供销部岗位廉洁从业风险点排查情况表.doc

部门权力清单表填报日期：2011年7月26日部门名称供销部权力主要内容1采购审核2资金审核3费用报销审核4设备材料验收5设备材料发放6统计报表部门负责人签字岗位权力清单登记表填表时间：2011年7月26日所在单位（部门）姓名岗位名称贝勒煤矿供销部李占鳌主任权力主要内容采购审核资金审核费用报销审核部门负责人签字岗位权力清单登记表填表时间：2011年7月26日所在单位（部门）姓 名岗位名称贝勒煤矿供销部曾益华、龙圳供销员权力主要内容采购呈报资金呈报费用报销单呈报合同签订本人签字岗位权力清单登记表填表时间：2011年7月26日所在单位（部门）姓名岗位名称贝勒煤矿供销部何东、郭梨、迟鹤林库房管理员权力主要内容设备材料验收设备材料发放本人签字供销部采购审核流程图（供销部）1、根据采购计划3、评标人员意见、供销员及部门负责审核意见5、签订商务合同4、分管领导审批主管审批意见2、上报招标评标、询价资料情况设备物资审核流程图6、执行合同过程风险点：居于人情关系，上级指打招呼等，不按评标、询价情况执行，导致不公正、公平现象出现。供销部资金审核流程图（供销部）1、提出资金使用计划3、部门审核5、公司财务负责按领导审批意见办理4、分管领导审批主管审批意见2、供销员根据合同条款、发票情况上报，合同支付方式金额设备物资资金审核流程图6、付款风险点：居于人情关系，上级打招呼领导安排等，不按合同条款执行，有可能损害公司利益供销部费用报销审核流程图风险点：由于经办人工作失职，不按合同执行，有可能损害公司利益1、呈报费用报销单3、部门负责人审核5、交公司财务挂账4、分管领导审批主管审批意见费用报销审核流程图6、作为财务的凭证2、合同、价格、入库单等资料是否齐全供销部统计管理员流程图风险点：虚报数据、保密性差，把相关资料泄漏给无关单位或个人1、收集资料及数据3、部门审核5、主管领导批准物资统计报表流程图2、统计员整理归类汇总归档，建立健全原始资料，做好保密工作6、上报上级公司及部门4、分管领导审批部门廉洁风险点自查表部门名称供销部负责人及职务 主任风险类别 风险点描述 职责 风险 制度 机制 风险 风险源：1、违反（物资管理办法权限）。2、（如该公开招标、邀请招标、询价）不按规定进行。3、违规审批。风险点：1、违规办事。（不按招标管理办法程序办理），2、资金使用不当危害性：1、给企业造成损失，2、造成建设生产成本增加。风险源：1、企业管理制度不健全、不完善。 风险点：1、设备物资采购不规范，不执行程序。2、不按规定时间上报年度、月度计划，临时及急件采购计划过多。 3、设备物资验收制度不严格危害性：1、物资（管理）上出现漏洞。2、增加投资成本。 外部 环境 风险 风险源：1、人情托办。2、上级指使。3、吃喝请办。4、相互利害关系。 5、领导安排风险点：不按规章制度办事。 危害性：1、给企业造成损失。2、造成设备物资采购不公正、不公平。 岗位廉洁风险点自查表岗位名称主任姓名 李占鳌所在部门 供销部风险类别 风险点描述 思想 道德 风险 风险源：1、廉洁自律意识不高。2、自我约束能力差。3、法律意识淡薄。4、责任意识不高。5、利益驱使。 风险点：1、违反物资采购管理办法及岗位职责规定办事。2、导致工作失误。 3、弄虚作假开发票。危害性： 1、管理上失误。2、工作执行力不高。3、企业造成损失。4、造成党员干部重点岗位人员以权谋私、以岗谋私，腐败现象滋生。 岗位 职责 风险 风险源：违反供销岗位职责 风险点：1、违规办事（包括违规采购程序、无计划采购、验收入库等）。2、资金审核不合理。 危害性：1、给企业造成损失。2、给供应工作造成不利因素。3、给员工造成不利影响，造成工作效率低下等。 制度 机制 风险 风险源：1、供销管理制度不健全、不完善。2、内部事务管理执行力不高。3、制度执行不到位。 风险点：1、供销工作不规范，落实不到位。2、内部事务管理、计划参数型号没有严格的标准，给供应工作难度， 危害性：1、物资工作管理上出现漏洞。2、工作效率低下，采购物资标准不统一。外部 环境 风险 风险源：1、人情托办。2、上级指使。3、吃喝请办。4、相互利害关系。 风险点：1、不按规章制度办事。（比如设备材料未到齐提前支付货款及质保金。）2、不按合同条款严格执行。3、造成不公正、不公平。4、安排工作人员不合理、不公正。 危害性：1、给企业造成损失。2、采购混乱。3、执行上级或部门工作出现偏差。单位廉洁风险点排查征求群众意见(测评)表单位名称风险类别 风险点 征求意见栏 议事 决策 执行 风险 准确 比较准确 不准确 制度 机制 风险 准确 比较准确 不准确 外部 环境 风险 准确 比较准确 不准确 您认为该单位的 廉洁风险等级是 A级 B级 C级 具体意见 部门廉洁风险点排查征求群众意见(测评)表部门名称供销部风险类别 风险点 征求意见栏 职责 风险 1.违规办事准确 比较准确 不准确 制度 机制 风险 1.制度执行力不强，落实不到位。准确 比较准确 不准确 外部 环境 风险 1.不按规章制度办事准确 比较准确 不准确 您认为该部门的 廉洁风险等级是 A级 B级 C级 具体意见 供销工作主要是采购、资金、计划比较重要岗位廉洁风险点排查征求群众意见(测评)表所在单位岗位名称主任风险类别 风险点 征求意见栏 思想 道德 风险 1. 违反规定及岗位职责规定办事。2.导致工作失误。3加强廉政建设准确 比较准确 不准确 岗位 职责 风险 1.违规办事。2.私自办理准确 比较准确 不准确 制度 机制 风险 1.加强执行力，落实不到位。2.建立健全制度严格标准准确 比较准确 不准确 外部 环境 风险 1.不按规章制度及岗位职责办事。准确 比较准确 不准确 您认为该岗位的 廉洁风险等级是 A级 B级 C级 具体意见 岗位在企业比较重要单位廉洁风险点排查征求领导意见表单位名称风险类别 风险点 征求意见栏 议事 决策 执行 风险 准确 比较准确 不准确 制度 机制 风险 准确 比较准确 不准确 外部 环境 风险 准确 比较准确 不准确 您认为该单位的 廉洁风险等级是 A级 B级 C级 领导意见 领导签字:年 月 日 部门廉洁风险点排查征求领导意见表 部门名称供销部风险类别 风险点 征求意见栏 职责 风险 1.违规办事，2、给企业造成损失准确 比较准确 不准确 制度 机制 风险 1.加强制度建设，落实不到位。2.特别是计划、物资采购应严格执行程序文件准确 比较准确 不准确 外部 环境 风险 1.不按规章制度办事准确 比较准确 不准确 您认为该部门的 廉洁风险等级是 A级 B级 C级 领导意见 领导签字:年 月 日 岗位廉洁风险点排查征求领导意见表所在单位岗位名称供销部主任风险类别 风险点 征求意见栏 思想 道德 风险 1.违反岗位职责规定办事。2.导致工作失误。加强廉政建设准确 比较准确 不准确 岗位 职责 风险 1.违规办事。2.资金审核，3、费用报销准确 比较准确 不准确 制度 机制 风险 1.制定严格程序，加强执行力。2.加强过程监督力度准确 比较准确 不准确 外部 环境 风险 1.不按程序文件及岗位职责办事准确 比较准确 不准确 您认为该岗位的 廉洁风险等级是 A级 B级 C级 领导意见 领导签字:年 月 日 单位(部门、岗位)廉洁风险点排查集中评议情况表 单位（部门岗位）名称：供销部部 填表时间： 2011 年 7 月26 日评议项目评议结果 权力清单是否齐全 权力运行流程是否清楚 风险点排查是否准确 风险定级是否准确 单位（部门）廉洁风险点等级评定表 单位（部门）名称: 供销部 填表时间：2011年7月 26 日风险等级自查定级 组织审核定级 A级 B级 C级 单位 （部门） 领导 签字 李占鳌负责 审核 的党 组织 负责 人签 字 说明：1、请在相应等级后面的空格内打“”号； 2、自查定级在查找风险点后由单位（部门）负责人填写； 3、组织审核定级由公司领导小组或所在单位党组织负责人填写。 岗位廉洁风险点等级评定表 岗位名称：供销部主任 填表时间： 2011年 7 月 26 日风险等级自查定级 组织审核定级 A级 B级 C级 本人 签字 李占鳌审核 人签 字 说明：1、自查定级在查找风险点后由本人填写； 2、组织审核定级由所在单位党组织负责人填写并签字。 3、请在相应等级后面的空格内打“”号岗位权力清单登记表 填表时间: 2011年 7月26日所在单位(部门)姓名 岗位名称 贝勒煤矿供销部曾益华、龙圳供销员权1采购呈报力2资金呈报主3费用报销单呈报要4合同签订内容 本人签字 岗位廉洁风险点自查表岗位名称供销员姓名 曾益华等所在部门 供销部风险类别 风险点描述 思想风险源：1、廉洁自律意识不高。2、自我约束能力差。3、法律意识淡薄。4、责任意识不高。5、利益驱使。道德风险点：1、违反规定办事。2、导致工作失误。风险 3、不能反映工作实际情况。4、虚报发票。危害性：1、工作执行力不高。2、给采购工作留下隐患。3、企业造成损失。4、造成党员干部重点岗位人员以权谋私、以岗谋私，腐败现象滋生。 岗位风险源：违反供销管理岗位职责职责风险点：1、违规办事（包括违规采购、违规付款、违规呈报等）。2、私自办理。3、资金使用（或呈报）不合理。风险 危害性：1、给企业造成损失。2、给供应工作造成不利因素。3、造成（比如采购）管理不严。 制度风险源：1、供销制度不健全、不完善。2、制度有缺陷。4、工作没有相关规定和标准。5、制度落实不到位。机制风险点：1、工作不规范，落实不到位。2、工作没有严格的标准。风险 危害性：1、工作管理上出现漏洞。2、工作效率低下。 外部风险源：1、人情托办。2、上级指使。3、吃喝请办。4、相互利害关系。环境风险点：1、不按规章制度办事。2、采购不严格。3、造成先优评比不公正、不公平。4、工资分配、奖金、困补等发放不公正。风险 危害性：1、给企业造成损失。2、企业利益受到损失。3、执行上级工作出现偏差。岗位廉洁风险点排查征求群众意见(测评)表所在单位岗位名称供销员风险类别 风险点 征求意见栏 思想准确 道德比较准确 风险 不准确 岗位准确 职责比较准确 风险 不准确 制度准确 机制比较准确 风险 不准确 外部准确 环境比较准确 风险 不准确 您认为该岗位的A级 廉洁风险等级是 B级 C级 具体意见 供销员采购工作非常重要岗位廉洁风险点排查征求领导意见表所在单位岗位名称供销员风险类别 风险点 征求意见栏 思想准确 道德比较准确 风险 不准确 岗位准确 职责比较准确 风险 不准确 制度准确 机制比较准确 风险 不准确 外部准确 环境比较准确 风险 不准确 您认为该岗位的A级 廉洁风险等级是 B级 C级 领导意见 领导签字:年 月 日 岗位权力清单登记表 填表时间: 2011年 7月26日所在单位(部门)姓名 岗位名称 贝勒煤矿供销部何东、郭梨、迟鹤林库房管理员权1设备材料验收力2设备材料发放主要内容 本人签字 供销部库房管理员设备材料发放流程图1、厂家及供应商送货清单5、办理设备入库单4、不合格产品退回厂家及供应商2、根据合同及供货通知单房管理员验收流程图6、经办人或部门领导签字3、供货通知书技术协议与送货清单核实规格型号、数量、质量及资料进行验收风险点：居于人情关系，上级部门安排或领导打招呼，办理入库手续。供销部库房管理员设备发放流程图1、使用部门办理领料单3、是否有计划、规格型号数量审批手续齐全5、办理注账2、供销部审核领料单设备物资发放流程图6、账本交财务审核4、无计划、无审批规格型号数量有涂改，用途不清楚等，不发货、风险点：领导打招呼，下次把计划补上，因生产急需等理由。岗位廉洁风险点自查表岗位名称库管员姓名 何东、郭梨等所在部门 供销部风险类别 风险描述 思想风险源：1、廉洁自律意识不高。2、自我约束能力差。3、法律意识淡薄。4、责任心不强。5、利益驱使。道德风险点：1、违反规定办事。2、导致工作失误。风险 3、不能反映工作实际情况。4、虚报入库单、出库单。危害性：1、工作执行力不高。2、给物资发放工作留下隐患。3、企业造成损失。 岗位风险源：违反物资发放管理岗位职责职责风险点：1、违规办事（包括违规入库、违规发放等）。2、私自办理。风险 危害性：1、给企业造成损失。2、给供应工作造成不利因素。3、造成（比如入库、出库）管理不严。 制度风险源：1、供销仓储制度不健全、不完善。2、制度有缺陷。4、工作没有相关规定和标准。5、制度落实不到位。机制风险点：1、工作不规范，落实不到位。2、工作没有严格的执行。风险 危害性：1、工作管理上出现漏洞。2、工作效率低下。 外部风险源：1、人情托办。2、上级指使。3、吃喝请办。4、相互利害关系。环境风险点：1、不按规章制度办事。2、出库入、库不严格。风险 危害性：1、给企业造成损失。2、企业利益受到损失。3、执行上级工作出现偏差。岗位廉洁风险点排查征求群众意见(测评)表所在单位岗位名称库管员风险类别 风险点 征求意见栏 思想准确 道德比较准确 风险 不准确 岗位准确 职责比较准确 风险 不准确 制度准确 机制比较准确 风险 不准确 外部准确 环境比较准确 风险 不准确 您认为该岗位的A级 廉洁风险等级是 B级 C级 具体意见 库房物资设备库房管理工作重要岗位廉洁风险点排查征求领导意见表所在单位岗位名称库管员风险类别 风险点 征求意见栏 思想准确 道德比较准确 风险 不准确 岗位准确 职责比较准确 风险 不准确 制度准确 机制比较准确 风险 不准确 外部准确 环境比较准确 风险 不准确 您认为该岗位的A级 廉洁风险等级是 B级 C级 领导意见 领导签字:年 月 日 岗位权力清单登记表 填表时间: 2011年 7月26日所在单位(部门)姓名 岗位名称 德科煤矿供销部部肖泽敏统计管理员权1设备材料统计力2上报数据报表主要内容 本人签字 岗位廉洁风险点自查表岗位名称统计管理员姓名 肖泽敏所在部门 供销部风险类别 风险点描述 思想风险源：1、统计工作意识不高。2、自我约束能力差。3、法律意识淡薄。4、责任心不强。5、利益驱使。道德风险点：1、违反规定办事。2、导致工作失误。风险 3、不能真实反映统计报表。4、虚报统计数据。危害性