《证券交易》模拟题及参考答案（三）.doc

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）是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。A网上委托 B自助终端委托C函电委托 D电话委托12上海证券交易所规定，每个交易日（ ）为开盘集合竞价阶段。A9:1515:00 B13:0015:00C9:159:30 D9:159:2513证券交易中，（ ）的所有交易以同一价格成交。A远期竞价 B分散竞价C连续竞价 D集合竞价14在证券交易连续竞价阶段，某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和 100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报 进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以（ ）。A15.35元成交100股、15.50元成交500股B15.35元成交500股、15.50元成交800股C15.60元成交1000股、15.50元成交600股D15.20元成交1000股、15.50元成交500股15我国证券监管机构规定，证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（ ）。A3 B5C10 D116某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入x股票（A股）10000股，那么，该投资者最低需要以什么价格全部卖出该股票才能保本（佣金按2。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。（ ）A12.00元 B12.14元C12.02元 D12.07元17投资者买入的证券需要记录在投资者（ ）当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。A企业年金账户 B资金账户C个人储蓄账户 D证券账户18假设某人在证券公司本周五开立了深圳证券账户，请问他哪一天可以进行证券交易。（ ）A下周一 B下周二C下周五 D当日19证券变更登记指（ ）。A已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。B由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为C证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。D股票终止上市后，股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。202004年12月7日，中国证监会发布关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知，决定自（ ）起施行首次公开发行股票的询价制度。A2005年3月1日 B2004年12月20日C2004年12月10日 D2005年1月1日21股票上网发行申购日后的第一个交易日（T1日），下午4点后，对申购资金的到位情况进行核查，并由（ ）出具验资报告。A会计师事务所 B证券公司C证券交易所 D中国结算公司22我国证券交易市场规定，召开股东大会的上市公司要提前（ ）刊登公告。A60天 B10天C30天 D三个月23某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为050，假设赎回当日基金单位净值为10250元，则其可得净赎回金额为（ ）元。A10 19875 B10 25000C10 00000 D10 2987524（ ），中国证监会批复同意中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。A2008年4月16日 B2002年10月15日C2003年5月28日 D2006年1月16日25在证券交易所，大宗交易的成交申报须经（ ）确认。A结算公司 B证券公司C证券交易所 D中国证监会26根据深圳证券交易所交易规则的规定，协议平台接受大宗交易用户申报的时间为每个交易日（ ）。A9：2511：30、13：0015：00B9：1511：30、13：0015：30C9：3011：30、13：0015：30D9：3011：30、13：3015：3027某上市公司在深圳证券交易所的上市股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超过1亿元且占公司净资产值的（ ）以上的，深圳证券交易所暂停其股票上市。A20 B100C150 D5028上海证券交易所证券交易的收盘价为（ ）。A当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）B通过集合竞价的方式产生C当日该证券最后一笔交易成交价D通过交易所直接定价的方式产生29某上市公司每10股派发现金红利20元，同时按10配10的比例向现有股东配股，配股价格为6元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 12元，则除权（息）报价应为 （ ）元。A7 B8C10 D630只有经（ ）批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。A中国保监会 B中国证监会C中国银监会 D中国证券业协会31证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是（ ）。A自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券B自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券C自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券D自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券32中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。A30 B100C5 D50033证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）。A10年 B12个月C20年 D50年34依照证券法的有关规定，“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的”，应当给予的处罚是（ ）。A责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。B处以3万元以上60万元以下的罚款。C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。D取消该证券公司的交易资格。35（ ）中国证监会颁布第17号令证券公司证券资产管理业务试行办法。A2003年12月18日 B2005年10月15日C2000年4月25日 D2002年12月18日36证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）元。A1000万 B500万C5000万 D100万37一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。A5 B10C15 D5038证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管走向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于（ ），任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。A10年 B1年C5年 D20年39上海证券交易所对于集合资产管理计划的有关规定，下面说法错误的是（ ）。A集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。B单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。C各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务。D单个会员管理的多个集合资产管理计划可由同一托管机构托管，但不可以共用一个专用交易单元。40集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（ ）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A1个月 B3个月C6个月 D1年41在集合资产管理计划中，客户无须承担的义务有（ ）。A按合同约定承担不可抗力风险B按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用C不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划D不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额42证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，（ ）。A责令改正，并处以警告、罚款B责令改正，以后不得再申请资产管理业务C责令停业整顿，并处以警告、罚款D责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请43国务院证券公司监督管理条例（以下简称条例）规定，（ ）是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A商业贷款业务 B资产管理业务C融资融券业务 D债券回购业务44证券公司经营融资融券业务，开立客户信用交易担保证券账户应当在（ ）。A中国银监会 B证券交易所C证券结算公司 D中国证监会45下面哪种情况不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”（ ）。A在证券公司从事证券交易不足半年B有重大违约记录的客户C交易结算资金已纳入第三方存管D证券公司的股东、关联人46客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的（ ）。A融资融券信用保证 B有价值的实物C融资融券保证金 D债权47融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ ）或其整数倍。A500股（份） B100股（份）C10股（份） D1000股（份）48融资融券业务中，冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定的折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（ ）。A90 B80C70 D6549证券公司应当于每个交易日（ ）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。A15:00 B16:00C22:00 D21:0050（ ）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。A买入返售方 B融券方C逆回购方 D融资方51证券交易所债券质押式回购实行（ ）。A证券抵押制度 B质押库制度C现时交易制度 D现金交易制度52上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时，（ ）标准券为1手。A10000元 B5000元C1000元 D100元53全国银行间债券市场债券交易规则（ ）发布。A2002年 B2003年C2005年 D2001年54全国银行间债券市场交易管理办法第三十四条规定，债券回购业务参与者有“制造并提供虚假资料和交易信息”行为的，由监管机构给予警告，并可处（ ）的罚款。A1万元人民币以下 B人民币3万元以上30万元以下C10万元人民币以下 D3万元人民币以下55证券交易的清算是指（ ）。A证券的权利与义务交接B证券公司与每个结算参与人开户、销户、管理的过程C在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程D在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行的监管56货银对付是指（ ）。A证券登记结算机构与证券交易所在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金B证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付资金，证券交付时给付证券C证券登记结算机构与证券公司在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付证券D证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金57中国结算深圳分公司在（ ）对资金交收账户并无记增或记减操作，只是在该时点确认结算参与人是否发生交收违约。AT1日09：00 BT1日15：00CT日22：00 DT1日16：00根据案例，回答58、59题。案例：某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为135。当日该公司有现金余额8 000万元。买入股票100万股，均价为每股20元；申购新股1200万股，价格每股6元。58案例中，该公司需回购融入资金（ ）。A9200万元 B1200万元C8000万元 D1350万元59该公司标准券余额是（ ）。A6000万元 B1350万元C2200万元 D1200万元60依照中国结算上海分公司清算系统根据买断式回购业务履约金归属判定规则，如果“融资方申报不履约，融券方履约”保证金归属（ ）。A归融券方 B归风险基金C退还双方 D归融资方二、不定项选择题1下面属于证券交易种类的有（ ）。A股票交易 B债券交易C基金交易 D其他金融衍生工具的交易2证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（ ）。A流动性 B收益性C风险性 D稳定性3根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ）。A回购交易 B现货交易C期货交易 D远期交易4证券法规定，设立证券公司应当具备的条件包括（ ）。A董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。B有符合法律、行政法规规定的公司章程。C主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。D法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。5上海证券交易所和深圳证券交易所在会员的权利规定基本一致，主要包括（ ）。A对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B对证券交易所事务的提议权和表决权C参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务D参与证券交易所的运营和管理6在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括（ ）。A客户开户的基本情况B股东账户和资金账户的账号和密码C客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等D客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等7在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有（ ）。A寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。B对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。C要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、 数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。D选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。8委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键。一般分为（ ）。A零价委托 B限价委托C市价委托 D无限委托9证券委托指令有效期一般有（ ）。A工作日有效 B当日有效C次日有效 D约定日有效10证券营业部将客户委托传送至证券交易所交易撮合主机，称为（ ）。A交割 B成交C申报 D报盘11关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是（ ）。A在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单。B在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。C对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。D对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻。12我国证券交易所规定，下列哪些属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的股票（ ）。A增发上市的股票B首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）C暂停上市后恢复上市的股票D证券交易所或中国证监会认定的其他情形13在我国证券市场上，关于过户费的描述，下面错误的是（ ）。A这笔收入属于证券公司的收入，由中国结算公司在同投资者清算交收时代为扣收。B在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1，起点为1元。C基金交易目前不收过户费。D在深圳证券交易所，A股的过户费为成交面额的0.5，起点为1元。14证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有（ ）。A不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券。B为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款。C向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。D违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。15证券经纪业务技术风险的防范措施有（ ）A应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。B制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。C做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。D建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任。16在我国，开立证券账户应坚持的原则包括（ ）。A合法性 B独立性C有效性 D真实性17目前，可以买卖我国B股的投资者包括（ ）。A外国法人 B外国自然人C境内居民个人 D中国香港、澳门和台湾地区的法人18股份初始登记包括（ ）等。A配股登记 B首次公开发行登记C送股（或转增股本）登记 D增发新股登记19下面关于新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处，描述正确的是（ ）。A认购的数量不同：定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按机构优先原则决定。B发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。C认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。D发行价格的确定方式不同：定价发行方式是由机构客户竞定价格；而竞价发行方式是由所有客户一起竞价决定发行价。20A股现金红利派发日程安排中，关于发放日的一些安排，其中正确的是（ ）。A证券发行人要确保在现金红利发放日后的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。B未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。C投资者不可以在发放日领取现金红利。D中国结算上海分公司收到相应款项后，在现金红利发放日前的第一个交易日闭市后，通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。21在上海证券交易市场内，对于开放式基金份额的认购，下面说法正确的是（ ）。A最低认购金额由基金管理公司确定并公告。B在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍。C单笔申报最高不得超过9 900元。D投资者认购申报时采用份额认购方式，以认购份额填报数量申请，买卖方向可以为买或者卖。22我国现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要有（ ）。A原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司B中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司C中央企业、地方政府控股企业、集体企业等性质的上市公司D原因企业重组或者被并购的退市公司23根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，股份报价转让业务主要体现在（ ）。A终止挂牌 B业务资格及推荐挂牌C信息披露 D股份报价转让24依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（ ）。A受托从事的介绍业务范围B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D客户开户和交易流程、出入金流程25根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合下面哪些条件的，可以采用大宗交易方式。（ ）AB股单笔买卖申报数量应当不低于500万股，或者交易金额不低于300万美元。BA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。C其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。26在我国证券交易市场，退市风险警示的处理措施包括（ ）。A股票报价的日涨跌幅限制为10B股票报价的日涨跌幅限制为5C在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票D在公司股票简称前冠以“*TS”字样，以区别于其他股票27我国证券交易市场，关于收盘价的说法下面正确的是（ ）。A上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。B深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。C在深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易成交价为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。D在上海证券交易所，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。28上海证券交易所固定收益平台交易采用（ ）两种方式。A询价交易 B报价交易C低价交易 D定价交易29在我国，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的（ ）。A人民币金融工具B在证券交易所挂牌交易的股票C在证券交易所挂牌交易的债券D在证券交易所挂牌交易的权证30关于证券自营业务的含义，下面描述正确的是（ ）。A自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。B在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。C自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。D只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。31证券公司自营业务的风险主要有（ ）。A经营风险 B市场风险C利率风险 D合规风险32证券公司自营业务的内部风险控制措施包括（ ）。A建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。B应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。C应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。D证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。33根据现行规定，证券公司应向中国证监会和交易所报送自营业务情况的周期包括（ ）。A每周 B每半年C每月 D每年34证券公司监督管理条例对“证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案”的行为的处罚，下面描述正确的是（ ）。A责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款。B没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销证券从业资格、并处3万元以上10万元以下的罚款。D情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或者证券从业资格。35资产管理业务主要有（ ）。A为客户特定目的办理专项资产管理业务B为单个客户办理集合资产管理业务C为单一客户办理定向资产管理业务D为多个客户办理集合资产管理业务36专项资产管理业务的特点包括（ ）。A要设定特定的投资目标B通过专门账户经营运作C证券公司与客户是一对多D采取集合资产管理的方式办理该项业务37根据中国证监会相关法规的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则（ ）。A公平公正。遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。B资格管理。应当按试行办法的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。C集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。D风险控制。应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。38依照定向资产管理业务运作的基本规范，证券公司不得接受（ ）成为定向资产管理业务客户。A本公司董事、监事人员B某国有企业的董事长C本公司从业人员的朋友D本公司从业人员39证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是（ ）。A建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。B对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。C投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。D严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。40证券公司申请设立集合资产管理计划，申报材料的主要内容应该包括（ ）。A资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告B证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书C证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议D法律意见书41证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为包括（ ）。A未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。B将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。C通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。D以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益。42证券公司从事资产管理业务，违反试行办法和实施细则的有关规定，有下列情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格（ ）。A未按照试行办法和实施细则的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。B不通过固定交易单元进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购。C超出投资范围和比例进行投资。D未按照规定履行通知、报告义务。43关于融资融券业务的含义的描述，下面错误的是（ ）。A是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易B证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出C客户不交存担保物，需要信用担保即可D它是一种商业贷款行为44开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。A交叉运行原则 B合法合规原则C岗位整合原则 D集中管理原则45对于哪些情况证券公司不得向该客户融资