废料 废旧辅材 废 旧设备和废旧零配件倒 卖 或长期低价销售某 客户 收受客户财物谋 取个人私利 思想道德类 以权谋私 串通舞弊 侵占资产 1 廉洁教育和廉政建设工作不足 法律观念淡薄 道德标准和职业操守等廉洁意识不强 思想上 认识不到位 2 投诉举报渠道不畅通 不能提早或及时发现问 题 3 管理不到位 责任不落实 4 个人道德品质不高 贪图享受 虚荣心高 盲 目攀比并存在侥幸心理 5 经济利益驱动 人际关系和社会不良价值观影 响 6 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 7 惩治追责和考核机制不到位 惩治手段过宽 过软 8 工资待遇低 工作压力大 心理失衡 难以抵 御外部诱惑或产生报复心理 第二电解厂 生产科 设备科 LJ062 技术人员或关键岗位人 员在职期间私自接受同 行业企业聘任 或者个 人从事与本企业生产经 营相关的营利性活动 思想道德类 违规从事营 利性活动 1 经济利益驱动 人际关系和社会不良价值观影 响 2 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 3 投诉举报渠道不畅通 不能提早或及时发现问 题 4 各项监督 检查和验证机制和管理制度不完善 存在漏洞 特别是在监督和检查公款消费 职 务犯罪或利用职务之便上不能提早或及时发现问 题 5 工资待遇低 工作压力大 心理失衡 难以抵 御外部诱惑或产生报复心理 第二电解厂 所有科室 LJ065 利用管理环节 程序设 计上的漏洞 通过冒名 签字等手段 谋取利益 思想道德类 虚假信息 以权谋私 1 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 2 管理不到位 责任不落实 3 个人道德品质不高 贪图享受 虚荣心高 盲 目攀比并存在侥幸心理 4 惩治追责和考核机制不到位 惩治手段过宽 过软 5 经济利益驱动 人际关系和社会不良价值观影 响 6 工资待遇低 工作压力大 心理失衡 难以抵 御外部诱惑或产生报复心理 综合科 所有科室及 车间 LJ070采取请客送礼 谎报业 绩 拉票贿选 提供虚 假证明材料等非法手段 为本人或为他人谋取 职务 思想道德类 滥用 过度使用职权 1 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 2 个人道德品质不高 贪图享受 虚荣心高 盲 目攀比并存在侥幸心理 3 职称评定压力过大 第二电解厂 所有科室及 车间 LJ084 利用职权私设小金库 坐收坐支 资金体外循 环 或者转移 截留企 业收入 收入支出不纳 入本单位财务账内 思想道德类 以权谋私 侵占资产 1 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 2 管理不到位 责任不落实 3 投诉举报渠道不畅通 不能提早或及时发现问 题 4 领导班子主要成员习惯我行我素 独断专行 5 公司审计和监察职能不健全 财务人员直接受 公司管理层管辖 6 对重要和特殊岗位人员考察把关不严 存在 带病 上岗 思想素质 专业技能和价值观取向 不适应现有工作 6 各项监督 检查和验证机制和管理制度不完善 存在漏洞 特别是在监督和检查公款消费 职 务犯罪或利用职务之便上不能提早或及时发现问 题 第二电解厂 相关科室 LJ091 采取信息造假或其他非 正当手段 取得专项拨 款或补贴 个人或部门 从中获利 思想道德类 侵占资产 以权谋私 1 经济利益驱动 人际关系和社会不良价值观影 响 2 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 3 廉洁教育和廉政建设工作不足 法律观念淡薄 道德标准和职业操守等廉洁意识不强 思想上 认识不到位 4 个人道德品质不高 贪图享受 虚荣心高 盲 目攀比并存在侥幸心理 5 惩治追责和考核机制不到位 惩治手段过宽 过软 第二电解厂 相关科室 LJ092 利用职权 违反规定进 行报销 从中获利 思想道德类 滥用 过度使 用职权 以 权谋私 1 民主监督不到位 权利失去约束 2 个人道德品质不高 贪图享受 虚荣心高 盲 目攀比并存在侥幸心理 3 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 4 管理不到位 责任不落实 第二电解厂 综合科 LJ102 为骗取经营业绩 少列 成本 隐瞒生产指标不 理想 单耗偏高的问题 或者将不符合收入确 认原则的款项确认为收 入 人为进行利润调节 思想道德类 虚假信息 编造篡改财 务 统计报表 1 公司设定过高利润目标 业绩考核指标压力过 大 2 经济利益驱动 人际关系和社会不良价值观影 响 3 公司审计和监察职能不健全 财务人员直接受 公司管理层管辖 4 投诉举报渠道不畅通 不能提早或及时发现问 题 第二电解厂 生产科 LJ122 利用工作时间从事私人 事务 或者利用单位的 设备 材料以及其他条 件为个人创收 思想道德类 违规从事营 利性活动 1 经济利益驱动 人际关系和社会不良价值观影 响 2 各项监督 检查和验证机制和管理制度不完善 存在漏洞 特别是在监督和检查公款消费 职 务犯罪或利用职务之便上不能提早或及时发现问 题 3 工资待遇低 工作压力大 心理失衡 难以抵 御外部诱惑或产生报复心理 4 廉洁教育和廉政建设工作不足 法律观念淡薄 道德标准和职业操守等廉洁意识不强 思想上 认识不到位 5 惩治追责和考核机制不到位 惩治手段过宽 过软 第二电解厂 所有科室及 车间 LJ050在施工 验收工作中串 通舞弊 对工程项目不 进行严格质量监督 管 理和检查 放任损害企 业行为从中获利 总部原风险 点 串通舞弊 以权谋私 1 经济利益驱动 人际关系和社会不良价值观影 响 2 工作程序和管理制度不规范 管理环节缺失 职责分离不够 3 管理不到位 责任不落实 4 个人道德品质不高 贪图享受 虚荣心高 盲 目攀比并存在侥幸心理 5 廉洁教育和廉政建设工作不足 法律观念淡薄 道德标准和职业操守等廉洁意识不强 思想上 认识不到位 6 惩治追责和考核机制不到