有关券商投资顾问业务的调研.docx

有关券商投资顾问业务开展情况的调研一、调研目的：1、 了解券商投资顾问业务的开展情况；2、 了解投资者对投资顾问服务的认知程度和接受程度。二、调研方案：1、 调查对象A、券商地区分部负责人或营业部（市场部、咨询部）负责人；B、投资者；C、证券投资顾问。未开展投资顾问业务的营业部可不做此项调查。2、 调查问卷内容重点A卷：面向券商地区分部负责人或营业部（市场部）负责人的调查调查券商投资顾问业务的开展情况、规划、重点问题等，每家券商或营业部只需要完成一份调查问卷。B卷：面向投资者的调查调查投资者的基本情况、客户对投资顾问服务的认知程度、接受程度以及使用情况等。每家营业部抽取20个左右的客户进行问卷调查；接受调查的现场交易客户与非现场交易客户的数量比例掌握在2:8左右；已开展投资顾问业务的公司或营业部，使用投资顾问服务的客户调查数量尽量保证在2人以上，越多越好。B卷统计表：把B卷调查结果进行汇总。C卷：面向证券投资顾问的调查调查证券投资顾问的基本情况、业务中存在的问题等，每家券商可提供2-5人的调查统计结果。3、 调查方式（1）不记名问卷调查，针对A、B、C三类调查对象制定三份不同的调查问卷；（2）调查问卷可采取纸质和电子件两种，尽量采取电子件形式，便于汇总与保存；（3）对投资者的调查，每个营业部可安排10个左右的投资顾问或者客户经理，由他们每个人完成对2个投资者的调查。4、调查结果反馈以及反馈时间每家营业部需要在2011年1月28日前进行反馈，反馈的材料（最好为电子文档）包括：一份A卷、一份B卷统计表和2-5份C卷（未开展投资顾问业务的营业部不反馈C卷）。三、特别声明1、此项调查仅用于研究目的；2、调查报告以及与之相关的研究结果不会出现接受调查的券商、营业部以及投资者的真实名称和姓名；3、调查报告会提供给接受调查的券商和营业部共享，作为对大家参与此项活动的回报。A卷重要提示：（1）用于对券商地区分部负责人或营业部（市场部）负责人的调查；（2）每家公司只需要做一份调查问卷；（3）采取不记名（填写者的姓名）调查；（4）未开展投资顾问业务的公司可不回答问题5、8、9、10、11、12、15和16。已开展投资顾问业务的公司可不回答问题3、4。1、 公司和营业部名称（ ）证券（ ）营业部2、 公司是否已开展投资顾问业务a. 还没有开展业务；b. 部分营业部作为试点已开展业务；c. 公司所有营业部已（可以）开展业务；d. 公司总部设立了投资顾问部，由投资顾问部而不是营业部来开展业务。3、 如果公司或者营业部还未开展投资顾问业务，预计（）年时间内会启动a. 半年之内；b. 半年至一年；c. 一年以上；d. 无法确定。4、 未开展投资顾问业务的原因a. 投资者不感兴趣；b. 没有合格的人才从事投资顾问服务；c. 投资顾问服务没有进行公司的业务发展规划；d. 其它原因（可以在后面下划线上方列出来）；_5、 如果投资顾问服务由营业部来承担，公司总部（或公司经纪业务总部）是否下设专职部门（如投资顾问部）对各营业部的投资顾问业务进行（直接或者间接）统一管理？a. 是；b. 否。6、 除了提供行情以及网上交易通道服务，公司为客户还提供哪些网上服务？a. 资讯服务；b. 股票池；c. 投资组合；d. 客户持仓（含股票和基金）的分析诊断；e. 分析师在线咨询；f. 电子邮件；g. 投资者教育资料；h. 其它服务（可以在后面下划线上方列出来）；_i. 无以上服务。7、 公司为客户提供了哪些手机服务项目？a 行情系统；b 交易系统；c 短信服务；d 手机网站资讯服务；e 股票池；f 投资组合；g 客户持仓（含股票和基金）的分析诊断；h 分析师在线咨询；i 电子邮件；j 投资者教育资料；k 其它服务（可以在后面下划线上方列出来）；_l 无以上服务。8、 除提供股票基金投资顾问服务外，公司的投资顾问业务还提供什么类型的理财服务？a. 养老金规划；b. 教育基金规划；c. 房地产投资规划；d. 一般性理财服务；e. 其它类型理财服务（可以在后面下划线上方列出来）；_f. 无以上服务。9、 对享受投资顾问服务的客户设置了什么准入门槛？a. 没设置门槛；b. 仅要求客户资产必须达到一定规模；c. 仅要求佣金贡献须达到一定规模；d. 客户资产和佣金贡献都必须达到一定规模。10、 投资顾问服务的收费方式a. 还没有开始收费；b. 按交易量收费，上调交易手续费费率（比如调到0.3%）；c. 按客户资产比例收取费用；d. 固定收费（比如一年固定交10000元）；e. 其它收费方式（可以在后面下划线上方列出来）。_11、 对投资顾问的任职资格要求a. 获得证券业协会颁发的注册投资顾问资格；b. 大专学历以上；c. 其它要求（可以在后面下划线上方列出来）。_12、 投资顾问的奖金（收入中除基本工资部分）的决定因素a. 个人绩效；b. 投资顾问团队绩效；c. 营业部绩效；d. 公司绩效。e. 其它因素（可以在后面下划线上方列出来）。_13、 有关投资者知识以及投资者教育a. 投资者的金融知识十分缺乏；b. 投资者对投资顾问服务缺乏认识；c. 投资者教育很重要，公司提供了很多条件来帮助投资者学习专业知识；d. 投资者教育不重要，公司只需要把客户的理财帮助做好就够了；e. 其它看法（可以在后面下划线上方列出来）。_14、 对投资顾问以及其他客服人员的培训a. 提供大量的全面的和持续性的关于岗位、公司产品、合规、伦理以及行业动态等各方面的培训；b. 培训仅涉及岗位、伦理等方面内容；c. 提供大量集中性（非网络视频方式）的培训；d. 培训以网络视频培训方式为主。15、 有关合规a. 公司安排了专职的合规人员负责有关投资顾问业务的合规管理工作；b. 公司未安排专职的合规人员负责有关投资顾问业务的合规管理工作；c. 公司开设了专门的合规管理网络系统把投资顾问、营业部、公司总部有关管理人员的工作联系在一起；d. 公司未设立专门的合规管理网络系统来把投资顾问、营业部、公司总部有关管理人员的工作联系在一起。16、 目前投资顾问业务存在的突出问题a. 符合从事投资顾问业务条件的人员不足；b. 缺少用于投资顾问服务的手段（比如网站、手机服务等）；c. 公司总部对投资顾问业务提供的后台支持不足（比如产品开发能力弱，缺少投资组合、股票池、研究报告等产品等）；d. 投资者对投资顾问服务的积极性不高；e. 难以对投资顾问团队或代表的工作进行有效的监督。f. 其它问题（可以在后面下划线上方列出来）。_B卷重要提示：（1）此项调查采用无记名调查方式，投资者个人信息将受到严格保护；（2）未使用投资顾问服务的投资者可不回答问题9、11、12、14、15和16。 1、 您用于股票或者基金投资的资金规模a. 5万以下；b. 5-20万；c. 20-100万；d. 100万以上。2、 您从事股票或者基金投资的年限a. 不足1年；b. 1-2年；c. 2-5年；d. 5年以上。3、 您的学历a. 大专以下；b. 大专或大专以上。4、 您每天花多长时间上网看股票行情和浏览财经资讯a. 不足1小时；b. 12小时；c. 2-4小时；d. 4小时以上。5、 您认为证券公司的投资顾问和经纪人（客户经理）有什么区别吗？a. 不了解投资顾问是什么；b. 有区别。投资顾问主要是提供投资建议，经纪人（客户经理）不提供投资建议；c. 没区别。经纪人（客户经理）也能提供投资建议。6、 如果您还未使用投资顾问服务，原因是什么？a. 不了解投资顾问是什么；b. 没人向我推荐此项服务；c. 开户的证券公司或营业部没有开展此项服务；d. 服务收费太高；e. 找不到合适的投资顾问；f. 自己有足够的投资经验，不需要此项服务；g. 其它原因（可以在后面下划线上方列出来）。_7、 如果您还未使用投资顾问服务，预计在（）年之内会使用投资顾问服务a. 1年之内；b. 2年之内；c. 5年之内；d. 不会使用此项服务；e. 不确定。8、您希望在以下哪些方面获得专业性的理财服务？a. 股票和基金的投资建议；b. 养老金规划；c. 教育基金规划；d. 房地产投资规划；e. 一般性理财服务；f. 其它类型理财服务（可以在后面下划线上方列出来）；_9、如果您正在使用投资顾问服务，您采用的付费方式是什么？a. 目前还没有为投资顾问服务付费；b. 按交易量收费，上调交易手续费费率（比如调到0.3%）；c. 按客户资产比例收取费用；d. 固定收费（比如一年固定交10000元）；e. 其它收费方式（可以在后面下划线上方列出来）。_10、您是通过什么渠道或者根据什么选择了您现在使用的这家券商（营业部）？a. 亲戚和朋友的介绍；b. 专家的推荐；c. 营业部地点离自己的住所或者办公地点近；d. 电视或其它公众媒体的广告；e. 宣传手册；f. 其它（可以在后面下划线上方列出来）。_11、您是通过什么方式确定为自己提供投资顾问服务的目前的团队或者专家的？g. 证券公司（营业部）的安排，无选择自由；h. 亲戚和朋友的介绍；i. 专家的推荐；j. 是自己在开户的证券公司（营业部）交的朋友；k. 其它（可以在后面下划线上方列出来）。_12、除了提供股票基金投资建议，您的投资顾问还为您提供了哪些服务项目？a. 养老金规划；b. 教育基金规划；c. 房地产投资规划；d. 一般性理财服务；e. 其它类型理财服务（可以在后面下划线上方列出来）；_13、您喜欢证券公司或者投资顾问提供哪些服务方式？a. 和投资顾问代表直接通电话；b. 短信服务；c. 邮件服务；d. 通过互联网即时聊天工具（比如QQ或是其它）和投资顾问或是公司研究员进行一对一或者一对多的互动；e. 通过公司的客户服务网络系统来浏览资讯、获取持仓诊断、股票池、投资组合等信息；f. 投资者报告会；g. 专刊或研究报告印刷品；h. 其它（可以在后面下划线上方列出来）。_14、您对目前您使用的投资顾问服务满意吗？a. 满意；b. 比较满意；c. 不太满意；d. 不满意。15、您对目前的投资顾问代表的服务感到满意的地方有a. 和投资顾问代表联系很方便，投资顾问代表对服务工作很专注；b. 喜欢投资顾问代表的个性，和他（她）的关系很融洽；c. 专业水平高；d. 投资顾问代表的沟通能力强；e. 能维护客户的最大利益；f. 诚实和诚信；g. 使自己的投资业绩很好；.h. 可信赖；i. 收费低；j. 提供的投资产品多，服务项目多；k. 其它（可以在后面下划线上方列出来）。_16、您对目前的投资顾问代表的服务感到不满意的地方有a. 和投资顾问代表联系不方便，投资顾问代表对服务工作不专注；b. 不喜欢投资顾问代表的个性，和他（她）的关系不融洽；c. 不太专业；d. 投资顾问代表的沟通能力差；e. 不能维护客户的最大利益；f. 不够诚实和诚信；g. 导致自己的投资业绩差；.h. 信赖程度低；i. 收费高；j. 提供的投资产品少，服务项目少；k. 其它（可以在后面下划线上方列出来）。_卷B统计表重要提示：（1）用于B卷调查结果的汇总；（2）对每个问题的选择项进行汇总，比如问题1有10个客户选择了选择项a，那么汇总表里面问题1后面的选择项a里面就填10；（3）客户提供的不包含在选择项的答案，在统计表的后面列出。问题选择项abcdefghijk1、您用于股票或者基金投资的资金规模56622、您从事股票或者基金投资的年限16483、您的学历7114、您每天能花多长时间上网来看股票行情或者是浏览财经资讯？111325、您认为投资顾问和经纪人（客户经理）有什么区别吗？4936、如果您还未使用投资顾问服务，原因是什么？232337、如果您还未使用投资顾问服务，预计在（）年之内会使用投资顾问服务？4268、你希望在以下哪些方面获得专业性的理财服务？141219、如果您正在使用投资顾问服务，您采用的付费方式是什么？10、您是通过什么渠道或者根据什么确定在您现在使用的这家券商营业部开户的？11714111、您是通过什么方式确定为自己提供投资顾问服务的目前的团队或者专家的？12、除了提供股票基金投资建议，您的投资顾问还为您提供了哪些服务项目？13、您喜欢证券公司或者投资顾问提供以下哪些服务方式？55231314、您对目前您使用的投资顾问服务满意吗？15、您对目前的投资顾问代表的服务感到满意的地方有16、您对目前的投资顾问代表的服务感到不满意的地方有参与调查的客户数客户补充的其它答案（列出）6、如果您还未使用投资顾问服务，原因是什么？自己做股票，寻找炒股的乐趣感觉一般8、你希望在以下哪些方面获得专业性的理财服务？9、如果您正在使用投资顾问服务，您采用的付费方式是什么？10、您是通过什么渠道或者根据什么确定在您现在使用的这家券商营业部开户的？咨询，调研，与券商服务做比较11、您是通过什么方式确定为自己提供投资顾问服务的目前的团队或者专家的？12、除了提供股票基金投资建议，您的投资顾问还为您提供了哪些服务项目？13、您喜欢证券公司或者投资顾问提供以下哪些服务方式？15、您对目前的投资顾问代表的服务感到满意的地方有16、您对目前的投资顾问代表的服务感到不满意的地方有卷C提示：采用不记名调查。1、您的从事证券投资服务相关工作的年限a. 2年以下；b. 2年；c. 3-5年；d. 5年以上。2、在做投资顾问之前您做什么工作a. 经纪人（客户经理）；b. 营业部的咨询分析师；c. 证券研究员；d. 证券公司的其它工作岗位（比如投资、投行、财务、行政等）；e. 其它（可以在后面下划线上方列出来）。_3、您的学历a. 大专以下；b. 大专或者本科；c. 硕士；d. 博士或博士后。4、您所在营业部有多少个投资顾问a. 1个；b. 2-5个；c. 5