经济各学派详解.doc

经济各学派详解弗莱堡学派弗莱堡学派简介“二战”之后，世界经济有两个“奇迹”，就是日本和联邦德国在废墟上迅速崛起，重新成为经济强国。这是耐人寻味的。这里简单讲一下德国经济快速复苏的内在原因社会市场经济的经济体制改革的理论供应者弗莱堡学派。联邦德国的市场经济体制具有以下特点：既反对经济上的放任自由，又主张国家要尽量少地干预而只给予必要的干预；既保障私人企业和私人财产的自由，又对资本的某些权利予以限制，让公众得到好处；实行完善的社会保障体系。亚当斯密主张放任自流，凯恩斯主张国家干预。显然，德国的社会市场经济体制与两者即相似又有区别。这主要根源于弗莱堡学派的理论。而弗莱堡学派的理论又是如何？请看戈罗斯凯特勒给弗莱堡学派下的定义：“弗莱堡学派或奥尔多自由主义学派（弗莱堡学派另一名称，奥尔多是德文秩序的音译，笔者注）是一个经济学家和法学家集团，重要的是这个集团以瓦尔特欧肯和弗兰茨伯姆为中心，研究应该如何安排一个运行的市场经济的制度结构问题。这个集团的特征是新自由主义的态度，并致力于形成一种构成一个整体而又由某些原则所指导的经济政策。经济学和法学意义上的奥尔多型思想引起的结果，是根据经济运行的要求为经济设计法律框架。”从这个定义可以看出弗莱堡学派的三个基本特征：这个学派的成员是以瓦尔特欧肯和弗兰茨伯姆为首的经济学家和法学家。这个学派的研究中心是市场经济的制度问题，即他们所说的秩序问题。而这个秩序问题是市场经济运行的基本保证，涉及经济学和法学两个不同的领域。这个学派的基本倾向是自由主义，并根据这个原则来制定经济政策。而这些政策是用来维护市场经济正常运行的法律秩序。简而言之，就是依靠法治与国家政权的力量来实现并保障完全竞争。弗莱堡学派是一个严格的学术集团，其成员都是其领袖欧肯在德国弗莱堡大学的同事和学生，有密切的私人关系。他们都以欧肯的学说为基础，围绕着经济秩序这个中心，用欧肯开创的“显著特征提炼抽象法”进行各方面的研究，其成果互为补充，并为欧肯的学说提供例证。法学家伯姆是弗莱堡学派的第二号人物。他从法律的角度出发，从事反论断的研究，通过法律内的各种观念的推导和阐发，最终也得出了秩序的观念。广义上，还有一些独立从事新自由主义经济学研究的学者。他们与弗莱堡大学没有学术联系，也不曾参加弗莱堡学派的学术活动。但是，他们得出的基本理论观点和政策主张与弗莱堡学派相似，所以被认为是广义上的弗莱堡学派的成员。在这些人中，最主要的一位是艾哈德。他领导了德国“二战”后的经济体制该改革和经济重建，是弗莱堡学派的理论的最主要的实践者。“一战”后，德国爆发严重的通货膨胀。早年追随历史学派的欧肯看到了历史学派不仅无力解决这场通货膨胀，而他们错误的理论使得通货膨胀更厉害。于是，他用边际主义的方法进行研究，在1923年出版了德国货币问题的批判考察一书。这标志着欧肯与历史学派决裂和弗莱堡学派开始形成。因为在此书中，他用“显著特征提炼抽象法”代替历史学派的方法，他重视国家在经济生活中作用的社会秩序观，他从货币制度开始研究秩序观念，他的货币政策主张是维护货币制度的经济秩序。从19241929年，德国的经济与政治相对稳定。欧肯于此时研究的战争赔款的问题，并与反自由主义的思潮展开论战，捍卫自由主义。这就奠定了弗莱堡学派的基调维护自由主义。与此同时，伯姆等从法律的角度从事论断问题的研究，形成了反垄断的经济法思想。这种思想后来成为弗莱堡学派经济秩序学说的一个重要组成部分。在30年代的大危机中，弗莱堡学派的酝酿完成。欧肯在运用正统经济学的理论来解释这场危机的过程中，形成弗莱堡学派的中心观念：秩序。1934年，他出版了资本理论研究。在该书中欧肯形成了他的“经济秩序的纯粹形态”学说和以理论分析为中心的经济学研究方法论，同时初步阐述了经济秩序和经济过程的关系。这为弗莱堡学派的形成奠定了思想基础。也在同一时期，伯姆等法学家纷纷加入弗莱堡大学，欧肯也培养出一批接受他思想的学生。于是，弗莱堡学派形成的条件也成熟了。从1931年1月希特勒当选为德国总理，到1945年5月德国无条件投降、纳粹统治结束这段时期，正式弗莱堡学派的形成时期。这不仅仅是一种巧合。纳粹的统治在使德国在政治上失去自由，在经济上陷入困境。弗莱堡学派的形成，实际上是德国的自由主义知识分子利用学术研究来反抗纳粹统治。这也正是弗莱堡学派的可贵之处。1933年前后，伯姆和格劳斯曼道艾尔来到弗莱堡大学任教。他们和欧肯一样认识到经济秩序的重要。于是，三人开始合作编辑“经济秩序”丛书。这标志着弗莱堡学派的正式形成，他们三人被认为是弗莱堡学派的创始人。他们和欧肯的学生们从各个不同的经济领域或经济法领域以理性主义的方法展开研究。他们反对历史必然的宿命观，主张以个人主义的价值观去积极干预社会经济过程，以建立一种合乎人的本性的经济秩序。而欧肯本人在此时则忙于国民经济学基础的写作，研究经济学方法问题。他坚信边际主义的经济理论是正确的，运用边际主义理论来分析经济现实是正确的方法。弗莱堡学派的政策目标是实现边际主义所描述的完全竞争。而普遍实现完全竞争的必要性，又是边际主义的经济理论来论证的。此书的意义在于：第一，将德国哲学家胡塞尔提出的“显著特征提炼抽象法”运用到经济学研究中。即从简单的经济事实中得出经济秩序的形式，在根据这些形式提炼出边际主义的理论，在把这些理论运用到具体的历史现实中去，就可以认识经济现实。这样，他就与历史学派的方法论对现象的描述与罗列，完全决裂，创立起把理论与历史结合起来的方法。这种方法成为弗莱堡学派的基本研究方法。第二，确立了边际主义在经济学中的地位，澄清了当时德国经济学界对边际主义经济理论的模糊、甚至是错误的认识。当时，在纳粹的统治下，经济被集中管理，经济过程由国家决定，使人们感到只有从政治的角度才能理解经济现实，边际主义被认为是“苍白的抽象演绎”。为此，年轻一代的经济学家放弃了理论研究，纷纷转向历史学派。现实需要证明经济理论对认识经济现实的作用。第三，全面论述了弗莱堡学派的中心观点形态学体系，并通过这一概念把经济秩序与边际主义经济理论联系起来。这就奠定了弗莱堡学派的理论基础。第四，由形态学体系引出对交换经济和集中管理经济的分析。这就成为弗莱堡学派的“竞争秩序”和战后的“社会市场经济”的理论的基础。国民经济学基础在4年中出了4版，受到德国经济学界的高度重视。这本书奠定了弗莱堡学派的方法论与理论基础，其出版标志着弗莱堡学派已经完全形成，它是弗莱堡学派发展过程中的一块里程碑。在整个纳粹统治时期，弗莱堡学派以合法的方式，打着为纳粹政策出谋划策的旗号，暗中筹划反纳粹的的经济政策。弗莱堡学派的经济政策就是在这种情况下形成的。这些暗中制定的经济纲领对战后联邦德国的经济政策发生了深远的影响。弗莱堡学派同纳粹的斗争，标志着他们在学术与政治上的成熟。在纪念反法西斯胜利的同时，我们不应该漏掉了这些不曾上战场、不曾放过一枪一炮的学术工作者们。战后，弗莱堡学派的成员以经济政策学说为中心来发展自己的思想，为战后的德国复兴尽心尽力。1948年，弗莱堡学派出版了宣传自己理论与政策主张的机关刊物奥尔多年鉴。1948年以前，他们的工作重点是要求实行竞争的市场经济；1952年后则是经济垄断问题。他们的中心是要建立靠国家来保障的、完全竞争的市场经济，确立“竞争秩序”。欧肯认为，只有价格机制才能把资源配置到最需要的地方去；如果国家的权力加强，将会破坏个人自由，无以实现公正；但市场也自己的弊端，如果没有国家的监管，最终只会出现垄断，同样破坏自由、竞争。弗莱堡学派的成员就是围绕这思想进行研究的。他们的研究与宣传，有力地支持了艾哈德的新自自由主义经济体制改革，促使德国向社会市场经济转轨。联邦德国在弗莱堡学派的理论支持下，凭借着雄厚的工业基础和美国的物资援助，迅速复兴经济，取得了举世瞩目的成就。弗莱堡学派也达到了事业的顶峰。1950年3月，欧肯在伦敦因感染流行性感冒逝世。同年8月，弗莱堡学派的最具活动能力的成员米克施也离世，剩下的人也廉颇老矣。弗莱堡学派开始走向衰落。1952年，欧肯夫人与欧肯的学生恩塞尔根据欧肯的遗稿编辑出版了经济政策原理。这本书系统阐述弗莱堡学派的经济政策的思想，即构成经济秩序的经济政策的基本任务。这是弗莱堡学派的经典之作。戈罗斯凯特勒：论经济秩序的设计：弗莱堡学派的贡献公共选择学派地方公共物品与俱乐部俱乐部理论(一)俱乐部与非纯公共品1.公共物品、非纯公共物品与俱乐部在现代经济中，政府作为经济中的一个部门，主要提供公共物品，私人物品由私人部门提供。不过，介于公共物品与私人物品之间还有一种商品，称作非纯公共物品或混合商品，多数由政府提供，也可以由私人联合提供。非纯公共物品类似于俱乐部提供的物品，研究非纯公共品的供给、需求与均衡数量的理论，叫俱乐部理论。2.俱乐部理论俱乐部经济理论最早可追溯到20世纪20年代初期A.C.庇古与F.奈特有关对拥挤的道路征收通行费的论述。现代俱乐部经济理论的真正奠基人是布坎南与蒂鲍特。俱乐部经济理论的基本目的是研究非纯公共品的配置效率问题。(二)布坎南模型“内俱乐部理论”1.俱乐部均衡的布坎南模型布坎南的创始性研究解释的是俱乐部的自身问题，不考虑俱乐部与外部的联系，因而叫内俱乐部理论。在俱乐部研究上，布坎南既是创始人，又最具有代表性与影响力，其后的很多研究与之紧密相关。俱乐部规模包括提供的物品数与容纳的成员数两方面。如果只从俱乐部成员的角度考虑，那么按照微观经济理论，俱乐部欲实现均衡，就必须满足如下两个条件：（P92 第二自然段的后半部）2.最优俱乐部规模的决定简言之，布坎南的理论表明，俱乐部成员的效用同时取决与俱乐部物品与成员数量。若俱乐部物品太多，则用私人物品消费量少，故效用不高；若俱乐部物品太少，则效用同样较低；若俱乐部成员太多，就会因拥挤而减少效用；若俱乐部成员太少，则每人分摊成本较高，也会减少效用。所以俱乐部中的物品与成员数适度，并且应同时决定。3.布坎南模型的推论布坎南的俱乐部理论解释了非纯公共物品的配置，但这一理论同样可适用于纯公共物品与纯私人物品两个基本点极端例子。(三)联系俱乐部内外的一般理论1.俱乐部内外均衡的一般理论关于俱乐部的一般理论有很多人进行了研究，其中W.奥克兰的模型较完整较有代表性。以下便以奥克兰模型为主介绍一般俱乐部理论。一般俱乐部理论从整个社会的角度分析俱乐部均衡，分析时既考虑俱乐部也考虑非成员，把两者联系在一起。在一个社会中，俱乐部成员的效用受到三个因素影响：私人物品消费量，俱乐部物品消费量，俱乐部的拥挤程度。任何一个社会成员都力求个人效用最大，为此他首先得决定是否加入俱乐部。而一旦加入俱乐部后，他还得决定对俱乐部的利用率。如何理应俱乐部又取决于俱乐部物品数量、成员人数和会费。这些都是俱乐部一般理论要解决的问题。当每个社会成员实现最大个人效用时，我们就说实现了俱乐部内外同时均衡。2.一般俱乐部理论的推论从关于俱乐部的一般模型中，可以看到其种种具体经济含义。(1)成员特性的作用。成员是否同质，对俱乐部特性的影响是不同的。(2)排斥成本问题。排斥成本指的是建立与维护一种机智，以限制俱乐部利用率与成员数的成本，前面的一般模型中未考虑到这一成本，引入这一成本后，一些结论也许要修改。(3)关于不同组织结构的效率问题。私人经营不管是由成员合作经营还是由企业经营，都可能实现配置效率。这说明非纯公共物品并不必然意味着市场失灵，并不意味着政府干预的必要性。(四)以足投票与地方公共物品资源配置1.蒂鲍特假说以足投票理论蒂鲍特的观点表明，分权决策可以自动实现地方公共物品配置上的帕累托效率。然而，要指出的是，蒂鲍特假说压迫以来几个比较极端而不太实现的假设，这就影响到蒂鲍特理论的说服力。2.蒂鲍特假说的意义、缺陷与发展(1)意义蒂鲍特假说说，在地方公共物品生产或社会规划方面，自由资源的个人分权行动能够实现帕累托最优。蒂鲍特假说推导巧妙，结构新颖，富有启发性。(2)缺陷蒂鲍特理论的第一个缺陷表现在(a)地方公共物品的生产存在着规模经济，而不是始终规模收益不变。(b)很难有足够数量的社区。(c)社回成员的流动性是不完全的，迁移是有代价的。此外，个人收入显然要受到他所处社区的限制，人们不可能拥有完全的信息，各社区之间存在外在效应。蒂鲍特模型的第二个缺陷是未能具体考虑地方公共物品的筹资问题，只是泛泛而谈高支出与高税收相伴。社会公共物品组合的确定也存在问题，这是蒂鲍特理论的第三个缺陷。(3)发展与此同时，蒂鲍特以足投票理论也有发展。艾拉德与希尔曼考虑了移民政策对最优社区规模的影响。伯格拉斯指出：个人的技术差异影响着边际产品，从而决定着社区类型与居民定居选择。赫尔普曼、潘斯和费什也在蒂鲍特以足理论上有了发展。3.蒂鲍特以足投票与布坎南俱乐部和萨缪尔森公共物品的比较蒂鲍特以足投票与布坎南俱乐部的关键区别在于：蒂鲍特以足投票显示的是对地方公共物品的偏好，这一地方性公共物品具有非排他性，更接近于纯公共物品；布坎南的俱乐部显示了对非公共品的偏好，这里的非纯公共品具有排他性。与此同时，两者也有共同之处：(a)蒂鲍特以足投票与布坎南俱乐部都假定同质的成员同等分摊成本；(b)社区与俱乐部是否最优取决于其成员的观点。萨缪尔森较早地分析了公共物品的配置问题，但结论令人沮丧。蒂鲍特首先注意到并区分了全国性公共物品与地方性公共物品，提出以足投票概念，从而使公共物品的配置效率问题的解决呈现转机。(五)财政联邦制1.财政联邦制财政体制与政治体制是密切相关的。就各级政府的关系而言，政府体制基本上分为单一国家、联邦和邦联三种形式。联邦体制决定了财政结构是财政联邦制。但是，公共选择学派指出，现实中的财政体制并不理想，理想的财政体制应是经济考虑建立的财政联邦制。财政联邦制的好处在于，它可以充分地实现个人自由，提高经济效率。财政联邦制与以足投票还促成了各级地方政府之间或各行政社区之间的竞争。2.最优财政结构的确定理想的财政联邦制是指一种最优财政结构，它涉及到各级辖区规模的确定和地方公共物品的提供应分归哪级辖区。布坎南与弗劳尔斯指出，财政权力和责任的分配，应综合考虑下面一些因素：(1)地方公共物品的作用范围，及其外部经济的影响范围；(2)地方公共物品的生产成本；(3)集体决策成本。3.联邦职能理查德.马斯格雷夫与帕吉马斯格雷夫把联邦应参与完成的职能归纳总结为配置、分配与稳定三个方面。五户官僚机构与公共物品生产官僚经济理论(一)官僚机构、官僚经济理论1.官僚机构与公共物品供给在政治过程中，立法决策过程确定的是公共物品的需求，至于公共物品的供给，那是政府的各级行政机构提供的。公共选择学派将各行政机关统称为官僚机构。2.传统的官僚理论传统的官僚政治理论是与公共选择观点截然不同的。关于官僚机构的较早而有最有影响的分析当数马克斯.韦伯的理论。在他看来，官僚机构是服务于当选政府所认为的那种公共利益的，它们提供的服务是不偏不倚的，有效率的，它们是一个有效的组织机构。韦伯的理论更多的是规范成分而少实证成分，实际上，他描述的官僚是一个理想的官僚模型。3.公共选择的官僚主义经济论官僚经济理论的共同特点是把官僚机构作为生产者纳入公共选择理论的供给模型之中进行分析，把官僚看成是理性的经济人，追求个人利益。官僚机构与官僚行为遵循着制度约束下的刺激反应模式。官僚经济理论基本上是用微观经济学的均衡范例来分析的。(二)尼斯坎南垄断官僚主义经济理论尼斯坎南是在综合塔洛克与唐斯成果的基础上发展自己理论的。他关注的中心是效率问题，他研究官僚机构是为了分析官僚机构对资源配置效率的影响和比较官僚组织与其他市场经济组织的相对效益。1.官僚的目标函数：最大预算尼斯坎南看来，官僚的目的不是公共效益，也不是最大效率，而是个人效用最大化。为了使个人效用最大，官僚又要追求薪水等各种因素，而这些因素除易于更迭易于管理外，又都可归结为使预算最大。2.官僚机构的外在环境官僚是在一系列约束下活动的。这里的约束来自外界。官僚机构的外在环境表现为向它提供资金购买产品的机构，如政府或者立法机构。官僚机构与政府或立法机构之间的关系，是一种双边垄断关系。但在这种双边垄断关系中，双方的权力是不对等的，其原因在于信息的昂贵致使双方的信息不对称，官僚机构相对于国会占有优势。3.官僚机构运行约束官僚机构在生产公共物品、提供公共服务的运行中，要受到需求与预算两种约束。需求约束主要来自作为选民代理人的国会，也可能来自上级行政机关。预算约束来自官僚机构内部，是一种成本约束。4.最优产量的确定与官僚机构均衡官僚总是谋求预算最大，预算最大时的产出即为均衡产出，但此时预算资金必须大于或等于最低成本开支。这表明，局的最优产出取决于预算拨款与成本开支两个因素。确定了最优产出，就意味着实现产出均衡或局均衡（即官僚机构均衡）。显然，局均衡的必要条件是，预算拨款大于或等于成本。5.预算最大化垄断官僚主义的生产效率由于官僚机构要从扩大预算规模中获取效用，在官僚机构与上级拨款单位之间存在信息不对称的双边垄断关系，因而官僚机构具有更大的自主权与垄断力。结果是：第一，生产产量相对社会最优需要过剩，故无论哪种均衡都缺乏配置效率；第二，在需求约束的均衡下，产出是以高于最低可能成本的成本供给出来的，缺乏配置效率；第三，官僚机构倾向于过量使用资本以提高预算的现值。6.米格与布朗热对尼斯坎南垄断官僚模型的发展可以说，尼斯坎南模型是公共选择文献中关于官僚机构理论的最重要最有价值的模型之一，因而影响也最大，受很多学者重视与发展。其中以米格与布朗热具有代表性。米格与布朗热在保留尼斯坎南基本模型的垄断假设的前提下，首先对其预算最大化假设提出挑战，认为它关于官僚的目的的假设未能区分产出和所有其他通过财政支配权而获得的特权。米格与布朗热还指出，官僚追求最大财政节余的行为，与尼斯坎南模型中追求最大预算拨款的行为正好是两个基本点极端，官僚的实际选择也处于两者之间。另外，从比较静态分析的角度来看，米格与布朗热和尼斯坎南关于公共物品需求增加的结果也是各不相同的。7.对尼斯坎南模型的批评作为一个重要理论，尼斯坎南的垄断官僚行为模型，也理所当然地受到很多批评。关于预算最大化假设，P.M.杰克逊等人指出，增加官僚效用的因素有很多，有些因素与预算规模正相反，有些因素则负相反。尼斯坎南关于作为资人的主管机构（立法机构）与作为供给者的官僚机构这一双边垄断中权利不对等的问题，也成为批评的焦点。尼斯坎南模型同其他公共选择文献一样，还包含着一个隐含的保守结论：市场比官僚机构更有效率。这一结论在尼斯坎南模型中表现为产量过度，甚至是效率降低。这一自由放任结论受到I.麦克林的批评。再者，尼斯坎南模型的基础之一垄断假设也同样受到挑战。除此之外，尼斯坎南模型是一个经济理论，它不仅受到经济学家的批评，同时也受到一些政治家尤其是有英国文化背景的政治学家的批评。(三)竞争官僚主义经济理论1.尼斯坎南的理论尼斯坎南也专辟一章分析了官僚机构在竞争环境中的行为，只不过影响甚小。竞争发生在不同的几个局之间，竞争程度依政府级别而有所不同，尼斯坎南区别了地方政府与中央政府两个级别的官僚机构。2.布雷顿与温托布的交易行为理论概述布雷顿与温托布是竞争官僚行为理论的代表。他们的基本观点是，官僚在局机构中的行为是不断进行选择，或是选择高效率的表现，或是选择地效率的表现，这取决于官僚之间达成的交易。从布雷顿与温托布强调竞争与交易来看，他们显然是利用了标准的新古典理论。下面从选择行为、信任和竞争三个方面介绍交易官僚行为理论。3.选择行为(1)选择内容布雷顿与温托布认为，选择的内容实际上是指等级结构中不规范劳务的供给量。(2)有效行为还是无效行为的选择及其后果布雷顿与温托布指出，是提供有效的不规范劳务还是提供无效的不规范劳务，取决于如下因素：主管人与官僚之间的信任程度；官僚之间的信任程度；无效劳务供给的风险，这最终取决于监控的程度，从而又取决于监控的成本。对于是提供有效的劳务，还是无效的劳务或规范的劳务，其特点是：(a)下属在生产一项政策时要么有效率要么无效率，不可能两样都生产；(b)有效率的与无效率的行为都有风险；(c)当下属有效率时，主管人为其不规范劳务制度报酬，当下属无效率时，下属从所提供的不规范劳务中自取报酬。(3)不规范劳务数量的选择至于提供多少数量的不规范劳务，只要找出供给曲线与需求曲线即可。4.信任 信任理论构成布雷顿温布托模型的又一个要素。关于这一理论的内容，他们指出，我们必须提供并寻求回答如下：(1)为什么有些产权由信任而不是由法律支持？其原因有两个。第一个原因是官僚网络中交易的商品与劳务很难度量，所以很难建立有法律强制实行效力的契约；第二个原因是官僚网络中的交易类似于实物交换，缴获与付款在时间错开，供求双方形成一种贷款式的信用关系，在这些情况下，产权契约难以实施；(2)个人如何生产与积累信任？信任是交易双方共同生产共同消费的，是一个准公共物品，它产生于不断的交易之中。(3)个人在不同的情况下积累的信任的均衡数量是什么？(4)网络的删减会如何影响一个局机构产出的生产成本？第三和第四个问题不是很重要，这里直接转到第五个问题。(5)信任对诸如外在性、道德危险，有条件契约之类的现象的影响是什么？在类似于市场的官僚网络中，交易的前提是以信任为基础的产权关系，信任使得上述因素不致于引发市场失灵。从这一点而言，布雷顿和温托布还是认为官僚主义机构并不必然无效率，这与尼斯坎南的结论有区别。5.竞争(1)竞争 官僚机构有没有竞争，有没有效率，可依据三个标准判断：官僚在各机构间的流动性；评估官僚表现的难易程度；主管单位撤换不称职官僚的刺激强度。官僚网络中的竞争采取三种形式：官僚在局里为工作或正式地位而竞争；官僚在信任关系的网络中为地位与成员资格而竞争；网络之间与官僚机构之间为资源与权限的分配而竞争。(2)官僚间的竞争 布雷顿与温托布认为，在存在着竞争的条件下，官僚的选择仍然存在，也仍然影响成本，但官僚的租金会减少乃至消失竞争完全时就消失，竞争不完全时则减少但不会消失而依然存在。(3)局之间与网络之间的竞争布雷顿与温托布关于竞争分析的结论是，竞争并未消除选择行为，因此应依赖于主管人的监督、重组与管制来消除官僚对无效率行为的选择。(四)投入偏好与财政节余利用1.奥热霍夫斯基的理论奥热霍夫斯基的观点是，官僚通过雇佣更多的职员来使用财政节余。通过模型分析，奥热霍夫斯基的结论是，为了获得最大效用，资本和劳动的边际产品之比不得等于其价格之比，即不得等于利息率与工资之比。同时，从比较静态学的角度看，奥热霍夫斯基认为，资本价格的变动与需求的变动对资本劳动比例的影响都是不确定的。2.皮科克的理论皮科克认为，奥热霍夫斯基的理论相对尼斯坎南模型而言确实是一个进展，但是未抓住官僚所具有的两个广泛公认的特性：谨慎与懒惰。皮科克的推论是：(a)在劳动投入成本即薪水既定时，官僚对劳动的需求即职员雇佣受到最大预算规模的限制；(b)当职员增加提高管理难度与强度、减少工间闲暇，导致官僚效用损失时，产量的扩张受到此效用损失的限制；(c)产量水平低于完全竞争时应有的产量，因而生产缺乏配置资源；(d)工间闲暇与财政节余过量，因而官僚机构运行缺乏生产效率或技术效率。(五)官僚机构主办人与官僚的关系问题1.早期的双边垄断理论(1)尼斯坎南的观点在尼斯坎南的理论中，官僚机构与主办人的关系是一个双边垄断关系，前者的预算资金来自后者的财政拨款，最终来源于税收。(2)布雷顿等人对尼斯坎南观点的反应布雷顿与温托布虽然也低估了主办人在官僚机构中的作用，但总的来说，还是认为主办人或立法机构并非如尼斯坎南而言是被动的，而是积极主动的。米格与布朗热和奥热霍夫斯基基本上接受了尼斯坎南的结论，米勒则对他们都进行了批评。2.委托人代理人理论布雷顿与温托布认为，在官僚机构（包括私人公司）中产权不能由法律职称与维护，只能借助于信任关系维持，因而真正意义上的产权其实并不存在，存在着的只是信任网络。而近期的一些理论扭转了这一趋势，注意到官僚机构中产权的存在以及主管人与官僚主义之间存在着的以产权与契约为基础的委托人代理人关系。在分析官僚机构中的主管人官僚关系时注重产权的存在，这明显地是受到了60年代末70年代初阿尔钦与德姆塞茨提出的以产权为基础的厂商理论的影响。在官僚机构中，委托人为立法机构或其代表的选民，代理人是各局行政长官。由于种种原因，官僚机构中委托人与代理人的关系面临很多的问题。但是，尽管有诸多困难，官僚机构中也还是存在着委托人监督代理人的有效方式。(六)官僚机构的效率、增长与改革1.官僚机构的效率(1)效率的含义与种类综合起来看，公共选择文献对官僚机构效率的分析，区分了配置效率与X-效率两个概念。(2)配置无效率的原因对于官僚机构而言，配置效率的低下主要起因于官僚机构的垄断性质与需求显示方式。(3)X-无效率的原因官僚机构往往不可能安全实现既定目标，从而供给方面产生X-无效率，其原因有两个。一个原因是，官僚机构的目标很笼统，很抽象，难以度量，因而必须设置具体化的中间目标或操作性目标，以供官僚机构在运转时奉为准则。但是，操作目标只是正式目标的近似代替，实现操作目标只能以为着次优而不是最优，因而以为着X-无效率。另一个原因是目标的冲突。从供给方面看，官僚机构的X无效率也起因于公共产出的难于定义与度量：既难于从物质形态上，也难于从价值形态上度量。此外，导致X无效率的原因还有交易成本高与信息传递有损耗等原因。2.官僚机构的增长官僚机构的增长无论是表现在规模的绝对扩大，还是表现在国民经济中相对地位的上升上，都是人们感受到的突出现象。官僚机构增长也许有客观需要的一方面，但更多的是朝需要过度增长。官僚机构规模过大与增长过快，实际上以为着官僚机构效率的境地，这主要是指配置效率的降低。3.官僚机构的改革从各种文献看，无论是公共选择理论还是组织理论和公共管理理论等，都指出优化官僚机构运行的最基本方法，是强化官僚机构解说责任与外在控制。改进官僚机构的第二种方法是，改进其运行方式与组织形式，这是尼斯坎南提出的，目的是抑制其扩大预算从而扩大部门规模的倾向。六 立宪与宪法约束宪制经济理论公共选择理论中研究制宪与修宪的理论，叫做立宪经济或宪制经济学。(一)宪制经济学概述1.何谓宪制经济学宪制经济理论要研究对政府的财政权力、货币权力与管制权力。2.思想先驱与代表人物宪制经济理论有独特的思想渊源。维克塞尔、斯密和美国的缔造者的思想，构成了现代宪制理论的三个来源。宪制经济学的主要代表人物为布坎南、塔洛克和瓦格纳等人，其中坎南与塔洛克合著的同意的计算既是公共选择论的经典之作，也是宪制经济理论的基石。(二)宪法的经济理论1.最优决策规则的选择：宪法的一般经济理论2.宪制政府理论(1)宪法秩序的起因与性质集体活动赖以进行的制度结构是与无政府状态迥异的宪法秩序。宪法秩序体现为建立在一致同意基础上通过协商达成的互利条约或协定，其目的在于促进增加总财富的交易行为对减少总财富的掠夺行为的替代，它反映了人们利用各自的自然权力确保其福利改善的动机。(2)宪制政府的存在根据为了维护宪制秩序，促进交易，戒除掠夺，必须建立带有强制性的政府完成护宪的任务，宪制政府因此存在。(3)宪制政府的性质与对政府的宪制约束互相同意是通过市场进行的社会合作的中心性质，它也是宪制政府的中心属性。宪制政府是一个受到宪法约束的政府，它受到两种根本性约束：程序约束与文明约束。3.政府的宪制约束失灵在西方宪法中，确实存在着对政府行为的文明约束和程序约束，但问题是，程序约束太少，而文明约束又失效，因而宪法不能控制政治当事人利用立法程序掠夺他人的活动。4.规则与效率(1)检验效率的标准与层次在分析宪法规则的约束时，布坎南用主观主义过程和契约论的观点，以一致同意或资源交换为标准解释了效率的含义。同时，布坎南又区分了两个基本点层次的效率：规则约束下的交换效率与规则约束本身的效率。(2)交易成本的影响布坎南具体分析了三种引起交易成本的因素：信心缺乏、搭便车行为和策略性交易。因此说明了交易成本的存在并不妨碍配置效率的实现，因而也并不存在政府干预人们交易的必要性。(3)布坎南与科斯的对比布坎南的效率观点直接源于科斯定理，但又比科斯定理更进了一步。5.规则与公平(1)布坎南的观点关于公平问题所存在的领域，布坎南强调，注意的焦点应该是限于市场过程本身的权力和所有权分配，而不是作为结果的社会产品的最终分配。从上述公平的含义来判断分配结果，结论就很明确了。在布坎南看来，分配结果无非受四种因素的左右：选择、努力、运气和出身。(2)罗尔斯的观点罗尔斯的公正观是契约论式的观点。罗尔斯指出，人们在建立规则时应处于一种平等的地位，平等意味着每人对未来无知。人们在无知的面纱下一致同意选择的一套规则或体制，一定是公正的。罗尔斯指出，这种公正的规则或体制总是应满足两项原则，第一项是平等自由原则，第二项是关于社会经济的不平等安排的，它又包括差别原则与机会的公平平等原则，是两者的结合。(3)布坎南与罗尔斯的比较大卫.雷斯曼指出了他们间的异同。6.宪法改革(1)改革的原因与原则在布刊南看来，立宪所顶之规则不应一成不变，而要随着环境的变化而不断修改。规则改革的必要性还在于，根据公共选择的分析，现代政府的经济政策是失败的，这种失败的根源不在于政策内容本身，而在于新的政策制定的规定的规则，在于制度和政治方面。(2)宪法改革的具体措施为了维护宪法，强化宪法对政治的过程，宪制经济学也探讨了宪法改革的具体措施。他们提出了很多方案，但要旨都在于：真正分权、程序约束，自行护宪。(三)宪制经济学的应用1.收入分配塔洛克指出，在已经存在再分配政策和转移支付方案的前提下，有些人已经对此作出行为调整，以力求从中获益，他们成为既得利益者。尽管这些政策方案对他们的福利状况难有多少改进，但一旦撤销或减少，短期内于他们极为不利，于是他们就形成该项政策的游说。2.预算赤字布坎南与瓦格纳等人认为，预算赤字的产生是因为国会中的政治与总统顺从行政机关压力的结果。在出现财政幻觉的情况下，政治家们、选民们，甚至官僚和特殊利益集团也支持预算赤字。因此，也许每人都认识到财政赤字不好，又都会不由自主地赞成赤字。3.公债布坎南认为，举债会减少一国的资本存量。无论是征收资本税偿债，还是举新债偿旧债，对一国资本净值都不会产生什么影响。公债破坏资本，因而严加限制。但是先行的立法程序不能有效地减少公债。因此，布坎南认为，约见公债需要制定宪法上的限制规则，约束政治家的财政活动。(四)经济政策立宪1.经济政策宪法的必要性公共选择理论认为，宏观经济政策的成功取决于制度变革与宪法变革，而不在于政治决策人是否有更多的信息，是否更有公心，是否有掌握先进经济科学的经济顾问。这就要求有合理的宪法规则约束经济政策的制定2.货币宪法论(1)货币宪法目标:货币单位价值的可预期性(2)实现货币宪法目标的方法:管理货币体制与自发货币体制3.财政宪法论1:布坎南的观点(1)财政立宪财政立宪的观点要从立宪的角度说明什么样的财政体制是合理的。其基本观点是，财政体制的税收与支出两方面应采取不同的决策方法，公共支出中包括构成与规模的决策要在财政决策的日常运行过程之前的立宪阶段作出，且一旦确定就应相对稳定，能够为今后的所有公共支出内容与数量筹资。因而财政立宪主要是指税收立宪，西方现行财政体制也大致如此。(2)税制选择财政立宪涉及到税制即税收结构的选择，税制选择中关键在于决定税收节后的决策过程是否全面反映了被赋予相同权力的各个个人的偏好和价值。从这个意义上说，税制选择必须以不确定性为前提在立宪阶段确定。合理公正的税收结构应包括通行税、累进税和间接税。(3)平衡预算在预算原则上，布坎南主张保持预算平衡，并且要以宪法的形式确保其实现。(4)税收支出的限制布坎南指出，美国政府财政部门的税收与支出必须予以限制，但这种限制不应是具体的逐一限制，而是立宪限制，表现在程序限制和数量限制两种方法。4.财政宪法论2:尼斯坎南的观点尼斯坎南主张的财政宪法规则的修改如下：第一条，国会可以只利用每个议员2/3票数的批准来增加对国会公债的限制。第二条，任何议案要征收新税，或增加政府税收的税率，只有经每个议院2/3议员批准方可成为法律。第三条，上述两条休整将在任何宣战生效的财政年度暂停执行。第四条，此修正案应在批准后的第二财政年度开始生效。尼斯坎南之所以强调对公债与税率的控制，是为了避免对预算总量的支出、税收、赤字等的投票，因为这些变量的设计易于出现聚集误差与预期失误，同时易于引起更大的争论。5.国家的作用布坎南为国家限定了两种作用：生产性国家与保护性国家供给学派(Supply-Side Economics) 一、供给学派的兴起 20世纪30年代末凯恩斯主义的产生，是西方经济学说在20世纪的第一次革命，它否定了以萨伊定律为基本内容的古典经济学，以“有效需求不足“代替了“供给能创造自身的需求“这一传统的理论。西方经济学家也把战后出现的经济繁荣完全归功于凯恩斯主义，但是到了60年代末，尤其是70年代，西方国家普遍出现了“滞胀“形势，凯恩斯主义对此已不能加以解释。供给学派就是在美国经济滞胀中诞生的。该学派强调经济的供给方面，认为需求会自动适应供给的变化，因而得名。该学派认为，生产的增长决定于劳动力和资本等生产要素的供给和有效利用。个人和企业提供生产要素和从事经营活动是为了谋取报酬，对报酬的刺激能够影响人们的经济行为。自由市场会自动调节生产要素的供给和利用，应当消除阻碍市场调节的因素。提出减税、紧缩货币供给、减少政府干预、削减政府支出等政策。其主要代表人物之一拉弗把供给经济学解释为：“提供一套基于个人和企业刺激的分析结构。人们随着刺激而改变行为，为积极性刺激所吸引，见消极性刺激就回避。政府在这一结构中的任务在于使用其职能去改变刺激以影响社会行为”。这一学派的政策主张在里根总统任职期间获得了较大的成功，成为复兴经济的主要理论依据。并自80年代以来，一直在英美等国用于治理经济，无论在理论上还是在经济实践中，都产生了重大影响，从而成为西方经济学理论的第二次革命。二、供给学派的代表人物 在美国，供给学派存在着所谓“极端的供给学派“和“温和的供给学派“之分。“极端的供给学派“又称“纯粹的供给学派“或“激进的供给学派“。而且，由于其观点更鲜明、更富有特色，西方经济理论界又将“极端的供给学派“冠以“正统的供给学派“之名。“温和的供给学派“也称为“传统的供给学派”，它与“极端的供给学派“的区别不在于其基本理论和思想方面，而在于它们对各自政策主张的效果所持的预期和判断不同。 1、“极端的供给学派“的代表人物 最早提出“现代“供给学派理论基本思想的，是加拿大籍、美国哥伦比亚大学教授罗伯特蒙德尔（又译芒德尔，1932- ）。1971年，他就批评美国政府通过增税方法来抑制通货膨胀的做法，而主张一方面应紧缩货币供给量以抑制通货膨胀，另一方面应该实施减税，刺激经济增长，而减税之后，政府的税收未必减少，因而不一定会增加政府预算赤字。1974年，他反对福特政府征收附加所得税控制物价的计划，主张降低税率、鼓励生产，同时恢复金本位、稳定美元价值来抑制通货膨胀。而最引人注目的代表人物当算南加利福尼亚大学商学院教授阿瑟拉弗（1941- ）。他提出的描述税收与税率之间关系的“拉弗曲线“形象的解释了税收政策对经济的影响，成为供给学派的思想精髓。其他代表人物有华尔街日报副主编、综合经济分析公司总经理裘德万尼斯基，乔治顿大学教授、里根政府财政部经济政策助理部长保罗克雷罗伯茨，美国国际经济政策研究中心项目主任、哈佛大学肯尼迪学院研究员乔治吉尔德、另外还有杰克肯普等。万尼斯基所著世界运转方式被认为是供给学派的第一部理论著作，吉尔德的财富与贫困阐述供给学派的资本和分配理论，被誉为是供给经济学的第一流分析；罗伯茨的供应学派革命影响也较大。2、“温和的供给学派“的代表人物 “温和的供给学派“的代表人物首推美国经济研究局主席、里根经济顾问委员会主席、哈佛大学教授马丁费尔德斯坦（1939- ），他强调要靠资本积累和倚赖市场刺激而不是利用政府干预来减轻社会弊病；建议应使失业津贴也成为可征税对象，以便使领受者更积极地去寻找工作；鼓吹应把折旧放在代置成本基础上而不放在历史成本基础上，就能促进更大的资本积累这样一些政策。他最出名的理论当属说明财政赤字水平对资本形成和通货膨胀的影响及其相互关系的“费尔德斯坦曲线“。代表作为美国税收刺激、国民储蓄与资本积累。其他代表人物还有迈克尔K埃文斯等。 三、供给学派的基本理论与政策主张 1、拉弗曲线（LAFFER CURVE） 拉弗曲线说明的是这样一个问题：总是存在产生同样收益的两种税率，所以减税未必使政府税收收益减少，于是可以通过减税增加供给又不用担心会减少政府收入。 如果税率为零，意味着人们可以获得生产的全部成果，政府的收益自然就为零。这样，政府对生产没有妨碍作用，生产即可达到最大化。但是，由于税率为零，政府的收益也为零，政府就不可能存在。如果税率为100%，政府的收益仍为零，这是因为由于人们的所有劳动成果都被政府征税，他们就不愿意再工作了。生产中断，自然“没有什么可供100%的税，因此，政府的收益就等于零”。税率从0100%，税收总额从零回归至零，这一结论，若用数学语言（或用几何图例）来描述的话，它只能是上图的情形。其中，必有一个转折点，在此点之下，即一定的税率之下，政府的税收是随税率增加而增加的，而一旦税率再增加而越过这一转折点，政府的税收将随税率进一步增加而减少。在图中，高税率的A点和C点，分别与低税率的B点和D点，为政府提供着相同的赋税收益。换句话说，总是存在产生同样收益的两种税率，所以减税未必使政府税收收益减少，于是可以通过减税增加供给又不用担心会减少政府收入 那么，政府的活动怎样才算合适或税率应确定在哪一点最恰当呢？万尼斯基在拉弗曲线中作了进一步说明。如果政府将税率降到100%以下，如A点，生产将会恢复，政府也会获得部分收入。相应地，在图的下半部，当税率从0点提高到B点，政府就会妨碍一部分生产，经济中的一些部门由于发现其边际收入亏损超过从经济中得到的好处，它“便会转而选择闲暇“。但由于税率的提高，政府仍能获得一些收益。在上述两种情况下，“A点代表一个很高的税率和很低的产量，B点代表很低的税率和很高的产量，然而两者为政府提供同等的收益“如果政府迸一步将税率从A点降到C点，产量将进一步扩张，政府收益也增加；而政府将税率从B点提高到D点，政府的收益以同样的数额增加。只有在E点上，政府的收益和经济产量都达到最大。在E点上，如果政府再降低税率，产量将增加，但政府收益将下降；如果提高税率，产量和收益都会下降。因此，对政府来说，图中的EF以上部分是税率禁区。 2、对凯恩斯主义的否定供给学派全面否定凯恩斯主义的理论与政策，认为它是美国经济滞胀的“罪魁祸首”。供给学派认为，凯恩斯主义的有效需求不足导致大量失业的说法只适用于三十年代大危机时期。战后特别是六十年代以来，在没有经济危机期间美国失业率也很高的事实说明：失业问题并不是有效需求不足造成的，而是美国历届政府根据凯恩斯主义理论，采取扩张性财政政策和货币政策的结果。由于社会福利开支的扩大，失业者能够领到数额相当高的失业救济金，这使得失业成本降低，很多人宁愿失业。同时也鼓励了资本家在经济衰退时肆意解雇工人，使失业人数增加。而刺激总需求的扩张性政策并不一定会导致实际产量的增长，而很可能会单纯增加货币供应量，从而导致较高的通货膨胀。供给学派还认为，凯恩斯主义应对美国投资率和劳动生产率的下降负责。由于战后美国各届政府依据凯恩斯主义理论，片面强调提高需求水平，鼓励消费，并且采取一系列阻碍人们储蓄积极性的政策，最终使美国的储蓄率和投资率下降。由于投资不足，企业的设备更新和技术革新缓慢，从六十年代中期以来，美国的劳动生产率年增长率持续下降，并且远远低于其它资本主义国家。3、重新肯定萨伊定理，重视市场机制作用在凯恩斯革命以前，西方经济理论界信奉萨伊定律。这一定律认为，在完全竞争的市场经济条件下，商品和劳务的供给能够创造出自己的需求。根据这一定律，经济根本不会发生严重的购买力不足的情况，市场自动调节能够使经济达到充分就业。本世纪三十年代大危机打破了这一“教条”。凯恩斯根据他对经济的总供给和总需求关系的分析，否定了萨伊定律，提出了截然相反的论点，其内容实质被认为是需求创造出自己的需求。供给学派认为要解决美国经济所面临的问题，必须把凯恩斯主义颠倒的东西再颠倒过来。因为战后美国多次发生的经济危机，并不是生产过剩引起的，而是由于国家对经济活动的任意干预、市场机制的作用遭到破坏。但是，供给学派并不是萨伊定律的简单复活，他们不是一般地号召增加供给，而是要求人们注意美国经济衰落的最重要因素生产率下降问题。其理论核心是提出依靠市场机制，通过储蓄、投资和人们工作积极性的提高，来提高生产率。并认为提高劳动生产率是解决通货膨胀的最好办法。而要提高劳动生产率，必须强化个人刺激。4、降低税率，刺激供给供给学派认为，税收是激励个人和企业进行经济活动的最主要因素，降低税率能刺激供给，促进经济增长。具体说来，他们认为减税对经济增长有如下的积极作用：1、降低税率可以促进个人和企业增加储蓄和投资，并促使个人少休闲，多劳动，企业多投资、少消费，从而促使供给增加。2、降低税率在一定程度上能促使政府收入增加。表明税率与税收总额之间关系的曲线就是著名的“拉弗曲线”，由阿瑟拉弗提出。拉弗曲线是供给学派减税主张的重要理论工具。供给学派利用这一曲线强调指出：降低税率不会增加政府赤字，因为税率的降低可以通过收入增加和储蓄增长而实现自偿。3、降低税率可以抑制通货膨胀。降低税率之所以能够抑制通货膨胀，是因为一方面，降低税率可以增加供给，从而缓和需求过度的矛盾。另一方面，降低税率还可以增加政府收入，如果同时削减政府支出，就可以减少或消除赤字。 总之，供给学派反对凯恩斯主义需求管理的思想，主张从供给方面刺激经济，肯定萨伊定律的合理性-“就全部经济看，购买力永远等于生产力，经济具有足够的能力来购买它的全部产品，不可能由于总需求不足而造成产品过剩，生产者在生产过程中会创造出他们对产品的需求”。供给学派的理论，表现在四个方面：财政政策主张；货