环境管理_iso14000环境管理体系审核知识培训

2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 1 ISO14000环境管理体系审核知识培训 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 2 第一章环境审核概论第二章环境管理体系认证的实施程序第三章审核的策划与准备第四章第一阶段审核第五章第二阶段审核第六章审核跟踪 目录 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 3 第一章 环境审核概论 术语与定义审核类型审核目的审核的特点 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 4 审核 ISO9000 2000 为获得审核证据并对其进行客观地评价 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 5 审核准则 用作依据的一组方针 程序或要求 ISO9000 2000 审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针 惯例 程序和要求 ISO14010 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 6 审核证据 ISO14010 关于事实的可验证的信息 记录或陈述 注 1 审核证据可以是定性的或定量的 供审核员用来判断是否符合审核准则 2 审核证据通常来自面谈 文件审阅 对活动与情况的观察 现有的测量与试验结果或审核范围内的其它方法 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 7 审核证据 ISO9000 2000 与审核准则有关的并且能够证实的记录 事实陈述或与审核有关其他的信息 注 审核证据可以是定性的或定量的 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 8 审核发现 ISO9000 2000 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 审核发现能够表明是否符合审核准则 也能指出改进机会 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 9 审核结论 审核员关于审核主题事项的专业判断或意见 它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证 ISO14010 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果 ISO9000 2000 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 10 相关方 与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体 ISO9000 2000 关注组织的环境绩效或受环境绩效影响的个人或团体 ISO14004 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 11 技术专家 为审核组提供专门知识与技能 但不以审核员身份参加工作的人员 ISO14010 审核 提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员 特定知识或技术包括关于被审核的组织 过程或活动的知识或技术以及语言或文化指导 ISO9000 2000 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 12 环境管理体系认证 由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据审核准则 对受审核方的环境管理体系通过实施审核及认证评定 确认受审核方的环境管理体系的符合性及有效性 并颁发证书及标志的过程 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 13 环境审核 客观地获取审核证据并予以评价 以判断特定的环境活动 事件 状况 管理体系 或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化 文件化的验证过程 包括将这一过程的结果呈报委托方 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 14 环境审核 环境审核的对象很广泛环境审核强调客观环境审核是一个系统化 文件化的验证过程环境审核的结果要在规定的时限内呈报给委托方 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 15 环境审核分类 环境管理体系审核环境标志审核清洁生产审核环境行为符合性审核应负责任审核 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 16 环境标志审核 对产品在生产使用和处理处置过程是否符合特定的环境保护要求进行分析 评价的活动 产品生命周期分析将成为环境标志审核的主要支撑工具 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 17 清洁生产审核 对正在运行的和计划的企业生产过程等实行的分析和评估活动 目的是发现高物耗 高能耗 高污染的原因提出对策和方案节能降耗减污染 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 18 环境行为符合性审核 对照国家的环境法律法规及其他要求评价组织环境行为符合性的活动 审核的结果可以为组织制定和实施环境改进提供依据 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 19 应负责任审核 对组织的环境责任进行的评审 目的是确定污染的最终责任者为银行业 保险业提供环境污染与风险的依据 确定交易活动中的环境风险和责任 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 20 环境管理体系审核 客观地获取审核证据并予以评价 以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化 文件化的验证过程 包括将这一过程的结果呈报给委托方 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 21 环境管理体系审核的目的 通过审核证实受审核方环境管理体系是否符合审核准则 判定受审核方的环境管理体系是否得到了实施与保持确定体系的充分性 适用性和有效性 发现受审核方环境管理体系中可予改进的领域 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 22 环境管理体系审核准则 ISO14001标准受审核方的环境管理体系文件适用于受审核方的环境保护法律 法规及其它要求 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 23 审核类型 内部审核第一方审核环境管理体系审核第二方审核外部审核第三方审核 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 24 内部环境管理体系审核的目的 环境管理体系正常运行和持续改进的需要 为第二和第三方审核做准备一种管理手段 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 25 第二方审核的目的 选择合适的合作伙伴证实合作方持续满足规定要求促进合作方改进环境管理体系 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 26 第三方审核的目的 向外界展示组织环境管理体系是符合要求的实施 保持和改进组织的环境管理体系满足顾客的要求 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 27 审核的特点 体系的正规性正式的活动客观性 系统性 独立性审核是采用抽样方法 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 28 审核是正式的活动 体系审核需经过管理者的授权才能进行体系审核有正式的程序和做法审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行审核必须形成书面的文件 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 29 审核的客观性 客观性是指审核员要以充分的证据为基础 公正的 客观的评价审核对象 不能有偏见的 主观的给出审核结论 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 30 审核的独立性 独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系 在外部审核中 审核员应与受审核方无利益关系 在内部审核中 本部门人员不能审核本部门 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 31 审核的系统性 系统性是指审核员要按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各个方面 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 32 认证的程序 审核的启动审核的策划与准备审核的实施纠正措施的跟踪和批准注册证后的监督管理 第二章环境管理体系认证的实施程序 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 33 环境管理体系认证流程 委托方书面申请申请受理 评审签定认证合同任命审核组长组建审核组文件审核 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 34 第一阶段审核准备第一阶段现场审核第二阶段审核准备第二阶段现场审核 环境管理体系认证流程 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 35 对纠正措施的跟踪验证编制和提交审核报告认证评定颁发认证证书 环境管理体系认证流程 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 36 证后监督审核暂停 撤销或注销保持认证复评 有效期满 暂停 撤销或注销换发认证证书 环境管理体系认证流程 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 37 内审流程 做出审核决定任命审核组长组建审核组文件审核审核准备 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 38 内审流程 现场审核准备实施审核编制和提交审核报告对纠正措施的跟踪验证 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 39 审核的启动 提出申请受理申请组成审核组初步接触 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 40 委托方的职责 决定是否需要审核与受审核方接触 取得受审核方的充分合作并启动审核确定审核目的选择审核机构 对审核组长及审核员的组成予以确认提供开展审核所需的资源 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 41 委托方的职责 与审核组长商定审核范围确认环境管理体系审核准则确认审核计划接受审核报告并决定其分发范围 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 42 申请评审 对申请方提交的申请资料进行初步评审 以确定申请方是否具备申请认证的条件认证机构对承担认证项目的能力进行评审 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 43 申请资料 组织的环境管理体系文件许可资料其它资料 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 44 申请资料目录 申请书申请组织概括环境管理手册及程序文件环境因素及重大环境因素清单适用的环境法律法规及其要求内审方案及报告和管理评审报告企业法人营业执照或类似的法律地位证明企业机构分布平面图 工艺流程图 认证范围 下水管线网图 社区平面简图 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 45 申请资料目录 环评报告书 表 及环保主管部门批文复印件 三同时 设施的技术方案及运行验收报告和环保部门验收证明文件的复印件体系运行期间未受到环境行政处罚的证明上一年度以来的环境监测和污染源检验报告上一年度以来的排污收费和环境管理奖惩记录上一年度以来的相关方的投诉或抱怨记录当地环保主管部门对污染物浓度及总量控制指标的达标排放证明 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 46 认证的能力 确定组织的活动范围确定组织活动的全部范围内的重要环境因素及影响确定认证机构在认证过程中识别组织的活动 环境因素及影响所需的能力确定认可业务范围内的相关行业的典型环境因素及环境影响确定本机构是否具备所需的能力 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 47 审核的策划与准备 制定审核计划审核任务分配编制审核文件 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 48 审核的实施 第一阶段审核第二阶段审核 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 49 纠正措施的跟踪和批准注册 纠正措施的跟踪审核报告认证评定批准注册和颁发证书 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 50 证后的监督管理 监督审核复审 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 51 第三章 审核的策划与准备 确定审核范围组成审核组编制审核计划编制检查表审核前沟通 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 52 确定审核范围 确定审核范围的重要性确定审核范围考虑的因素审核范围的确定 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 53 确定审核范围的重要性 是审核准备和实施审核的依据是认证证书和宣传材料的重要内容是向相关方证明体系符合性的证据 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 54 确定审核范围考虑的因素 申请认证所涉及的产品 活动和服务的类别和性质与产品 活动和服务有关的场所及场所的分布状况和地理位置受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围环境因素及其影响的独立性和关联性有关产品 活动和服务所需的法规要求 标准和其它引用文件 受审核方的特殊要求 即是否有排除在审核范围之外的场所和地点 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 55 审核范围的确定 组织的管理权限组织的产品范围组织的活动范围组织的现场区域 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 56 审核范围的确定 组织的管理权限管理者能够对其活动在行政上 财务上承担责任 对组织内与环境管理体系有关的所有环境因素及相关的影响承担责任 对不能承担责任的区域 不能界定在审核范围内 即管理上具备相对独立性 管理者有权决定如何通过建立环境目标 指标和管理方案来实现其环境方针 并有权配置环境管理体系建立实施中所需的人 财 物等资源 可包括预算权和其它控制权 管理者对其管理范围内的投入 如原材料 合同方的劳动 服务 和产出 如产品 服务 废弃物 污染物 承担责任 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 57 审核范围的确定 组织的产品范围以某一种产品申请认证时 要考虑与申请认证产品有关的所有环境因素当环境因素不能够区分时 按这种产品申请认证一般是不能够接受的 除非组织对所有的环境因素都加以控制 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 58 审核范围的确定 组织的活动范围与产品直接有关的生产和管理活动与产品间接有关的活动 如行政后勤管理 不在组织现场的相对独立的活动 可以不在审核范围之内 如销售活动 由相关方协助的活动但需组织对其进行控制或施加影响 应列入审核范围 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 59 审核范围的确定 组织的现场区域该场所应在组织的管理权限控制范围内或按组织的活动领域确定的审核范围中包含的有关活动领域在该场所发生 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 60 审核范围的确定 组织的现场区域不同职能的部门或商业联合体组成的组织 其现场应进行审核临时现场只要受控于组织的环境管理体系之下 就可以进行审核当无法确定现场区域时 如服务 认证应考虑组织总部的活动及其服务的传递性 审核可在组织提供服务的范围内进行 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 61 多现场审核 组织有几个相似的现场 可以对有相似的环境因素并在相同的行政管理机构的控制下运行的现场进行抽样审核由具备不同职能的部门或商业联合体组成的组织 因其从事的活动和伴随的环境影响不同 应对所有现场和相关的环境影响进行分别审核 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 62 多现场审核 在环境管理体系中包含有重要环境因素的每一个现场或部门都要进行审核若一个组织的环境管理体系证书覆盖了多个现场 一旦发现了不符合 不论是在总部 还是在一个单一现场 其纠正措施程序都应适用与证书所覆盖的全部现场 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 63 审核范围的描述 审核范围通常可由现场范围 管理领域 产品范围和活动范围进行描述 例 位于广东省广州市江南大道尾125号的广州市化学试剂厂在生产化学试剂及相关管理活动方面 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 64 审核组的组成 审核组成员应有满足规定要求的资格审核组成员应有相关专业的能力审核组成员不应与受审核部门存在利害关系审核组成员应协调合作 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 65 审核组长的条件 审核组长应有一定的权威具备组织 管理 协调的能力具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 66 审核组长的职责 组建审核组获取实现审核目的所需的背景资料负责文件的审查负责制定审核计划 分配审核任务协调工作文件的准备 指导编制审核检查表 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 67 审核组长的职责 主持现场审核并对审核过程进行有效的控制及时与受审核方领导沟通组织编写和提交审核报告组织跟踪审核 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 68 审核员的要求 全面 正确理解环境管理体系标准掌握审核的程序 方法和技巧具备与受审核方的产品 活动和服务相关的技术知识了解相关的法律法规和其他要求具有一定的环境科学和技术的知识 能够识别环境因素及其相关的影响具备审核工作所必须的个人素质和能力 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 69 审核员的职责 服从审核组长的指导支持审核组长开展工作编制分工范围内的工作文件独立完成分工范围内的现场审核任务保管好与审核有关的文件验证受审核方所采取的纠正措施的有效性 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 70 审核计划的内容 审核的目的和范围审核准则审核日期审核组成员审核日程安排保密要求其它 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 71 两个阶段审核计划的差异 第一阶段第二阶段目的了解受审核方的环境重点评价受审核方的管理体系整体状况 环境管理体系是否有确定第二阶段审核的效实施 可行性 决定受审核方能否通确定第二阶段审核的过认证审核并取得注重点 册 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 72 两个阶段审核计划的差异 第一阶段第二阶段范围受审核方的环境管理所有现场和有关文件体系文件和有关资料与资料与重大环境因素有关的现场 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 73 两个阶段审核计划的差异 第一阶段第二阶段内容主要涉及标准的4 4 1 涉及标准的全部要素4 2 4 3 1 4 3 2 4 3 34 3 4 4 4 6 4 5 2 4 5 4 4 6 受审核方的所有部门受审核方接受审核的主要是管理者 管理者代表和环境管理部门 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 74 审核计划 审核目的 评价公司的环境管理体系是否符合标准要求 能否通过环境管理体系谁认证并取得注册 审核范围 公司名称 康信瓦通纸品有限公司产品范围 瓦通纸包装制品现场范围 深圳市福田区红叶道2号凯丰工业城审核准则 a ISO14001标准b 公司的环境管理体系文件c 适用的环境法律法规及其它要求审核组 审核组长 李xx审核组成员 刘xx审核日期 20010313审核日程安排 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 75 审核日程安排 日期及时间第一组第二组第一天8 30 8 45首次会议8 45 12 00管理层 环管工作组行政部质管部 4 2 4 3 1 4 3 2 4 3 3 4 3 4 4 4 1 4 6 13 00 15 00生产部和生产现场营业部15 00 17 30 4 3 1 4 3 2 4 3 3 4 3 4 运输部 成品仓 车队 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 76 审核日程安排 日期及时间第一组第二组第二天8 30 12 00采购部 原料仓 化学品库工程部 锅炉房 发电房 4 3 1 4 3 2 4 3 3 4 3 4 4 4 2油库 机修车间 另配件4 4 4 4 4 5 4 4 6 4 4 7 4 5 1 4 5 4 库 13 00 15 00污水处理站厂内区域 4 3 1 4 3 2 4 3 3 4 3 4 4 4 6 15 00 16 00审核组会议16 00 17 00末次会议 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 77 编写检查表 检查表的作用检查表的内容检查表的编制方法检查表示例 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 78 检查表的作用 指导审核整个过程的路线图明确受审核部门所需审核的主要要素及要求确保审核程序规范化 系统化保持明确的审核目标明确与审核目标有关的样本保持审核的方向和节奏作为审核的记录档案 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 79 编制的准备 了解审核的范围确定审核的重点确定审核的策略文件收集和审查 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 80 设计检查表应注意 1 以ISO14001及环境管理体系文件为依据2 以部门审核为主时 应列出有关的主要要素的审核内容和审核方法3 以要素审核为主时 要说明到哪些部门去查4 注意要素的逻辑顺序 明确审核步骤5 抓住重点 抽样应有代表性6 注意可操作性 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 81 检查表的基本内容 审核区域 部门 审核时间审核的依据检查要点检查方法抽样数验证结果 跟踪记录 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 82 检查表的五要素 去哪里地点找谁被审核人查什么检查要点如何检查检查方法结果怎么样跟踪记录 环境管理体系审核检查表 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 84 第四章第一阶段审核 文件审核第一阶段现场审核 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 85 第一阶段审核的目的 了解受审核方环境管理体系的基本情况确定第二阶段审核的可行性确定第二阶段审核的重点 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 86 第一阶段审核的内容和程序 文件审核制定第一阶段现场审核计划现场审核审核报告 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 87 不进行第一阶段审核的条件 受审核方组织规模及现场范围很小 环境因素简单审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素与影响 认为具备认证审核的条件审核组有充分的资源保证 在受审核方的配合下 可确保一个阶段的审核能满足审核的全部要求 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 88 文件审核 文件审核的目的文件审核的要求文件审核的方法文件审核应注意的事项 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 89 文件审核的目的 审查文件的符合性 确定能否进行现场审核了解组织的环境管理体系情况 以便进行审核准备 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 90 文件审核的要求 审查文件的符合性审查文件的系统性审查文件的可操作性审查文件的有效性 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 91 文件的审核方法 文件内容的审核 符合性 系统性 可操作性文件格式的审核 有效性 统一性 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 92 文件审核的注意事项 要了解组织的规模 历史情况 组织机构 产品特点现场审核前的文件审核一般限于手册和程序文件的审核 符合性不够充分 要求提供补充文件文件审核不限于现场审核前的审核收集适用的法律法规和其他要求监督审核和复评也要进行文件审核 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 93 审核前沟通 提前通知受审核部门审核组内部会议 必要时 1 审核准备情况2 讨论疑难问题3 提出注意事项 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 94 了解组织的基本情况 包括组织机构与职能 产品 活动和服务特点 过程及方式 现场分布情况和重要环境控制点情况 结合现场情况考察体系文件的可操作性及合理性 收集评审有关环境方针 目标指标 环境因素以及为实现环境方针 目标指标 满足法律法规要求所做的环境管理方案 程序等的信息 判断其环境管理体系总体策划的合理性及体系是否已被实施 对内审程序及方案的有效性和可操作性进行评审 确认组织内审的可信性 第一阶段现场审核内容及要点 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 95 收集组织识别与评价环境因素的过程信息及现场观察 对该程序及程序实施的结果的合理性作出初步评价 对组织环境法律法规的符合性进行抽样评审 审阅管理评审记录审核审核组关注的其他问题 综上所述 第一阶段现场审核的重点是 环境管理体系整体策划的合理性和有效性以及通过内审反映出的自我监督保障机制是否完备 第一阶段现场审核内容及要点 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 96 第五章 第二阶段审核 首次会议现场审核汇总并分析审核结果并确定不符合项审核组会议末次会议编写审核报告 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 97 首次会议 介绍审核组成员介绍审核目的和范围审核计划安排的确认介绍审核的方法和程序建立联络渠道确认末次会议时间向审核组介绍现场安全条件和应急程序 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 98 第二阶段审核的目的 判断受审核方是否实施了其环境方针 目标指标并遵守了相应的程序 判断受审核方的环境管理体系是否符合环境管理体系标准的所有要求 并能够实现组织的环境方针 验证受审核方能否通过环境管理体系认证并取得注册 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 99 环境方针是否已得到贯彻实施 环境目标 指标是否正在按规定的计划进行 重要的管理程序和运行控制程序是否已被严格遵守和执行 体系中规定的日常监控和监测内容是否已执行 内审和管理评审等是否已按规定实施 第二阶段审核的内容 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 100 现场审核 审核组长要控制审核的全过程要科学地选择样本充分利用检查表当发现不符合时 应追根溯源与受审核方共同确认事实始终保持审核员应遵守的诫律 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 101 审核方式 以部门为主线的审核方式以要素为主线的审核方式以环境因素为主线的审核方式 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 102 审核方法 提问与交谈查阅文件与记录现场观察 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 103 审核技巧 要掌握提问的技巧 要针对不同的对象采取不同的提问方式 开放式提问 封闭式提问 要善于倾听要做好记录要提高现场观察的水平 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 104 审核过程的控制 控制审核计划控制审核进度控制样本的合理性控制气氛控制纪律控制客观性要注意收集体系运行有效性的证据控制审核结果 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 105 审核路线的展开 记录实施情况记录相关文件实施情况记录相关活动相关文件实施情况记录部门职责相关活动相关文件实施情况记录相关活动相关文件实施情况记录相关文件实施情况记录实施情况记录记录 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 106 客观证据 实际 客观 存在的不受情绪或偏见左右的可以阐述的可以形成文件 书面表达 的可以是定量的可以是定性的可验证的 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 107 不符合的定义 是指那些违背审核准则的审核发现 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 108 必须以客观事实为基础 必须以审核准则为依据 对不符合的原因要进行分析 找出体系上存在的问题 形成不符合项前 审核组要充分讨论 统一意见 与受审核方共同确认审核发现的事实 不符合项的形成 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 109 严重不符合项 体系运行出现系统性失效体系运行出现区域性失效造成严重的环境危害 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 110 轻微不符合项 1 对要素和体系文件而言 是个别 偶然的 孤立的性质轻微的问题2 对所审区域的体系有效性而言 是个次要的问题 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 111 不符合报告的内容 受审核方名称审核员姓名及开具日期审核准则不符合事实的描述不符合项性质判定不符合ISO14001标准的条款或体系文件的编号建议采取的纠正措施计划及完成日期受审核方代表确认及签字 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 112 不合格的描述 事实的准确观察 判断 在哪里发现 地点 发现了什么 事实 为什么不合格 原因 谁在场 职位 采用专业术语 正规 利于的改进 帮助 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 113 审核结果的汇总分析 从发现的不符合项入手从发展的历史和趋势来入手从近几次审核之间该部门对环境的影响来分析总结部门环境管理工作上的优点 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 114 审核组沟通会议 同审核组成员参加讨论审核结果沟通审核信息 线索审核组长作审核总结准备 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 115 环境管理体系有效性的评价 1 体系有效性的评价体系能保证实现组织的环境方针和目标指标对评价出的重要环境因素能实施有效控制组织的体系形成了一套的我发现 自我纠正 自我完善的机制 员工环境意识2 环境管理体系实施效果的评价污染预防方面的成效降低能源和资源的消耗改进产品的性能 降低产品使用中对环境的影响 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 116 末次会议 致谢重申审核目的和范围概括介绍审核情况宣布现场审核结果和审核结论提出不符合纠正措施的要求受审核方管理代表表态受审核方管理者致辞 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 117 审核报告 受审核方的基本情况受审核方环境管理体系概述第一阶段审核的概况第二阶段审核的概况审核总结审核结论 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 118 审核总结 受审核方环境管理体系与审核准则的符合情况受审核方遵守法律法规和其他要求情况体系实施情况受审核方环境管理体系实施的有效性体系存在的主要问题 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 119 审核结论 环境管理体系对审核准则的符合情况体系是否得到了正确的实施与保持体系是否有持续适用性和有效性 是否推荐认证注册 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 120 纠正措施的跟踪程序 审核员提出不符合项受审核方管理代表确认受审核方分析不符合的根源受审核方针对根源制定 实施 完成并自我验证纠正与预防措施的有效性审核员对纠正措施的验证审核员提交纠正措施跟踪报告 第六章 审核的跟踪 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 121 纠正与预防的方法 修改现有文件对现有人员进行培训增加资源其它 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 122 纠正与预防的跟踪验证 1 原因分析方面 是否切中要害2 措施制定方面 纠正措施的可行性及合理有效性采取纠正措施的力度与不符合项伴随的环境影响是否匹配 预防措施是否可以防患于未然 预防措施是否能举一反三 避免同类问题的发生 纠正与预防措施的制定是否及时 2020 2 21 TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch 123 纠正与预防的跟踪验证 3 实施及效果方面计划是否按规定日期完成 计划中的