CAC的核查记录表HACCP.doc

核 查 记 录 表（首页）受审核方名称：总页数：审核组长签字：填写要求：1、 如某过程/活动涉及多个认证标准条款，请以Q标识GB/T19001，以E标识GB/T24001，以S标识GB/T28001，以F标识GB/T22000、以H标识HACCP，以M标识绿色市场，以K标识ISO9001+KBA；2、 可在每个部门/过程的检查表第1页上注明受审核部门/过程、审核员（应由本人签名）、陪同人员和审核日期。审核记录真实，不得伪造作假；3、 审核记录必须覆盖审核计划的安排，具有可追溯的细节，有抽样的样本；审核计划中的调整在审核记录中应有体现；4、 审核中与受审核方沟通也需作记录；5、 在判定一栏，符合不作标记，不符合用“”标记，难以确定用“？”标记；33 / 33核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容审 核 记 录备注CACHACCP体系及其应用准则11-12条款食品安全方针、目标的适宜性管理评审输入评审项目：目标达成情况审核结果（内外部）GMP执行情况SSOP执行情况HACCP执行情况支持性程序执行情况有无制定：有 无适宜 不适宜时间： 主持：符合 不符合符合 不符合符合 不符合符合 不符合符合 不符合核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容审 核 记 录备注CACHACCP体系及其应用准则11-12条款资源配置情况上次管理评审决议事项事项跟踪输出改进决议：有无对体系进行评价改进措施的情况符合 不符合符合 不符合符合 不符合符合 不符合符合 不符合核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容审 核 记 录备注CACHACCP体系及其应用准则11-12条款HACCP内部审核内审时间：内审员是否经相应培训：内审计划内审安排的独立性：是否复盖CAC通则的4-10条款和CAC准则的1-12条款：是否包括GMP：是否包括SSOP：是否包括HACCP计划：是否包括HACCP计划的支持性文件要求：核查记录情况：提出几个不符合项：是否针对不符合项进行原因分析：采取纠正措施：跟踪验证：内部审核报告：是否对体系进行评价：对上次审核不符合项纠正措施的效果验证情况符合 不符合符合 不符合符合 不符合符合 不符合符合 不符合符合 不符合符合 不符合符合 不符合符合 不符合 个，其中严重： 一般：符合 不符合符合 不符合时间：符合 不符合符合 不符合符合 不符合核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容审 核 记 录备注CACHACCP体系及其应用准则11-12条款CACHACCP体系及其应用准则11条款法律法规的识别及在相关文件中落实情况：守法情况确认资质证明：重大安全事故与投诉：违法受处罚情况：验证程序执行情况工 工艺流程的验证：体系运行(一年)来工艺流程变化：则期 体系运行(一年)来是否对各CCP进行验证：营业执照 卫生许可证 出口卫生注册证需否： 是 否已过期：符合 不符合无有无有无有, 符合 不符合有无进行验证：有无符合 不符合核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容审 核 记 录备注CACHACCP体系及其应用准则11条款产品验证一年来产品验证情况：有无核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容审 核 记 录备注CAC食品卫生通则4条款厂房远离环境遭污染的场所及有严重食品污染性的工业活动区；远离易受洪水威胁的地方；远离易受害虫侵扰的地方；有效消除固体或液体废弃物的地方。车间和设备食品加工生产中或工序间的交叉污染墙壁表面、隔板和地面采用不渗、无毒材料建造地面是否有排水坡度天花板和高架固定结构积尘、水珠凝结及碎物脱落；窗户纱窗门密封情况直接与食物接触的表面是否采用光滑、无吸附性材料制成，而且在正常操作的条件下，对食品、清洁剂、消毒剂无污染与食品接触的设备和容器用无毒材料制成，保证可进行充分的清理、消毒及养护具有完善的排水和废物处理系统和设施.盛装废弃物或不可食用容器具有特殊的标识车间通风情况符合 不符合符合 不符合符合 不符合符合 不符合符合 不符合墙壁瓷砖 不锈钢 铝合金 墙裙防护高度：符合 不符合符合 不符合符合 不符合符合 不符合符合 不符合符合 不符合符合不符合符合 不符合符合 不符合核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容审 核 记 录备注CAC食品卫生通则4条款CAC食品卫生通则5条款通风系统的设计和安装能避免空气从受污染区流向清洁区。照明灯具装有防护罩光线照度贮藏设施冷库原辅料仓库成品仓库化学品或危险品仓库可进行充分地养护和清洁；避免害虫侵入和隐匿；保证食品在贮藏期间能够得到有效地保护，免受污染；创造一种能尽量减少食品变质的环境；环境卫生的定期消毒、检查废水排放废物及垃圾场生产控制食品安全至关重要的所有环节实施有效的控制程序监测控制程序，以保证其有效性的连续性；符合不符合符合不符合符合不符合符合 不符合符合 不符合符合 不符合符合 不符合符合 不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合 不符合符合 不符合符合不符合符合不符合符合不符合 b核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容审 核 记 录备注CAC食品卫生通则5条款与食品安全有关的温度和时间的控制情况有无控制微生物交叉感染原料、未加工食品与即食食品有效地分离；加工区域的进入加以限制和控制有无防止食品受其他异物诸如玻璃或机器上的金属碎块、灰尘、有害烟气和有害化学物质等污染的控制要求及控制与与食品安全有关的外购材料是否进行供方的有效选择及控制 包装材料的控制供方合格证进料检验贮藏管理使用前消毒措施符合不符合符合不符合符合 不符合符合不符合符合不符合符合 不符合符合 不符合符合 不符合符合 不符合核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容审 核 记 录备注CAC食品卫生通则5条款CAC食品卫生通则6条款加工用水及供水系统有无自备水源：若有是否有清洗消毒程序加工用水每半年一次送外检测每个月企业自检项目：记录:余氯检测：使用冰和水蒸汽卫生情况：食品卫生监控人员、意识和能力养护和卫生是否制定对设备、工器具、容器、操作台等的清洗消毒程序执行情况：记录自来水井水有无有无 有无 时间：检测机构：检测项目： 项合格否符合 不符合符合 不符合符合 不符合符合 不符合是否包括清洗消毒的对象、方法消毒液浓度、频率、监测符合不符合核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容审 核 记 录备注CAC食品卫生通则6条款CAC食品卫生通则7条款生产流程的卫生监控（涂沫试验）监测点：频率：监测对象（菌）：记录：害虫的控制防止进入使用杀虫剂防蝇虫设施鼠笼布置及灭鼠情况废料的管理是否及时清理出车间是否当日清理出厂个人及卫生间卫生个人的健康检查及管理抽查加工人5-8人、检验人员1-2人、管理人员1-2人健康证及卫生知识培训情况符合不符合符合不符合符合不符合核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容审 核 记 录备注CAC食品卫生通则7条款CAC食品卫生通则8条款更衣室设施工作服、帽、鞋工作服、帽清洗更衣柜更衣室消毒洗手消毒设施个人进车间前、去卫生间后、处理任何被污染的材料后、换工序操作时的手、鞋清洗消毒情况人员是否按程序进行洗手与消毒个人行为卫生工作服是否卫生、穿戴是否正确、人员是否化妆、头发是否外露、手指甲是否修剪，个人卫生是否清洁、有无外伤、是否有患病等；参观者或外来人员卫生运输卫生运输工具使用和养护符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容审 核 记 录备注CACHACCP体系及其应用准则1条款CACHACCP体系及其应用准则2条款CACHACCP体系及其应用准则3条款CACHACCP体系及其应用准则4条款CACHACCP体系及其应用准则5条款组成HACCP小组明确小组的职责和权限由各部门及各专业人员组成并具备相应的产品专业知识和经验成员经最高管理批准接受过HACCP有关的培训产品描述针对HACCP计划内的产品进行全面描述全面描述包括以下相关安全信息：组成成分、理化特性、包装方式、保质期、销售对象、储存运输条件、销售方法、食用说明等识别和拟定用途HACCP计划内的产品用途予以识别,并在文件中加以规定消费者对产品的使用说明特定情况下,考虑易受伤害人群制作加工流程图加工流程图由HACCP小组制作加工流程图包括所有操作步骤给定操作的前后步骤应予以考虑流程图现场确认HACCP小组应通过现场确认操作过程是否与工艺流程一致符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合，包括产品：符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容审 核 记 录备注CACHACCP体系及其应用准则6条款CACHACCP体系及其应用准则7条款CACHACCP体系及其应用准则8条款危害分析是否包括每个步骤危害分析是否包括生物的、化学的、物理的危害是否充分考虑危害的显著性是否考虑采取的控制措施确定关键控制点是否符合判定树所确定的CCP是否符合，有无遣漏建立各关键限值CL值是否保证其有效CL值制定是否有依据必要时是否建立操作限值符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合，包括产品：符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容审 核 记 录备注第SSOP1与食品或食品接触表面的水（冰）的安全：用水的执行标准：GB5749-2006用水为：城市自来水自备用水：水井数量： 水井深度： 米水井周围60米内无污水池、粪池等污染源，水的贮存方式：水塔 贮水罐其他水的消毒处理方式：加氯处理臭氧处理 紫外线消毒绘制有给水和排水网络图：不同管道之间没有交叉给水管道不留死水区水管出口等处安装有止回阀车间地面比厂区的地面水平略高，有一定的坡度清洗与消毒用水不直接流到地面，以防止地面的污水飞溅地沟：表面光滑，不渗水的材料铺砌，无凸凹不平和裂缝，有一定的斜度，沟底为圆形，有可开启的防护盖子，便于日常的清洁，地沟能防固符合不符合是 否符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容审 核 记 录备注形物的进入，篦子的材料易于清洗，不生锈。排水口的流向：从清洁区到非清洁区。排水与外界接口：有金属网罩、防蚊蝇和昆虫，可防异味。水管出水口有编号：水管是否有放到地上的情况：记录：符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容审 核 记 录备注CAC食品卫生通则10条款CAC食品卫生通则9条款培训是否制定培训程序培训计划执行情况及培训记录回顾性培训要求和情况产品信息、标识和可追溯性产品标识和可追溯性、产品使用说明符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容审 核 记 录备注检验室/实验室情况有无制定实验室手册/规程内容是否包括机构设置、职责： 人员要求适宜否、能力是否符合：检测依据方法：设备适宜情况：设施和环境条件适宜否：取样方法：测试和样品的处置：测试和校准的分包：对分包方的资格考核记录的控制：保存期限：数据处理：实验室实验试剂的管理、标准溶液配制：双人标定： 标识、储存、有效期、废液管理、有毒有害品管理：平行性实验和比对实验要求：有无是否符合 不符合符合 不符合符合 不符合符合 不符合符合 不符合标识：符合 不符合留样记录：符合 不符合保存期限： 符合 不符合符合 不符合符合 不符合 年是否执行GB8170数据修约有无记录符合 不符合符合 不符合符合 不符合核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容审 核 记 录备注检验室/实验室情况检测能力是否满足规定的需要：检测人员的资格、能力、评定与培训：检测人员对文件、标准操作程序的熟悉程度：观察工作状态、是否按规范进行操作；是否能保证分析结果的可信性：检测方法与检验标准的有效性：原始记录检验记录等各种记录，以及各种文件的保管、使用、和修改是否规范，易于检索：化验室设备与资源是否充足，设备的保养、使用与维护、检定和标识是否规范：化学药品、培养基、试剂等的标识、贮存、废弃是否符合要求：是 否符合 不符合符合 不符合是 否符合 不符合是 否是 否是 否核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容审 核 记 录备注SSOP2与食品接触表面的清洁度:设备与工器具的材质：耐腐蚀、不生锈、表面光滑、易于清洗、无毒的材料，无竹、木、棉、麻的材质，便于安装、维护和清洁。设备制作的精细，表面无积水和污物。核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容审 核 记 录备注CACHACCP体系及其应用准则6-10条款核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容审 核 记 录备注CACHACCP体系及其应用准则6-10条款核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容审 核 记 录备注CACHACCP体系及其应用准则6-10条款核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容审 核 记 录备注CACHACCP体系及其应用准则6-10条款核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过