ISO14001-2004标准理解与实施.ppt

2020年2月22日 1 ISO14000 2004标准 理解与实施 2020年2月22日 2 环境管理体系运行过程图 2020年2月22日 3 PDCA循环 PLAN ACTION DO CHECK 2020年2月22日 4 4 1总要求 组织应根据本标准的要求建立环境管理体系 形成文件 实施 保持和持续改进环境管理体系 并确定它将如何实现这些要求 组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件 2020年2月22日 5 4 2环境方针 最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内 a 适合于组织活动 产品和服务的性质 规模和环境影响 b 包括对持续改进和污染预防的承诺 c 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规要求和其他要求的承诺 d 提供建立和评审环境目标和指标的框架 e 形成文件 付诸实施 并予以保持 f 传达到所有为组织工作或代表它工作的人员 g 可为公众所获取 2020年2月22日 6 环境方针 由最高管理者制定 适合于性质 规模 活动的影响 产品 服务 对持续改进和污染预防的承诺 遵守环境法律 法规和其它要求的承诺 目标和指标框架 形成文件 付诸实施 予以保持 传达到全体员工 可为公众所获取 2020年2月22日 7 环境方针的内容 两个不可缺少的承诺 遵守有关法律 法规和其他应遵守的要求 持续改进和污染预防 2020年2月22日 8 4 3 1环境因素 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来a 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动 产品和服务中它能够控制或能够施加影响的环境因素 此时应考虑到已纳入计划的或新的开发 新的或修改的活动 产品和服务等因素 b 确定对环境具有 或可能具有重大影响的因素 即重要环境因素 组织应将这些信息形成文件并及时更新 组织应确保在建立 实施和保持环境管理体系时 对重要环境因素加以考虑 2020年2月22日 9 环境因素的分类 水 气 声 渣等污染物排放或处置 能源 资源 原材料消耗 相关方的环境问题及要求 其他 2020年2月22日 10 环境因素识别考虑的方面 三种状态 正常 异常和紧急状态 三种时态 过去 现在和将来 九种类型 大气排放 水体排放 土地排放 原材料与自然资源的使用 能源使用 能量释放 废弃物和服产品管理 物理属性 对当地社区及周边环境的影响 2020年2月22日 11 识别环境因素的方法 物料衡算 产品生命周期 问卷调查 现场观察 查看和面谈 查阅文件和记录 专家咨询 工艺流程分析 2020年2月22日 12 重大环境因素评价依据 环境 环境影响的规模 环境影响的严重程度 发生的概率 环境影响的持续时间 环境法律法规 2020年2月22日 13 4 3 2法律法规和其他要求 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来a 识别适用于其活动 产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求 并建立获取这些要求的渠道 b 确定这些要求如何应用于它的环境因素 组织应确保在建立 实施和保持环境管理体系时 对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑 2020年2月22日 14 法律与其他要求 组织应设立并保持一个程序 建立一个获取相关法律法规及其它要求的渠道 定期跟踪法律 法规和其它要求的变化 向员工传达有关法律法规及其它要求方面的信息 建立适合组织特点的法律法规和其它要求的清单 2020年2月22日 15 4 3 3目标 指标和方案 组织应对其内部有关职能和层次 建立 实施并保持形成文件的环境目标和指标 如可行 目标和指标应可测量 目标和指标应与环境方针相一致 并包括对污染预防 持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺 组织在建立和评审环境目标时 应考虑法律法规要求和其他要求 以及它自身的重要环境因素 此外 还应考虑可选的技术方案 财务 运行和经营要求 以及相关方的观点 组织应制定 实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案 其中应包括 a 规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责 b 实现目标和指标的方法和时间表 2020年2月22日 16 目标和指标 1 根据其环境方针 考虑组织的规模 经济 技术等情况制定的 2 要体现出环境因素识别与评价重大环境因素的连续性 3 目标要具体 能量化的要量化 指标应是明确并可测量 4 目标 指标是有层次的 涉及组织内部各有关部门和岗位 是一个逐渐细化 分解的过程 5 组织应定期评审环境目标 组织持续改进可见性的数据就是体现反映在每年不断更新的目标和指标上 2020年2月22日 17 环境管理方案 1 制定部门职责并明确指标的要求2 制定详定的行动计划 时间表及方法3 明确方案形成过程的评审和方案执行中的控制4 明确项目的文件记录方法5 方案是动态的应定期予以修订以反映组织目标和指标变化情况 2020年2月22日 18 2005年公司环境目标 指标及管理方案 2020年2月22日 19 4 4 1资源 作用 职责和权限 管理者应确保为环境管理体系的建立 实施 保持和改进提供必要的资源 资源包括人力资源和专项技能 组织的基础设施 以及技术和财力资源 为便于环境管理工作的有效开展 应当对作用 职责和权限做出明确规定 形成文件 并予以传达 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表 无论他 们 是否还负有其他方面的责任 应明确规定其作用 职责和权限 以便 a 确保按照本标准的要求建立 实施和保持环境管理体系 b 向最高管理者报告环境管理体系的运行表现 绩效情况 以供评审 并提出改进建议 2020年2月22日 20 1 关于环境管理的组织结构图 2 最高管理者应任命环境管理者代表和提供必备资源 3 应明确管理者代表的职责和权限 4 应明确与环境有关的管理 执行工作的人员的职责和义务 5 明确的汇报途径和步骤 2020年2月22日 21 职责划分可能出现的问题 对职责规定不清或理解不清 培训和资源不充足 权限不明确或太小 某些员工职责过多或某些却没有 不一致的职责划分 环境管理者代表权限太小或被孤立 各部门 各经理间缺乏协调 2020年2月22日 22 4 4 2能力 培训和意识 组织应确保所有为它 或代表它从事组织所确定的可能具有重大环境影响的工作的人员 都具备相应的能力 该能力基于必要的教育 培训 或经历 组织应保存相关的记录 组织应确定和它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训 或采取其他措施来满足这些需求 应保存相关的记录 2020年2月22日 23 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 使为它或代表它工作的人员都意识到 a 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性 b 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响 以及个人工作的改进所能带来的环境效益 c 他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责 d 偏离规定的运行程序的潜在后果 2020年2月22日 24 1 组织应根据自身的性质 规模 人员素质确定培训的需求范围 制定和保持培训程序 2 确定员工培训的需求 制定不同层次的培训计划 3 评审培训方案与法规或组织要求和符合性 4 针对岗位的不同需要 组织专门的培训 5 对培训活动和效果进行跟踪检查和记录 6 明确合同方是否需要进行相应培训 2020年2月22日 25 培训计划 培训的要求 员工现有的知识和技能状况 企业现有的内部条件和外部要求 培训的时间和方式 预期的效果 2020年2月22日 26 4 4 3信息交流 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于有关其环境因素和环境管理体系的a 组织内部各层次和职能间的信息交流 b 与外部相关方联络的接收 形成文件和答复 组织应决定是否与外界交流它的重要环境因素 并将其决定形成文件 如决定进行外部交流 就应规定交流的方式并予以实施 2020年2月22日 27 1 内部交流体现在各部门 各层次之间的协作上 2 外部交流体现在组织与相关方之间的交流 包含了对所有环境事件的处理及反馈 3 信息交流是双向的 4 要有相应的记录反应交流的效果 2020年2月22日 28 相关方的交流 政府法规 消费者 公众意见 公司 员工 供方 投资者 2020年2月22日 29 信息交流的内容 组织 外部 组织简介 法律法规及其他要求 环境方针 目标和指标 客户的要求 环境管理过程 市场环境需求的变化 环境表现评价 相关方的意见 需要改进和地方 废弃物处理处置的信息 独立验证的情况 2020年2月22日 30 4 4 4文件 环境管理体系文件应包括 a 环境方针 目标和指标 b 对环境管理体系的覆盖范围的描述 c 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述 相关文件的查询途径 d 本标准要求的文件 包括记录 e 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划 运行和控制所需的文件 包括记录 2020年2月22日 31 环境管理体系文件 按标准描述环境管理体系 描述各部门有关活动 详细作业文件 手册 程序 记录表格 作业指导书 记录运行结果 2020年2月22日 32 环境管理体系文件可以是书面或电子形式应充分描述EMS体系核心要求及其相互作用给出查询文件的途径标准未要求单独编写环境管理手册 也不主张采用复杂繁琐的文件系统要求描述体系覆盖范围 2020年2月22日 33 4 4 5文件控制 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制 记录是一种特殊的文件 应按照4 5 4的要求进行控制 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以便 a 在文件发布前进行审批 以确保其适宜性 b 必要时对文件进行评审和修订 并重新审批 c 确保对文件的修改和现行修订状态做出标识 d 确保适用文件的有关版本发放到需要它们的岗位 参考ISO9000 e 确保文件字迹清楚 标识明确 f 确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出标识 并对其发放予以控制 g 防止对过期文件的误用 如出于某种目的将其保留 要做出适当的标识 2020年2月22日 34 文件管理 4 4 5 内部文件 外部文件 方针 目标 法律法规 手册 行业规范 管理方案 客户要求 程序 供应商的文件 作业指导书 记录表格 2020年2月22日 35 文件管理要求 查找方便 控制更改 定期评审 报废标识 授权批准 回收及时 发放适当 处置 有限使用 2020年2月22日 36 4 4 6运行控制 组织应根据其方针 目标和指标 识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行 以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行 a 对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针 目标和指标的情况 应建立 实施并保持一个或多个成文的程序予以控制 b 在程序中规定运行准则 c 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素 应建立 实施并保持程序 并将适用的程序和要求通报供方及合同方 2020年2月22日 37 1 组织应对选下的重大环境因素有关的运行和活动建立相应的程序 2 组织应对运行程序进行有效有控制 3 程序中应对运行标准予以规定 4 应对环境处理设备进行正常 有效的维护保养 5 组织应将有关的程序和要求通报供方和承包方 2020年2月22日 38 可能的程序文件 固体废弃物管理程序 化学危险品管理程序 环境相关设备管理程序 能源管理程序 资源管理程序 对相关方施加影响控制程序 清洁绿化管理程序 污染控制程序 2020年2月22日 39 4 4 7应急准备和响应 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故 并规定响应措施 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应 并预防或减少伴随的有害环境影响 组织应定期评审其应急准备和响应程序 必要时 特别是在事故或紧急情况发生后 对其进行修订 可行时 组织还应定期试验上述程序 2020年2月22日 40 应急准备和响应 组织应制定保持处理环境意外事件和潜在紧急情况的程序 要知道会有什么样的紧急状态以及发生紧急状态后如何处理 为保证程序运作的有效性要进行定期的验证 对采取的收政措施及程序的更改要予以记录 有关人员都应进行紧急事故响应的训练 以确何人员的意识和能力 2020年2月22日 41 环境因素及其控制 重大环境因素 一般环境因素 目标和指标 环境管理方案 运行控制 应急响应 2020年2月22日 42 4 5 1监测和测量 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量 程序中应规定将监测环境表现 运行控制 目标和指标符合情况的信息形成文件 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验 并予以妥善维护 应保存相关的记录 2020年2月22日 43 对组织从事的活动的过程进监测 对活动的结果进行测量 具有重大环境影响的运行和活动 组强制的环境表现 有关的运行控制 目标 指标实现程度 对法规的遵循情况进行评价 2020年2月22日 44 监测程序的内容 监测方法 监测频次 监测内容 监测标准 2020年2月22日 45 4 5 2合规性评价 4 5 2 1为了履行对合规性的承诺 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以定期评价对适用环境法律法规的遵循情况 组织应保存对上述定期评价结果的记录 2020年2月22日 46 4 5 2 2组织应评价对其他要求的遵循情况 为此 组织可以把它和4 5 2 1中所要求的评价一起进行 也可以另外制定程序 分别进行评价 组织应保存上述定期评价结果的记录 2020年2月22日 47 4 5 3不符合 纠正措施和预防措施 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来处理实际或潜在的不符合 采取纠正措施和预防措施 程序中应规定以下方面的要求 a 识别和纠正不符合 并采取措施减少所造成的环境影响 b 对不符合进行调查 确定其产生原因 并采取措施避免重复发生 c 评价采取措施以预防不符合的需求 实施所制定的适当措施 以避免不符合的发生 d 记录采取纠正措施和预防措施的结果 e 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性 所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适配 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改 2020年2月22日 48 不符合 纠正与预防措施 纠正措施和预防措施的区别 查清不符合或潜在不符合的原因 采取相应的纠正或预防措施 跟踪验证 修改原有的程序 记录 预防措施信息提交管理评审 2020年2月22日 49 4 5 4记录控制 组织应根据需要 建立并保持必要的记录 用来证实符合其环境管理体系和本标准的要求 以及所取得的结果 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于记录的标识 存放 保护 检索 留存和处置 环境记录应字迹清楚 标识明确 并具有可追溯性 2020年2月22日 50 记录 建立和保持记录管理的文件化的程序 记录的种类 规范化 规定相应的存放年限 证实 可追溯性 预防和纠政措施 2020年2月22日 51 记录的种类 有关法律于其他要求的信息 相关的供方于承包方的信息 投诉记录 事故报告 培训记录 应急准备于响应信息 过程信息 重要环境因素信息 产品信息 审核结果 检查 维护于校准记录 2020年2月22日 52 4 5 5内部审核 组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核 目的是 a 判定环境管理体系1 是否符合计划的环境管理安排和本标准的要求 2 是否得到了妥善的实施和保持 b 向管理者报告审核结果 2020年2月22日 53 组织应策划 制定 实施和保持一个或多个审核方案 此时 应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果 应建立 实施和保持一个或多个审核程序 用来规定 策划和实施审核及报告审核结果 保存相关记录的职责和要求 审核准则 范围 频次和方法 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性 2020年2月22日 54 EMS内审过程准备审核 确定审核目的和范围 文件预审 审核计划 组成审核组 准备工作文件 2020年2月22日 55 EMS内审过程 实施审核 首次会议 收集证据 审核发现 审核组沟通会议 末