5政策效果评估.ppt

四 政策效果的评估分析 主要内容 政策评估概念和类型评估分析的三个维度评估报告政策风格与政策范式政策周期 1 政策评估概念 泛指找出关于正在实施的政策所使用的方法及其所服务的目标的过程 1 1政策评估的类型 行政评估 管理绩效和预算制度司法评估 司法审查和行政裁量权政治评估 政策子系统及公众咨询 1 2政策评估 政策学习 ColinJ BennettandMichaelHowlett thelessonoflearning reconcilingtheoriesofpolicylearningandpolicychange policysciences 25 3 1992 275 294 1 3政策评估和政策学习的偏好模型 WesleyM CohenandDanielA Levinthal Absorptivecapacity anewperspectiveonlearningandinnovation Administrativesciencequarterly 35 1990 128 152 2 评估分析的三个维度 政策评估 评估相关者 主体维度 评估过程 时间维度 评估方法 认知维度 2 1三种目的的政策评估 前评估 约定控制目标 中评估 监测政策效果 后评估 评估政策效果 政策调整 政策循环 选择目标确定指标 收集数据汇总数据 分析现状进行比较 1 政策前评估 政策前评估指对各政策备选方案可能产生的效果进行的预测分析 其目的在于分析 比较各种不同的政策方案 指出每个方案的可行性以及相对的优缺点 政策前评估一般放在政策建议阶段讨论 2 政策中评估 政策中期评估是指政策执行过程中对具体过程和有关机构与个人在此过程中的行为进行的描述分析 执行评估可发现一些原来没有估计到的问题和障碍 发现执行机构和个人的缺陷和不足 便于及时对政策进行调整 甚至终止该政策 3 政策后评估 政策后评估是指对已实施或完成的政策的目标 执行过程 效益和影响进行系统 客观的分析 检查和总结 以确定目标是否达到 检验项目或规划是否合理和有效率 并通过可靠 有用的信息资料 为未来的决策提供经验和教训 4 政策监测与政策评估的区别 政策监测主要涉及政策行为是否如期进行 并对变化进行记录政策监测可以主要由执行者进行政策评估主要涉及政策结果是否符合目标 并判断政策是否需要变动政策评估最好由非执行者进行 5 政策评估的主要内容 政策评估一般来说包括对政策目标完成情况的检查 这要求把政策监测阶段中获得的定量和定性信息与计划目的 目标和指标相联系 并根据政策完成目标的情况来确定政策是否应该继续执行 如果政策完成了它的目标 就应该继续 为使政策完成预期目标 就应该进行修改 如果效果不好或出现无意的消极结果 就应该终止 政策监测的主要内容 政策监测是在政策或计划实施后记录关键指标的变化过程 政策监测要确定作为政策实施的结果是否导致了一些变化 虽然政策监测看起来相对直截了当 但它要求确定关键变量 设计快速方法来衡量这些变化的变化 以及使这一过程不受计划支持者和反对者的偏见意见 政策监测的主要功能 顺从功能 政策对象是否遵守立法机构所确定的标准 程序及规定 审计功能 可以获知政府所提供的资源与服务 会计功能 可以了解政策在政治 社会 经济及文化等各方面产生了某种现状的改变及其改变程度 解释功能 可以解释政策何以产生某种结果以及何以成功等 6 政策评估的三种循环 1 获得支持的政策 经过评估认为政策确能达到目标 2 需要调整的政策 经过评估认为政策确实达到目标但是需要局部调整 3 必须变革的政策 经过评估发现政策不能达到目标需要重大改变 7 政策实施的行为与结果 政策的行为政策投入 是为获得产出与影响而使用的资源 时间 金钱 人力 设备和供给品政策过程 是促成政策投入向政策产出和政策影响转化的管理的 组织的以及政治的活动与态度政策的结果政策产出 政策产出是目标群体和受益者所获得的货物 服务或其他各种资源政策影响 是指由政策产出所引起的人们在行为和态度方面的实际变化政策产出强调数量 政策影响强调质量 政策行为与政策结果的实例 8 政策失效的两种情况 决策失误或理论失败的情况 计划按照设计进行 但没有获得预期结果 例如 控制财务滥用计划按照设计得以实施 并配备了专职人员 对目标团体有吸引力 但是没有减少财务的滥用 这就是理论失败 执行失误或计划失败的情况 计划不能像设计的那样得以实施 例如 在上述情况中 没有像规划的那样配备专职人员 或者没有吸引参加者 那就属于计划失败 决策失误的情况 决策失误是公共政策本身存在缺陷或者制定的不合理公共利益确定的困难现有各种公共决策体制及方式 投票规则 的缺陷信息的不完全 公共决策议程的偏差等 执行失误的情况 执行失误是指政策执行上存在障碍造成政策失效执行机构本身 执行者追逐私利 能力不够 政策资源不足目标团体方面 对资源 利益 分配的不满和抵抗环境因素方面 政策的执行环境发生了变数 9 维持良好工作状态的方法 异常 管理界限 状况 政策评估 政策调整 2 2主体维度 政策评估的主体分析 政策输入 政策转换 政策产出 政策决定者研究相关者政策影响者 政策决定者政策执行者 政策决定者政策受益者评估相关者 1 内部评估者 internalevaluators 内部评估者是一类官方组织 通常由高一级的政府或者独立的政府部门来担任 内部评估者的优势表现在 熟知政府的运作和管理 容易辨别出政策目标与政策实施中的细微差别 内部评估者的缺点表现在 由于其内部者的角色 不可能作出独立的评估意见 也较少特定的职业技能 因此趋向于较多地维护现有的政策 2 外部评估者 externalevaluators 外部评估者是远离政策制定的主体 可以由企业 专业的评估机构 以及社会部门担任 媒体 科研院校中的专门机构 外部评估者的优点表现在 可以做出独立观的评估意见 并且具有内部评估者没有的专业技能 因此将提高政策改变的机会 外部评估者的缺点表现在 由于其远离的距离导致对政策执行的细微差别不敏感 或由于意识形态的差异对政策产生偏见 美国从事政策评估的学校与教授 雪城大学马克思韦尔公民与公共事务学院哈佛大学肯尼迪政府学院印地安那大学环境与公共事务学院普林斯顿威尔逊公共与国际事务学院加州大学伯克利分校公共政策研究生院密西根大学公共政策研究所卡内基 梅隆大学城市与公共事务学院德州大学新登詹森公共事务学院明尼苏打大学公共事务学院 Environment Economy Equity 2 3认识维度 政策效果的研究分析 1 政策评估的比较原则 通过比较实验组 有政策作用 的行为与对照组的行为 可以确定政策的效果 理想的情况下 有两个除该政策外其他情况都一致的组 政策作用于其中的一组 实验组 另一组 对照组 受到除该政策外其他所有因素的影响 两个组的结果按同一量纲计算 显然两组结果的差别可以归因于该政策 政策评估的比较法则 实验组 对照组 其他所有因素 政策 归于政策的净效果 共有的效果 政策评估的三种方法 1 随机实验的前后比较 2 非随机实验的前后比较 间断时间序列分析 政策干预 无法断定 没有影响 明显影响 非随机实验的匹配比较 3 实际与规划的比较 这个方法是将实际执行计划后数据与先期确定的目标进行比较 分析家设定特定的目的和目标作为一段时期内的评估指标 并收集计划实际执行后产生的数据 最后 分析家对实际数据与目标数据进行比较 并对这些由计划或非计划因素带来的差异做出解释 实际与规划的比较 2 政策效果的综合方面 Economy 技术基本效益产业结构经济增长地区经济竞争力 E1 政策效果的经济影响分析 Society 收入的公平分配就业效果对社区保障 社区福利的影响对居民的生活条件和生活质量影响对社会安全 稳定等的影响 E2 政策效果的社会影响分析 Environment 对自然资源的影响对污染排放的影响对生态环境的影响 E3 政策效果的环境影响分析 3 政策影响的费用 效果分析 在效果无法货币化的情况下 费用 效果分析 政策的效果是指政策的直接影响和间接影响产生的可量化的所有效果 用服务量等表示 政策的费用是指用于该政策投入的社会劳动和资源消耗的真实价值及效率损失 用货币量表示 在效果可以货币化的情况下 费用 效益分析 对政策进行评价是在确定政策影响效果和测算其效益和费用的基础上选择政策 费用效果分析的四种情况 4 城市变革的绩效指标 以上海2000年为例 5 政策行动的直接影响和间接影响 直接影响 预期发生在政策实施范围之内对政策实施对象产生的影响例如 1994年要求用7年时间解决剩余8000万贫困人口的温饱问题 所解决的贫困人口收入增加及生活条件改善即为该政策的直接影响间接影响 没有预期到的或者对于本政策的非关联者带来的影响例如 我国提出大力发展乡镇企业的政策 在增加农民收入的同时却带来了环境污染即为间接影响 3 两个方面的评估报告 促进目标实现的利益相关者效果和制度绩效这个效果是否导致社区发展朝向社区的未来愿景及可持续性 3 1即时的绩效测量 例如 资源保护的政策行动目的 promotetheuseofconservationtechnologiesandpracticesandreducetheuseofnon renewableresources Developlocal non polluting renewableenergy waterandmaterialresources andexpandrecyclingtechnologyintheseareas目标 1990 2000 Reduceenergyusageby16 Reducepotablewaterusageby20 Reducesolidwastevolumesbyatleast50 Achievea50 averagepost consumerrecycledand ortree freecontentinallcitypaperpurchasesConvert75 ofthecityvehiclefleettoreduced emissionfuelsReducewastewaterflowsby15 Increasetotalnumberoftreesonpublicpropertyby350指标Energyusage non mobilesources 4 0millionBtu year 3 36millionBtu yearWaterusage 14 3milliongallons year 11 4milliongallons yearPostconsumerrecycled tree freepaperpurchase unknown 50 Wastewaterflows 10 4milliongallons day 8 8milliongallons dayCityfleetvehiclesusingreduced emissionfuels unknown 75 Treesinpublicspaces 28000trees 28350trees 3 2定期的进展评论 JustasStateoftheenvironmentreportingperiodicallyreassessesandreevaluateslocalenvironmentalconditions itisrecommendedthatprogresstowardssustainabilitybeperiodicallyevaluated everytwotofiveyears throughacomprehensiveaudit 实例 waterlevelinFloridan aquiferwells 基准控制线 30 3 3社区的反馈 Afeedbacksystemprovidesinformation rewardsanddisincentivessothatacommunitywillregulatesitsownbehaviorThefirstrequirementofagoodfeedbackistodisseminateappropriateinformationtodifferentaudienceswithinacommunityThesecondrequirementoffeedbackistheestablishmentofclearincentivesandrewardsfordesirablebehaviorsandcleardisincentivesforundesirablebehaviorsthethirdkeyelementoffeedbackisregularityandconsistency 4 政策风格 政策范式和政策循环 常规的政策变革 在正常的环境下 政策问题的处理 都是依据被讨论问题已经存在的解决方式来进行的 这在某些研究中被描述为政策风格 对政策风格最著名的研究是从政府解决问题的方法 以及政府和社会组织的关系模式二维的角度进行分类 政策风格 政府解决问题的方式 在政策过程中政府与其它行动主体之间的关系 两者间的交互作用 Richardson Gustafsson Jordan 4 1常规的政策变革 政策风格 国家政策风格的一个早期模型 JeremyRichardson GunnelGustafsson andGrantJordan Policystylesinwesterneurope theconceptofpolicystyles ed J J Richardson London GeorgeAllenandUnwin 1982 4 2政策风格的构成要素 4 3政策范式的变革过程 PeterA Hall Policyparadigms sociallearningandthestate thecaseofeconomicpolicymakinginBritain Comparativepolitics 25 3 1993 275 296 4 4政策周期 一个完整的政策周期应包括制定 执行 评估 监控 终结这几个阶段 政策制定是核心 政策执行是关键 政策评估是对政策方案合理性的最具权威的检验 政策监控是政策运行中不可缺少的一个环节 贯穿于政策过程的始终 通过政策监控 能够及时发现并纠正政策偏差 从而提高政策绩效 实现政策目标